中国公司法中的几个争议问题

1、LOGO中国公司法中的几个争议问题中国公司法中的几个争议问题主讲人：顾功耘主讲人：顾功耘 教授教授 华东政法大学华东政法大学 LOGO股东滥用公司人格的情形认定股东滥用公司人格的情形认定公司章程的对外效力公司章程的对外效力公司设立无效公司设立无效有限责任公司的股权转让效力有限责任公司的股权转让效力一一二二三三五五六六公司司法解散的适用情形公司司法解散的适用情形四四公司股东的知情权公司股东的知情权LOGO一、股东滥用公司人格的情形认定一、股东滥用公司人格的情形认定 规定的情形过于笼统规定的情形过于笼统 举证责任的配置不明举证责任的配置不明 缺乏统一的认定要件缺乏统一的认定要件LOGO一、股东滥用

2、公司人格的情形认定一、股东滥用公司人格的情形认定 公司资本不充足公司资本不充足 利用公司回避合同义务利用公司回避合同义务 公司法人格的形骸化公司法人格的形骸化 利用公司规避法定义务利用公司规避法定义务自愿交易自愿交易: :不单独构成，除非有欺诈等情形不单独构成，除非有欺诈等情形非自愿交易非自愿交易: :一般构成（风险转嫁给了无辜者）一般构成（风险转嫁给了无辜者）LOGO一、股东滥用公司人格的情形认定一、股东滥用公司人格的情形认定主体要件主体要件结果要件结果要件 客观要件客观要件主观要件？主观要件？关于名义股东、实际股东、实际控制人的滥用问题？关于名义股东、实际股东、实际控制人的滥用问题？兄弟企

3、业的问题？兄弟企业的问题？第第2020条：严重（如何理解？）侵害公司债权人利益条：严重（如何理解？）侵害公司债权人利益第第6464条：只有财产混同即可，无需损害条：只有财产混同即可，无需损害 主观滥用论主观滥用论 客观滥用论客观滥用论因果关系因果关系 LOGO一、股东滥用公司人格的情形认定一、股东滥用公司人格的情形认定对行为要件的证明：原告初步证明对行为要件的证明：原告初步证明 被告证明被告证明对因果关系的证明：被告承担对因果关系的证明：被告承担对主体要件及损害后果的证明：原告承担对主体要件及损害后果的证明：原告承担LOGO二、公司章程的对外效力二、公司章程的对外效力v三种观点三种观点:推定知

4、悉效力推定知悉效力（推定通知理论）（推定通知理论）仅具有对内效力，仅具有对内效力，不得对抗善意第三人不得对抗善意第三人一般仅在内部有效，一般仅在内部有效，但特殊情形下具有对外效力但特殊情形下具有对外效力LOGO二、公司章程的对外效力二、公司章程的对外效力以公司对外担保为例以公司对外担保为例v 公司法公司法第第16条对公司担保的规定：条对公司担保的规定： 1. 公司对外担保，依照公司章程规定进行。公司对外担保，依照公司章程规定进行。 2. 公司章程应规定公司对外担保由公司机关公司章程应规定公司对外担保由公司机关股东会或者董股东会或者董事会事会决议。决议。 问题：当担保行为违反章程规定的程序时，是

5、否构成合法担保？问题：当担保行为违反章程规定的程序时，是否构成合法担保？v 理论上的主流观点：理论上的主流观点： 出于保护交易安全和第三人利益的目的出于保护交易安全和第三人利益的目的公司章程的限制公司章程的限制不能对抗善意第三人，也即外部第三人没有对公司章程的法定注不能对抗善意第三人，也即外部第三人没有对公司章程的法定注意义务。意义务。 但也有学者持反对意见，认为既然但也有学者持反对意见，认为既然公司法公司法做了规定，债做了规定，债权人应当要求担保公司出具股东会或者董事会决议。权人应当要求担保公司出具股东会或者董事会决议。 LOGO二、公司章程的对外效力二、公司章程的对外效力以公司对外担保为例

6、以公司对外担保为例v 司法实践中的倾向：司法实践中的倾向： 1. 1. 最高法院终审最高法院终审(2002)(2002)民二终字第民二终字第4545号案认为，公司不能以董事违反号案认为，公司不能以董事违反章程越权签订合同的理由对抗其他第三人。审判实践中对于该问题章程越权签订合同的理由对抗其他第三人。审判实践中对于该问题仍存在不同认识。结合章程作为公司自治规则的特征和我国尚未建仍存在不同认识。结合章程作为公司自治规则的特征和我国尚未建立有限责任公司章程开放查阅的现状等因素，认为债权人不负有审立有限责任公司章程开放查阅的现状等因素，认为债权人不负有审查公司章程真实性的义务的观点，有相应的依据。查公

7、司章程真实性的义务的观点，有相应的依据。 2. 2. 金融债权人要给予特殊保护？实践中倾向对金融债权人给予特殊金融债权人要给予特殊保护？实践中倾向对金融债权人给予特殊保护，不随意否定担保的效力。保护，不随意否定担保的效力。 问题：金融债权人处于优越地位，在债权形成过程中，有充分能力问题：金融债权人处于优越地位，在债权形成过程中，有充分能力完成章程审查或者令对方提交经过公证的章程。银行业内部的规章完成章程审查或者令对方提交经过公证的章程。银行业内部的规章指引对其从事贷款业务的注意义务设定了更多要求。此时，完全免指引对其从事贷款业务的注意义务设定了更多要求。此时，完全免除其注意义务是否合理？除其注

8、意义务是否合理？LOGO二、公司章程的对外效力二、公司章程的对外效力以公司对外担保为例以公司对外担保为例1.各主体间的利益衡量各主体间的利益衡量2.注意义务要分配给有能力的注意义务要分配给有能力的人人1. 股东（又分为大股东、股东（又分为大股东、 小股东）小股东）2. 董事、经理、高管董事、经理、高管3. 公司债权人公司债权人4. 社会整体交易安全、效率社会整体交易安全、效率LOGO二、公司章程的对外效力二、公司章程的对外效力以公司对外担保为例以公司对外担保为例v案例：案例：远东公司远东公司 青禾公司青禾公司嘉禾公司嘉禾公司 借款合同，金额借款合同，金额177万万 连带保证连带保证但未经股东会

9、表决通过但未经股东会表决通过投资，股东投资，股东逾期，青禾公司未按期还款，被告嘉禾公司也未履行保证义务，远东公司起诉。逾期，青禾公司未按期还款，被告嘉禾公司也未履行保证义务，远东公司起诉。争议焦点争议焦点：担保合同是否因未经被告嘉禾公司股东会决议而无效担保合同是否因未经被告嘉禾公司股东会决议而无效? ? LOGO三、公司设立的无效三、公司设立的无效绝对无效绝对无效 相对无效相对无效发起人不符合法律法规规定的条件发起人不符合法律法规规定的条件 公司资本未达到法定最低限额公司资本未达到法定最低限额从事特定事业的公司未经主管部门批准从事特定事业的公司未经主管部门批准 发起人未召集创立大会发起人未召集

10、创立大会 或创立大会决议公司设立无效或创立大会决议公司设立无效 公司登记无效公司登记无效 违反法律法规强制性规定或损害社会公共利益违反法律法规强制性规定或损害社会公共利益 以合法形式掩盖非法目的以合法形式掩盖非法目的 公司章程绝对记载事项欠缺或记载违法公司章程绝对记载事项欠缺或记载违法LOGO三、公司设立的无效三、公司设立的无效2.2.对第三人对第三人 对世性？对世性？ 溯及力？溯及力？3.3.对股东对股东 认缴范围内的有认缴范围内的有限责任？无限责任？限责任？无限责任？1.1.对公司对公司 无效清算无效清算 4.4.对有过错的发起人对有过错的发起人 其他发起人有权向其追偿其他发起人有权向其追

11、偿 向其他发起人承担违约责任向其他发起人承担违约责任LOGO三、公司设立的无效三、公司设立的无效v案例：案例：未履行出资义务、存在出资不实现象未履行出资义务、存在出资不实现象借款借款200万，逾期无法清偿万，逾期无法清偿汇川公司汇川公司中国建行上海第三支行中国建行上海第三支行健立达公司健立达公司 华云公司华云公司 太平洋公司太平洋公司工商局工商局未补缴出资前，被吊销营业执照未补缴出资前，被吊销营业执照诉讼：要求承担赔偿责任诉讼：要求承担赔偿责任法院认定法院认定1. 汇川公司设立无效；汇川公司设立无效；2. 但汇川公司在存续期的合同有效；但汇川公司在存续期的合同有效；3. 被告在出资范围内承担赔

12、偿责任。被告在出资范围内承担赔偿责任。LOGO四、股东知情权四、股东知情权 知情权的主体扩展知情权的主体扩展 知情权行使中的主观目的判断知情权行使中的主观目的判断 知情权查阅范围的边界知情权查阅范围的边界股东转让股权后的知情权问题股东转让股权后的知情权问题收益所有人的知情权问题收益所有人的知情权问题 LOGO四、股东知情权四、股东知情权v关于原股东的知情权关于原股东的知情权 李李 某某大堤会计师事务所有限公司大堤会计师事务所有限公司 成成 某某2000.6.16. 5%的股权转让的股权转让以以349万元利润总额取得了万元利润总额取得了1999年的分红年的分红 5%股权股权支付对价支付对价 转让

13、后，李某发现大堤公司少列收入，多列支出，侵害原始股东利益，转让后，李某发现大堤公司少列收入，多列支出，侵害原始股东利益， 诉请诉请 ：查阅该公司：查阅该公司19991999年财务帐目、收费发票存根和业务报告登记簿。年财务帐目、收费发票存根和业务报告登记簿。 LOGO四、股东知情权四、股东知情权v关于主观目的司法实践关于主观目的司法实践熊猫集团熊猫集团恒盛公司恒盛公司设立分公司，与恒盛竞业设立分公司，与恒盛竞业50%股权股权要求行使知情权，遭拒，后起诉要求行使知情权，遭拒，后起诉 理由：熊猫集团有不正当目的理由：熊猫集团有不正当目的 1.熊猫集团设分公司，与恒盛熊猫集团设分公司，与恒盛 公司形成

14、同业竞争；公司形成同业竞争；2.双方存在大量关联交易和结算，双方存在大量关联交易和结算， 并存在价格与结算争议。并存在价格与结算争议。一审法院一审法院二审法院二审法院判决熊猫集团的主观目的合法，判决熊猫集团的主观目的合法，可以查阅。（因为股东无竞业禁止义务）可以查阅。（因为股东无竞业禁止义务）判决熊猫集团的主观目的非法，判决熊猫集团的主观目的非法，不得查阅。（保护公司及其他股东利益）不得查阅。（保护公司及其他股东利益）LOGO五、有限责任公司股权转让效力五、有限责任公司股权转让效力公法第公法第7272条规定：条规定：v 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。有限责任公司的股东之

15、间可以相互转让其全部或者部分股权。v 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。v 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 v 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购

16、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。优先购买权。 v 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。LOGO五、有限责任公司的股权转让效力五、有限责任公司的股权转让效力1.有效说有效说2.无效说无效说（1 1）第）第7272条的规定为管理性规条的规定为管理性规定，而非效力性规定；定，而非效力性规定；（2 2）依据合同法司法解释二的

17、）依据合同法司法解释二的规定违反法律、行政法规管理规定违反法律、行政法规管理性规定的行为并非无效。性规定的行为并非无效。3.效力待定说效力待定说公司法公司法第第7272条规定为效力条规定为效力性强制规定，违反时，转让协性强制规定，违反时，转让协议无效。议无效。问题的核心：问题的核心：如何认识如何认识72条规定的性质：条规定的性质：管理性规定？效力性规定？管理性规定？效力性规定？（1）在本质上属于无权处分）在本质上属于无权处分 行为。行为。（2）需经其他股东事后补正）需经其他股东事后补正（即半数以上同意）否则无效。（即半数以上同意）否则无效。 LOGO五、有限责任公司的股权转让效力五、有限责任公

18、司的股权转让效力v判决无效的案例：判决无效的案例： 陈蓉军陈蓉军 夏军夏军 成都奥斯卡叔叔成都奥斯卡叔叔 餐饮有限公司餐饮有限公司投资已付已付60000元对价元对价1. 其转让行为未经股东会表决同意其转让行为未经股东会表决同意2. 未办理股权变更手续未办理股权变更手续因公司现已停业，夏军主张：因公司现已停业，夏军主张：1.解除双方签订的解除双方签订的股份转股份转让协议书让协议书2.陈蓉军返还陈蓉军返还60000元及按元及按照银行同期存款利率计算的照银行同期存款利率计算的利息利息 法院认定法院认定股份转让协议因违法公司股份转让协议因违法公司法法72条规定条规定无效无效LOGO五、有限责任公司的股

19、权转让效力五、有限责任公司的股权转让效力v判决有效的案例：判决有效的案例： 骏平公司骏平公司 周卫忠周卫忠 张立平张立平（15%） 陈慧蒙陈慧蒙 胡家华胡家华 （15%） （70%）10%90%5%70%10%非本人签字非本人签字 主张：主张： 所有转让行为无效所有转让行为无效1. 自己自己10%，非真意表，非真意表达；达；2. 张转让的张转让的75%，违反，违反法定程序，侵犯其优法定程序，侵犯其优先购买权。先购买权。法院认定法院认定1.周卫忠周卫忠10%部分的股权转让无效；部分的股权转让无效；2.张立平张立平75%的股权转让有效。的股权转让有效。LOGO六、公司司法解散的适用情形六、公司司法

20、解散的适用情形1.公司法公司法第第183条条2.公司法公司法的的司法解释司法解释 公司经营管理发生严重困难，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散东，可以请求人民法院解散公司。公司。 （1 1）明确了具体的三种情形，）明确了具体的三种情形，增加了判断的可操作性和统一增加了判断的可操作性和统一性。性。（2 2）但仍有进一步细化之必）但仍有进一步细化之必要要LOGO六、公司司法解散的适用情形六、公司司法解散的适用情形（1 1）公司持续两年以上无法公司持续两年以上无法召开股东会或者股东大会召开股东会或者股东大会 ；（2 2）股东表决时无法达到法股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，定或者公司章程规定的比例，持续两年以上不能做出有效持续两年以上不能做出有效的股东会或者股东大会决