内审管理评审案例

1、年度内审计划编号：ZDGD08A/0审核目的：. 检验本组织的质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准条款的要求,本组织质量管理体系的充分性、适宜性以及实施的有效性。. 在第三方认证审核前纠正本公司存在的不合格项，完善本公司的质量管理体系，为迎接第三方认证审核做好充分的准备.被审核单位：质量文件中涵盖的所有部门及过程审核依据：. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求. 质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录等. 相关的法律法规要求. 其它要求：如合同要求等审核方法：. 采取抽样的方法;. 查阅文件;. 现

2、场查找证据;. 询问人员.年核时间、持续时间：2005年3月 进行第1次内部质量体系审核,持续时间两天2005年4月 进行第2次内部质量体系审核,持续时间两天编制： 时间： 审核： 时间： 批准： 时间：审核实施计划编号：ZDGD02A/0 序号：LSJ200501审核组组长： 2005年4月10日 第1页 共1 页组员：1、审核目的：. 检验本组织的质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准条款的要求,本组织质量管理体系的充分性、适宜性以及实施的有效性。. 在第三方认证审核前纠正本公司存在的不合格项，完善本公司的质量管理体系，为迎接第三方认证审核做

3、好充分的准备.2、审核依据：GB/T190012000idt ISO9001:2000质量手册第A/0版及质量管理体系相关文件3、审核覆盖产品：有线电视器才的生产及服务 4、审核时间： 2005年4月10日至2005年4月11日首次会议时间：2005年4月10日8时0分末次会议时间：2005年4月11日17时30分5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、审核安排：日期时间单位审核涉及的质量体系标准要求4月10日8：00-8：30首次会议8：30-12:00管理层4.1

4、/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.1/8.2.3/8.2.4/8.5.114：0015:00办公室4.2.3/4.2.4/6.215:00-17:45质量技术科7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.517:45-18:00审核组会议4月11日8：00-10：00经营部7.410:0012:00经营部7.2/8.2.114:00-15:00生产科7.115:00-17:00仓库6.3/6.4/7.517:00-17:15与总经理、管理者代表交换意见17:15-17:30审核组会议17:30-18:00末次会议编制： 审核：内部质量

5、管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：ZDGD04A/0 序号：LSB200501审核目的：. 检验本组织质量体系的充分性、适宜性和有效性; . 为迎接第三方认证审核作好充分准备.审核范围：质量手册所覆盖的所有部门及标准条款.审核依据：.ISO9001:2000质量管理体系要求.质量手册、程序文件及其它作业文件、记录等.受审核部门：总经理、管理者代表、生产科、办公室、经营部、质量技术科审核组长： 审核员：审核过程综述：本次内部质量体系审核是本组织按ISO9001:2000建立质量体系后的首次审核.通过本次审核,看到了体系建立以来的成绩,也看到了尚需改进和纠正的方面,为体系的下一步工作指明了方向

6、.本次内审,按照内审实施计划,完成了所有的审核工作.在审核中,所有审核员工作认真、细致、周到,运用审核技巧,发现了体系运行中的不合格项,达到了预期的目的和效果.不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定条款执行情况、存在的主要问题等）：本次内部质量体系审核,共开出不合格项2项,全属于轻微不合格项,通过统计分析,不合格项最多的部门是办公室。由审查结果看,目前存在的主要问题是因体系刚建立正式运行，大家对于质量管理体系文件尚还不熟悉，因此在质量记录的填写上还不规范、具体、完整。因此,需采取纠正预防措施,加以改进.对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发

7、现和改进体系运行的机制及措施等）：通过本次内部质量体系审核,虽然发现了一些不合格项,但总体上讲,质量体系的充分性、适宜性、有效性处于良好的受控状态,建立体系后,无论是运作还是产品、服务质量均有显著提高,达到了目标的要求,实施效果良好.对不合格项已发出不合格报告,由责任部门提出措施进行纠正、预防.审核员进行跟踪验证.结论：本组织所建立的质量管理体系,符合ISO9001:2000标准的要求,实施效果良好,各项工作明显改善,符合本组织的战略目标及目前的发展.纠正措施要求及审核报告分发对象：针对不合格项,由不合格报告中指明的不合格责任部门进行纠正,并由相应的审核员进行跟踪验证.报告分发对象如下:办公室

8、、经营部、生产科、质量技术科审核组长： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：管理评审工作计划编号：ZDGD09A/0主 持 人评审地点办公室评审时间2005年4月25日评审年次 2005年第 1次参加人员：各部门负责人、管理者代表、总经理评审内容：（ ）A公司组织机构、人员、资源配备是否合适。（ ）B质量方针的贯彻落实情况和质量目标的实施情况。（ ）C内部质量审核中提出的纠正和预防措施的实施情况及结果。（ ）D质量管理体系的持续有效性。（ ）E客户投诉和服务信息反馈处理情况。（ ）F上次管理评审以来重大事故的处理情况。（ ）G过程、产品质量与目标的符合性。（ ）法律法规要求及供方要求。（ ）

9、K其它。相关资料：1）由管理者代表提交质量方针和目标的实施情况报告；2）由经营部提交顾客反馈及处理情况分析报告；3）由经营部提交供方情况分析报告；4）由生产科提交质量情况分析报告；5）由办公室提交办公室工作总结报告；6）由内审组长提交内部审核总结报告；6）由质量技术科提交质量情况分析报告；10）由经营部提交工作的业绩（销售情况总结报告）11）各部门提交相关改进的建议。编 制审 核批 准管理评审报告编号：ZDGD10A/0 主 持 人评审地点办公室评审时间2005年4月25日报 告 人 参加人员：各部门负责人、管理者代表、总经理评审目的：通过本次管理评审活动,通报和总结公司LS2005-1内部质

10、量体系审核情况,系统评估公司质量管理体系的充分性、适宜性、有效性,确定公司质量体系建设的下一步工作.评审内容及范围：（ ）A公司组织机构、人员、资源配备是否合适。（ ）B质量方针的贯彻落实情况和质量目标的实施情况。（ ）C内部质量审核中提出的纠正和预防措施的实施情况及结果。（ ）D质量管理体系的持续有效性。（ ）E客户投诉和服务信息反馈处理情况。（ ）F上次管理评审以来重大事故的处理情况。（ ）G过程、产品质量与目标的符合性。（ ）法律法规要求及供方要求。（ ）K其它。评审结论：根据LS2005-1内审及历次专查结果，办公室员工在本公司的质量目标、售后服务的解答力度等存在一定的问题。 纠正预防

11、措施要求: 1. 管代负责教育培训相关的人员，让其能满足体系要求以及顾客要求责 任 部 门办公室、管代完 成 时 间2005年4月25日发放范围：办公室、经营部、管理者代表编 制审 核批 准质量方针和目标的贯彻实施情况报告一、 质量目标的达成情况组织已按照ISO9001：2000国际质量管理体系标准的要求，结合本公司的实际情况,建立了质量管理体系,并于2005年1月1日起正式运行,目前,体系运行情况良好,组织一直把质量管理体系的建立、实施和维持作为一项管理改善工作来做,并且紧紧地围绕实用、有效的原则展开,将以持续获取第三方认证注册来保证质量方针的实现. 随着质量方针的颁布实施,今年三月以来.组

12、织工作重点逐步以销量、利润为中心向以顾客为中心、服务为中心转移,落实不断满足顾客需求的目标,并根据客户满意度调查表,建立了顾客满意度指标,近期,顾客满意度调查显示,顾客满意度指标,都已达到质量目标规定的要求（各部门的质量目标的达成情况详见附页）：（1） 顾客满意虑高于：90分（2） 顾客投诉率(季度)低于：三次为了更好地满足顾客对产品和服务的需要,组织提出加强服务及配合度,将满足顾客需要作为衡量企业经营管理成败的标准,充分体现了本组织对质量和服务的严肃态度.这种态度的确定和宣导,有力地推动了质量工作的全面开展.本组织一直严格按照质量方针和相关文件的要求,兑现本组织所作的承诺.体系运行至今,还未

13、出现过因未执行承诺而引起顾客投诉的事件.无论是交期方面、质量方面、服务方面以及顾客有特殊情况需紧急配合方面,本组织都得到了圆满的处理.各项指标的达成及提高,关键是员工素质的提高,本组织为塑造员工的职业素质和良好状态,专门制订了人力资源控制程序,加强员工的培训及考评工作,围绕质量体系、现场管理、技术知识、管理知识等进行了大量的员工培训,从各项统计分析看,员工的质量意识及技能水平有一定的提高,促进了质量方针的实施.二、 质量方针和目标的总体评价通过对质量方针的综合分析评价可以认为.本组织制定的质量方针及目标,合乎公司战略目标,也充分体现了顾客需求,适应组织现状和近期发展需要,总体上是合适和正确的.

14、同时,质量方针通过良好的宣传,也得到了较好的贯彻和实施. 办公室 2005年4月25日质量体系的建立与实施情况报告一 、文件体系建立工作:1. 按照ISO9001:2000的要求,经多次修改、调整.在2005年1月1日正式运行前完成各项文件资料的编制,审批和发放。2. 从目前运行情况看,除了少部分文件根据实际运作进行了必要的修改外（质量记录在某些方面不适用于本公司的运作而修改表格）,文件体系总体上说是合理的、完整的、有效的,适应目前体系进一步运作的需要.二、 体系实施的主要工作质量体系实施情况:1）由于文件方面的充分准备和培训方面的有力配合,自2005年12月1日体系运行后,大部分条款立即进入

15、了上轨和正常运行阶段,经过两次内审及首次的管理评审来看，上轨工作达到预期效果. . 本组织一直把质量体系的建设作为一项管理改善工作来做,质量体系的建立和实施也都紧紧围绕着实用、有效的原则展开.三、体系目前的运行情况和存在的问题1. 在体系标准的诸条款中,目前,各条款均处于良好状态.目前,本组织的质量培训虽然已达到一定的量,但因本公司所从事的为销售服务行业，对于专业技术人员的培训及持证上岗的人力资源及制度尚还有待进一步加强。办公室 2005年25日各部门分目标达成情况统计表 项 目部 门项 目目 标 值达成情况数 据 来 源办公室文件差错率00按月统计培训合格率95%100%按季统计质量技术科技术指导失误率00按时检验率99%100%按项目