企业合规管理之我见企业人力资源管理要点

1、企业合规管理之我见 企业人力资源管理要点 古人云，“规范之功，成败之效；不以规矩不成方圆”。近年 来，随着“合规经营”、“违规风险”等相关用语见诸报端的频率不 断增加，“合规”逐渐成为广受企业关注的热门词汇。与之相应的， 合规管理也逐渐成为企业管理研究中不可或缺的一部分。合规的概念源自英语的 plice ，原意是指“遵从、 依从、遵守” 等，从字面上合规就是“合乎规定”，就是我们要照章办事，而不要 违章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“规”，如何做到“合规”， 就是一个需要认真研究的课题了。 从广义上讲， 合规是指行为主体符 合某种规则的状态及达到该状态行为过程， 它较多的应用于社会组织 这一层

2、面，如各种企业、社会团体等。而“规”中的规则具有不同层 次的内涵。企业要做到合规管理，需要遵守不同层面的各种规则。具体说 来，第一，企业必须遵守国家制定的法律法规。如果违背了国家的法 律法规，企业将会遭受到严厉的制裁。不但会使企业遭受经营、声誉 上的损失，而且企业有可能因此而丧失存续的能力。因此，法律法规 是企业合规经营的第一准绳，是强度最高的规则。第二，在不违背国 家法律法规的前提下， 企业通常会制定一套企业内部的规章制度， 以 规范企业人员的行为，维护企业的正常运转。这种制度一旦制定，企 业人员就应当严格遵守， 如果不能落实执行， 往往会影响企业的经营 运作，企业也会因此蒙受损失， 这一层

3、面的企业规则对于企业人员而 言具有刚性要求。1. 加强合规管理，有助于提升企业的核心竞争力企业是市场经济最小的细胞。 市场经济是法治经济， 企业设立、 存续、中止以及内部管理、生产经营、行业竞争、劳资矛盾、环境保 护、纳税，合法权益保护、违法犯罪追究等都有法律、法规以及法制 性的规范性文件予以规制。 离开法律企业就无法生存。 就企业内部而 言，它就像一个庞大的机器，要使其正常运转，必须每一个部件各司 其职。近年来，欧美等发达国家极力将合规机制上升到国际商业准则 的高度， 利用这种看不见、 摸不着的软实力作为对付发展中国家国际 化竞争的一种利器， 为发展中国家的海外竞争设置了种种障碍。 企业 要

4、实施国际化开拓， 必须建立与跨国公司相适应的合规管理体制， 以 此进一步提升企业的核心竞争力， 强化外部持续竞争力， 使企业始终 保持可持续发展。2. 强化合规管理，是企业有效控制风险的重要手段近年来，风险管理的各种标准或规范纷纷出台， 已被社会各界、 尤其是企业界广泛关注和倡导， 并被成功地应用于企业的各个管理领 域。特别是在当前全球经济增长放缓、国际金融动荡的形势下，建设 合规文化，防范合规风险， 强化员工合规经营意识，对于提高经营管 理水平，提高风险管理水平和风险防御能力，为生产、科研、管理等 各个领域的健康运转起到了良好的保障作用。 只有各项经营管理活动 的每个环节都能做到合规，真正做

5、到人人、事事、时时合规，企业的 发展才能得到保证，发展才没有后顾之忧。违规风险，是企业违反了国家法律法规等强制性规定引起的不 利后果。这种风险一旦发生，企业往往就很被动，必须要依据法律规 定承担相应的民事责任、行政责任，甚至是刑事责任。近年来一些企 业发生的案件说明， 外部欺诈和内部违规相互交织， 导致不少企业形 成风险和损失。通过合规决策、合规管理、合规操作来识别、预警和 控制风险， 企业经营管理的安全和效益才能得到保障； 通过培育良好 的合规文化， 使企业的各项制度和机制真正落实， 企业才能实现又好 又快的发展。3. 有效落实合规责任制，是企业合规管理的关键环节落实有效的合规责任意识需要两

6、个关键点，首先是明确的员工岗位职责规定，其次严格贯彻问责制度明确岗位职责，需要建立企业内各岗位的岗位说明书，详细描 述该岗位的工作内容和工作要求， 并随着业务发展及时变更岗位说明 书，使得在岗人员时刻明了自己的职责所在。在某些企业内部，有些 工作靠的是领导口头指派、有些工作的内容则是靠员工的口口相传， 岗位说明并未起到应有的作用。 这种情况的后果往往是员工对自己的 职责不清，该做哪一些，做哪一些，哪种做法合乎要求，哪种做法违 规等等问题只是知其大概，容易产生工作的偏差。另一方面，员工工 作出现违规的状况时，又难以通过岗位职责来进行问责处理。严格贯彻问责程序是健全的问责制的另一要素。企业内部的合

7、 规问责，尤其在对违规行为进行处理与处罚时，也应当确定严谨、透 明、公正、合法的问责程序。企业在启动处理质量事故、安全事故等 责任追究程序时， 应当建立案件责任人和知情人处理办法， 对违反企 业规章制度甚至国家法律法规强制性规定的责任人绝不姑息纵容。4. 培养全员责任意识，是合规管理的着力点建立适应企业需要的合规管理体制，在理念上应以四个责任体系为基础，处理好三个关系从责任和义务的角度来讲，四个责任体系包含四方面内容，即 企业对社会的负责，企业对员工的负责，员工对企业的负责，员工对 员工的负责。 这四个方面是一个有机整体， 促使企业及其员工依法合 规开展生产经营活动。该体系的理解可分为三个关系：宏观层面，企 业作为市场主体和企业公民， 应对外部社会和经济的和谐健康发展切 实负责，努力创造可持续的长期价值；与员工之间建立起平等互利， 彼此尊重，共同成长的良性互动关系；微观层面，员工与员工之间应 形成良好合作，互信互助， 有利于组织目标达成的和