内部控制手册-5.5员工管理

1、5.5 员工管理1.1 概述规定了 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。1.2 适用范围适用于 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3 相关制度劳动合同管理办法休假管理制度员工轮岗管理规定商业秘密管理规定人力资源短缺专项预案人力资源管理程序员工档案管理办法职务晋升与职称晋级管理规定绩效管理程序员工手册危机处理机制应急预案招聘程序1试用期转正管理规定。1.4 职责分工战略人力资源部：负责员工的招聘及签订劳动合同，员工档案及职称管理以及员工关系终止的管理

2、。各部门：负责本部门的新入职员工的岗前培训，负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。21.5 流程图5.5 员工管理战略人力资源部各部门开始R1/R2人员招聘岗前培训R16-R20否是否合格是员工上岗和日常管理R10/R11员工考勤和请假管理R9/R12员工轮岗及保密管理R6-R8/R13-R15员工档案及职称管理R3-R5/R21员工关系终止管理结束31.6 控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别15.5-CT1保证劳动合同及劳动关系的合法合法合规目标25.5-CT2保证员工档案管理的规范经营效率目标35.5-CT3保证公司的商业秘密和信息安全经营效

3、率目标45.5-CT4确立规范的员工日常行为规范经营效率目标45.5-CT5确保新入职员工符合公司要求经营效率目标41.7 控制矩阵对应控关键控风险风险描述制目标制措施编号编号编号未能及时与职工签会计报表认定不相1存在和发生/真 实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职4动类型度迹与义务；估价或分项目务摊； 5 表达和披露12345订书面劳动合同，5.5-R导 致 用 工 合 规 风5.5-CT15.5-CA11险，影响公司合法合 s 规目标劳动合同的各项条款未能满足国家相5.5-CT15.5-CA25.5-R关法律条例规定，2 导致法律风险，影响公司合法合规性

4、目标5.5-CT15.5-CA3公司员工签订劳动合同应以书面形式订立，自用工之日起一个月内订立书面劳动合同劳动合同期限三个月以上不满一年的， 试用期不得超过一个月； 劳动合同期限一年以上不满三年的， 试用期不得超过二个月； 三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同， 试用期不得超过六个月使用法律部审核通过的合同版本签订劳动合同录用登记劳动合同预防性表、劳动管理办法合同书劳动合同劳动合同预防性管理办法书劳动合同劳动合同预防性管理办法书5风险编号风险描述对应控关键控制目标制措施编号编号会计报表认定不相1 存在和发生/真实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职与义务；

5、4 估价或分动类型度迹项目务摊； 5 表达和披露5.5-R35.5-R4未能合理、合法解决劳动争议，导致法律风险，影响公司合法合规性目标员工违反劳动合同时，未能进行相应处罚，造成劳动合同条款不严格执行，影响公司对员5.5-CT15.5-CA45.5-CT15.5-CA5用人单位与员工发生劳动争议， 当事人可以依法申请调解、 仲裁、提起诉讼，也可协商解决： 1 ）公司在解除劳动合同前，需经过工会的审核确认， 审核通过的方可接触； 2 ）发生劳动争议后， 当事人可首先向工会以口头或书面形式提出争议内容， 工会在四个工作日内和相关部门协调沟通给出处理意见；3）当工会就劳动争议调解不成时，员工可以向劳

6、动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人提出仲裁要求的时效自劳动争议发生之日起一年内有效员工违反规定或劳动合同的约定解除合同，对单位造成损失的， 应赔偿用人单位以下损失：1) 用人单位招收录用其所支付的费用；2) 用人单位为其支付的培训费用，双方另有约定的按约定办理； 3) 对生产、经营和12345劳动合同劳动争议预防性管理办法调解书处罚通劳动合同知；解除预防性管理办法劳动合同协议书6风险编号风险描述对应控关键控制目标制措施编号编号会计报表认定不相1 存在和发生/真实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职与义务； 4 估价或分动类型度迹项目务摊； 5 表达和披露5.5-

7、R55.5-R65.5-R7工约束对关键岗位人员缺乏有效激励与约束，造成企业无法留住人才，甚至使其有机会利用权力谋求私利危害企业新进员工及调入人员档案不齐全，导致未来管理难度加大，影响公司日常经营效率员工档案记载参加工作时间存在多个5.5-CT35.5-CA65.5-CT25.5-CA75.5-CT25.5-CA8工作造成直接经济损失，需进行相应赔偿；4) 劳动合同约定的其他赔偿费用在制定员工绩效考核制度时， 应当充分考虑对关键岗位员工的激励， 将其工作绩效与奖惩额充分挂钩，以达到留住人才的目的公司人力资源及行政部在新员工入职时， 对移交档案进行审查， 合理保证档案的完整性与正确性。各单位在接

8、受员工提交的档案时， 进行事先审查12345绩效管理绩效管理预防性程序程序员工档案人事档案预防性管理办法管理台账员工档案人事档案预防性管理办法管理台账7风险编号5.5-R85.5-R9风险描述版本，数据不一致，认定有困难，导致退休时间难以确认，影响员工利益没有重要岗位员工轮岗制度，导致员工发生徇私舞弊风险增加，影响公司资产安全员工休假未能经过上级主管审批，导致员工缺席正常生产活动，影响公司日常经营效率对应控关键控制目标制措施编号编号5.5-CT25.5-CA95.5-CA15.5-CT305.5-CA15.5-CT41会计报表认定不相1存在和发生/真 实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制

9、控制痕会计报表关键控制措施容职4动类型度迹与义务；估价或分项目务摊； 5 表达和披露12345公司人力资源及行政部定期对员工档案关员工档案人事档案键部分（如：年龄，参加工作时间）进行梳发现性管理办法管理台账理，查找数据不一致的现象，及时纠正对关键岗位进行识别， 并对必要的关键岗位员工轮岗预防性轮岗规定实行定期轮换管理规定制定具体办法明确员工休假手续，员工休假申请 /休假管理休假审批前必须向上级领导的说明并且通过审批才预防性审批制度单能开始休假5.5-R10没有建立关键岗位5.5-CA15.5-CT3员工保密制度，导2对高级管理人员、 高级技术人员等关键岗位商业秘密预防性保密协议上负有保密义务的

10、员工签订保密协议管理规定8会计报表认定对应控关键控不相1存在和发生/真 实性； 2 完整性； 3 权利风险控制活对应制控制痕会计报表风险描述制目标制措施关键控制措施容职4编号动类型度迹与义务；估价或分项目编号编号务摊； 5 表达和披露12345致员工随意泄露公司机密，影响公司信息安全5.5-CA15.5-CT4个人提交的职称评35.5-R定材料存在抄袭或11 造假，给企业造成名誉损失5.5-CA15.5-CT44公司员工职称资质5.5-R外借，给公司造成5.5-CA112法律纠纷或赔偿责5.5-CT45任职务晋升职称申报与职称晋各部门对本部门人员申报材料进行审查预防性材料真实级管理规性审查表定

11、职务晋升职称申报对于已查处的申报材料造假行为的相关责与职称晋发现性材料真实任人进行惩处级管理规性审查表定各部门加强对对员工职称证书统一管理，对职务晋升与职称晋于出借职称证书行为， 加强对员工的批评教预防性级管理规育定9对应控关键控风险风险描述制目标制措施编号编号编号会计报表认定不相1 存在和发生/真实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职与义务； 4 估价或分动类型度迹项目务摊； 5 表达和披露5.5-CA15.5-CT465.5-CA15.5-CT3对于出借证书， 对企业造成损失的行为， 对相关责任人进行检查和惩处根据公司专业技术人员职称评聘管理制度，尽量安排

12、专业技术人员从事与专业对口的12345职务晋升与职称晋发现性级管理规定职务晋升与职称晋预防性员工具备的专业技 5.5-R 术职称与所从事的13 岗位不相符，给企业造成安全隐患75.5-CA15.5-CT38岗位对于调整工作岗位的专业技术人员进行相关岗位的业务知识培训，以及安全培训级管理规定职务晋升与职称晋发现性级管理规定未建立明确的员工5.5-R日常行为规范，导5.5-CA114致员工随意行为，5.5-CT49影响公司资产安全在员工日常管理规定中规定企业员工在日常工作、生产、 生活、学习和交往中应该遵守的道德规范 （传统美德、 社会公德、职业道德）、行为规范（工作规范、操作规范）员工日常预防性

13、员工手册行为规范10会计报表认定对应控关键控不相1存在和发生/真 实性； 2 完整性； 3 权利风险控制活对应制控制痕会计报表风险描述制目标制措施关键控制措施容职4编号动类型度迹与义务；估价或分项目编号编号务摊； 5 表达和披露12345和语言礼仪规范等的统称， 以及如何按照标准规范员工行为所采取的一系列方法、措施和步骤员工的日常行为规范与国家法规相违5.5-R背，导致法律风险，15给企业造成法律隐患出现大规模社会罢工，导致工作人员 5.5-R 消极怠工、公司停16 产，甚至公司财产遭受严重破坏和损失5.5-R公司发生员工大范17 围集体食物中毒事5.5-CA25.5-CT405.5-CA25

14、.5-CT415.5-CA25.5-CT42根据国家相关的法律法规对公司的员工日常行为规范进行梳理， 清除其中与法律法规相冲突的地方对罢工的原因和特点进行分析，从公司本身、职工还有政府三方面出发，更新观念、改进管理方式，构建和谐稳定的劳动关系，建立零距离沟通制度应该加强职工食堂的监督管理， 建立、健全中毒事故应急机制， 有效预防、 及时控制和人力资源员工日常发现性管理程序行为规范XX 应急预案-人员工日常预防性力资源短行为规范缺专项预案危机处理员工日常预防性机制行为规范11风险风险描述编号件，严重影响员工身体健康，影响公司正常生产，并导致公司形象受损公司发生重大交通事故，使公司遭受5.5-R严

15、重人员损失，影18响公司正常生产秩序及声誉员工未能按照相关程序解除劳动关5.5-R系，导致法律风险，19影响公司合法合规性目标对应控关键控制目标制措施编号编号5.5-CA25.5-CT435.5-CA25.5-CT14会计报表认定不相1存在和发生/真 实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职4动类型度迹与义务；估价或分项目务摊； 5 表达和披露12345最大限度消除中毒事故的危害，保障员工身体健康和生命安全制定交通事故应急预案，最大限度降低人员员工日常预防性应急预案伤亡和，保障员工的正常生产经营行为规范应明确解除合同的两种情形及工作程序：1）协议解除劳动合同，用

16、人单位与劳动者辞职申请协商一致，可以解除劳动合同；单；解除2）单方面解除劳动合同：员工解除劳动合预防性员工手册同，应当提前三十日以书面形式通知用人单劳动合同协议书位；员工在试用期内提前三日通知用人单位；单位提出解除劳动合同， 应当事先将理12风险风险描述编号对应控关键控制目标制措施编号编号会计报表认定不相1 存在和发生/真实性； 2 完整性； 3 权利控制活对应制控制痕会计报表关键控制措施容职与义务； 4 估价或分动类型度迹项目务摊； 5 表达和披露没有建立试用期制度，导致公司可能5.5-R无法了解拟录取员20工真实水平，影响日常经营效率关键技术岗位聘用 5.5-R 人员未签订保密协21 议，影响公司的信息技术安全试用期合格员工在岗位配置时未充分5.5-R和综合考虑公司的22岗位需求和员工的个人能力、意愿，5.5-CA25.5-CT555.5-CA25.5-CT365.5-CA25.5-CT37由通知工会， 如果工会提出异议， 用人单位应研究工会意见并将结果书面告知工会在公司的招聘程序中加入试用期和岗前培训方面的制度规定与公司的高级管理人员、 高级技术人员以及涉及到公司商业秘密的人员签订保密协议，对负有保密义务人员签