企业清洁生产培训课件

1、第三章第三章 企业清洁生产企业清洁生产第一节第一节 清洁生产审核清洁生产审核第二节第二节 清洁生产评价指标清洁生产评价指标第三节第三节 环境管理体系审核环境管理体系审核第四节第四节 能源审计能源审计 第三节第三节 环境管理体系审核环境管理体系审核( (Environmental Management System Audit) )一、基本术语一、基本术语二、环境管理体系审核的实施二、环境管理体系审核的实施环境审核的类型环境审核的类型 环境标志审核环境标志审核 清洁生产审核清洁生产审核 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境行为符合性审核环境行为符合性审核 应负责任审核应负责任审核 199419

2、94年，中国环境标志产品认证委员会成立。年，中国环境标志产品认证委员会成立。20022002年撤销，其职能划归年撤销，其职能划归国家认证认可监督国家认证认可监督管理委员会管理委员会( (认监委，认监委，CNACA)CNACA)。 现在已颁布现在已颁布5050多个产品的环境标志技术要求。多个产品的环境标志技术要求。四、中国的环境标志制度四、中国的环境标志制度例例: :环境标志审核环境标志审核( (以下内容来自以下内容来自“第三章第三章3 3 环环境标志境标志”)”)1.1. 符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构提交书面申请提交书面申请；2.2. 认

3、证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系进行审查进行审查，并对企业申请的标志产品，并对企业申请的标志产品现场抽样现场抽样；3.3. 样品由国家确认的检验机构样品由国家确认的检验机构进行检验进行检验，检验结果，检验结果报认证机构；报认证机构；4.4. 认证机构根据审查和检验结果，颁发认证机构根据审查和检验结果，颁发( (或者不颁发或者不颁发) )环境标志证书环境标志证书；5.5. 认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证书的企业进行书的企业进行监督和检查监督和检查。中国环境标志认证实施程序中国环境标志认证实施程

4、序认证机构举例：认证机构举例： 清洁生产审核清洁生产审核，是指按照一定程序对生，是指按照一定程序对生产和服务过程进行产和服务过程进行调查和诊断调查和诊断，找出能耗，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。济及环境可行的清洁生产方案的过程。 -清洁生产审核暂行办法清洁生产审核暂行办法 111筹划和组织筹划和组织2预评估预评估3.评估评估4.方案产生和筛选方案产生和筛选5可行性分析可

5、行性分析6方案实施方案实施7持续清洁生产持续清洁生产第一时段第一时段第二时段第二时段清洁生产审核程序清洁生产审核程序环境审核的类型环境审核的类型 环境标志审核环境标志审核 清洁生产审核清洁生产审核 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境行为符合性审核环境行为符合性审核 应负责任审核应负责任审核1. 审核审核(Audit)为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观评价以确定满并对其进行客观评价以确定满足（符合）足（符合）审核准则审核准则的程度所进行的系统的、独的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。注注1：内部审核内部审核，也称第一方审核，由组织自己，也称第一方审核，

6、由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。目的，可作为组织自我合格声明的基础。一、基本术语一、基本术语注注2：外部审核外部审核包括通常所说的包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供认证或注册核由外部独立的审核组织进行，如提供认证或注册的机构。的机构。注注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时：

7、当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为，称为“结合审核结合审核”（Combined audit）。）。注注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为一个受审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”(Joint audit)。2. 审核证据审核证据(audit evidence) 定义定义 ISO14010：1996对审核证据的定义是：对审核证据的定义是：关于事实的关于事实的可验证可验证的信息、记录或陈述。的信息、记录或陈述。 要点要点 1 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判、审核证据可以是定性的或定量

8、的，供审核员用来判断是否符合审核准则断是否符合审核准则2 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈面谈、文件文件审阅审阅、对活动与情况的、对活动与情况的观察、测量与试验观察、测量与试验结果或其结果或其他方法。他方法。3. 审核准则审核准则(audit criteria) 定义定义 ISO14010ISO14010：19961996对审核准则的定义是：对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 要点要点 作为作

9、为EMSEMS的审核准则，首先应是的审核准则，首先应是ISO14001ISO14001标准标准(即即环境管理体系标准环境管理体系标准)，其次是各种规定、标淮等。，其次是各种规定、标淮等。4. 审核发现审核发现(audit findings) 定义定义 ISO14010ISO14010：19961996对审核发现的定义是：对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。 要点要点 将审核证据与审核准则相对照，结果可分为三类：将审核证据与审核准则相对照，结果

10、可分为三类：a) a) 严重不符合项；严重不符合项；b) b) 一般不符合项；一般不符合项；c) c) 观察项观察项。5. 审核结论审核结论(audit conclusion) 定义定义 ISO14010 ISO14010：19961996对审核结论的定义是：对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据并仅限于审核员根据审核发现审核发现所做的论证。所做的论证。 要点要点 环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况：环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况：a)a)符合符合审核标准；审核标准；b)b

11、)基本符合基本符合，但有一些需纠正之处；，但有一些需纠正之处；c)c)不符合不符合，存在环境管理体系，存在环境管理体系(EMS)(EMS)上的重大缺陷，必须上的重大缺陷，必须立即纠正。立即纠正。在在b)b)、c)c)两种情况下，审核员必须要求受审核部门采取纠两种情况下，审核员必须要求受审核部门采取纠正措施。正措施。6. 审核员审核员(auditor) 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。7.审核组审核组(audit team) 实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家提供支持。提供支持。注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。指定审核

12、组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包括实习审核员审核组可包括实习审核员(intern auditor)。8.技术专家技术专家(technical expert) 向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。活动、语言或文化有关的知识或技术。注注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。在审核组中，技术专家不作为审核员。环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型第一方审核第一方审核: : 由组织自己或以组织的名义进行。由组织自己或以组织的名义进

13、行。第二方审核第二方审核: : 由组织的相关方（如顾客）或由由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。其他人员以相关方的名义进行。第三方审核第三方审核: : 由外部独立的组织进行。由外部独立的组织进行。二、环境管理体系审核的实施二、环境管理体系审核的实施环境管理体系审核的特点：环境管理体系审核的特点：被审核的环境管理体系必须是被审核的环境管理体系必须是正规正规的；的；环境管理体系审核必须是一种环境管理体系审核必须是一种正式正式的活动；的活动；环境管理体系审核必须具有环境管理体系审核必须具有客观性、独立客观性、独立 性性和和系统性系统性；环境管理体系审核采用环境管理体系审核采用抽样

14、抽样方法。方法。环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（两次现场审核）（两次现场审核）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN环境管理体系认证之审核程序环境管理体系认证之审核程序任命审核组长组建审核组任命审核组长组建审核组文件审核文件审核第一阶段现场审核第一阶段现场审核第二阶段现场审核第二阶段现场审核完成审核报告完成审核报告限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正NNN

15、YY获得认证的条件获得认证的条件1.1.组织建立的环境管理体系必须符合组织建立的环境管理体系必须符合 ISO14001 ISO14001标准标准( (环境管理体系标准环境管理体系标准) )的要求；的要求；2.2.组织环境管理体系全部要素必须有效运行，组织环境管理体系全部要素必须有效运行， 且体系运行时间不得少于且体系运行时间不得少于三个月三个月；3.3.组织的组织的环境表现环境表现必须符合国家法律或地方必须符合国家法律或地方 环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；4.4.认证必须由经认证必须由经CNABCNAB认可的认可的认证机构认证机构实施。实施。

16、不符合项的判定不符合项的判定 什么是不符合什么是不符合 不符合项判定原则不符合项判定原则 不符合项性质的划分不符合项性质的划分 不符合项的形成不符合项的形成 不符合项内容不符合项内容 实例实例什么是不符合？什么是不符合？ISO9000:2000ISO9000:2000定义：定义： 不符合：不符合：未满足要求。未满足要求。CACEB:EA-111:2001CACEB:EA-111:2001(IAF(IAF对对ISO/IECISO/IEC导则导则6666的应用指南的应用指南) )定义：定义： 不符合：不符合：缺少或没有实施和保持一个或多个管缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素，或是根据客观证

17、据对组织的环境理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。怀疑。“不符合不符合”举例：举例：环境方针环境方针 1、无方针、无方针 2、方针不完全、方针不完全 环境因素环境因素 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1）未建立程序）未建立程序 （2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施 （2）实施效果不佳）实施效果不佳 不符合项判定原则不符合项判定原则组织的环境管理体系组织的环境管理体系文件文件未能满足申请环境管未能满足申请

18、环境管理体系认证的理体系认证的审核准则审核准则要求；要求；组织的环境管理体系组织的环境管理体系运行运行未能满足其环境管理未能满足其环境管理体系文件的规定要求；体系文件的规定要求；组织的环境管理体系运行组织的环境管理体系运行结果结果未能实现其预期未能实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求。要求。不符合项性质的划分不符合项性质的划分 严重不符合项严重不符合项 一般不符合项一般不符合项严重不符合项：严重不符合项： -体系运行出现系统性失效；体系运行出现系统性失效； -体系运行出现区域性失效；体系运行出现区域性失效； -造成严重的环境危害。造成严重的

19、环境危害。一般不符合项：一般不符合项： 个别的、偶然的、孤立的、个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题有效性的局部问题。不符合项的形成不符合项的形成（1）必须以）必须以客观事实客观事实为基础；为基础；（2）必须以）必须以审核准则审核准则为依据；为依据；（3）对产生不符合的）对产生不符合的原因原因要进行分析，找出体系要进行分析，找出体系上存在的问题；上存在的问题；（4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，情况，统一意见统一意见；（5）与受审核方）与受审核方共同确认共同确认审核发现的事实。审核发现的事实

20、。不符合项内容不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。不符合报告应包括下列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：（1）受审核方名称；）受审核方名称；（2）审核准则的要求；）审核准则的要求；（3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/ 或区域、人员等）；或区域、人员等）；（4）不符合审核准则的判定（条款号）；）不符合审核准则的判定（条款号）；（5）不符合性质的判定；）不符合性质的判定；（6）审核员姓名及开具日期；）审核员姓名及开具日期；（7）受审核方代表确认签名。）受审核方代表确认

21、签名。不符合报告不符合报告时间：时间： 地点：地点： 审核员：审核员：要求：要求： 不符合事实：不符合事实： 不符合：不符合：不符合性质：不符合性质：注意事项：注意事项：(1)(1)根据审核发现根据审核发现客观地描述客观地描述不符合项事实；不符合项事实；(2)(2)所提出的不符合项应具有所提出的不符合项应具有可重查性可重查性；(3)(3)所提出的不符合项中应避免涉及组织中具所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的体人员的姓名姓名；(4)(4)对不符合项的陈述应对不符合项的陈述应基于实际基于实际，且有利于，且有利于组织采取纠正措施组织采取纠正措施。实实 例例 审核员在对某公司的环境管理体系文

22、件审核审核员在对某公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的时了解到该公司的“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6”CP4-4-6中规定：中规定：所有的柴油桶都应放在有围堰的区所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确域内，并应标识明确。 审核员在对该公司现场审核时发现，公司油审核员在对该公司现场审核时发现，公司油品仓库中品仓库中十个柴油桶中有四个放在围堰的外十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识面，且没有任何标识。不符合报告不符合报告时间时间：20112011年年3 3月月2020日日地点地点：油品仓库：油品仓库 审核员审核员：王宜成：王宜成要求要求：公司：公司“油品管理

23、程序油品管理程序”CP4-4-6”CP4-4-6规定，所有柴规定，所有柴油桶都应放在有围堰的区域内，并标识明确。油桶都应放在有围堰的区域内，并标识明确。 不符合事实不符合事实：现场审核发现，油品仓库十个柴油桶：现场审核发现，油品仓库十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。 不符合不符合：ISO14001ISO14001标准标准4.4.64.4.6（运行控制）（运行控制） 油品管理程序油品管理程序CP4-4-6CP4-4-6不符合性质不符合性质：一般：一般审核结论可为下述三种情况之一：审核结论可为下述三种情况之一： 通过现场审核、推荐认证；通过现

24、场审核、推荐认证； 推迟推荐认证；推迟推荐认证； 不推荐认证。不推荐认证。审审 核核 结结 论论环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y推迟或不推荐注册推迟或不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN审审 核核 技技 巧巧 掌握提问的技巧；掌握提问的技巧； 善于倾听；善于倾听； 作好记录；作好记录； 提高现场观察的水平。提高现场观察的水平。审核报告审核报告

25、1、受审核方的基本情况受审核方的基本情况2、受审核方环境管理体系概述受审核方环境管理体系概述3、第一阶段审核的概况第一阶段审核的概况4、第二阶段审核的概况第二阶段审核的概况5、审核总结审核总结6、审核结论审核结论环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后证后监督审核监督审核有效期满复评有效期满复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN监督审核的目的监督审核的目的 检验获得证书的组织其环境

26、管理体检验获得证书的组织其环境管理体系系(EMS)(EMS)的的持续持续实施状况；考虑由于组实施状况；考虑由于组织运行活动的变化对体系所带来的影响，织运行活动的变化对体系所带来的影响，确保组织确保组织持续持续符合认证要求。符合认证要求。监督审核所发现问题的处置监督审核所发现问题的处置 认证暂停认证暂停(有不太严重问题有不太严重问题) 认证撤销认证撤销(产品或产品或EMS有严重问题有严重问题) 认证注销认证注销(产品或组织已不存在产品或组织已不存在)1. 撤销认证的条件 出现下列情况之一时，撤销证书。发生1.7和1.9所述情况的除撤销证书外，还要追究相应的法律责任。1.1 证书暂停期限已满，持证

27、人未提出恢复证书的正式申请；1.2 在证书暂停使用的期限内，证书的持有人未采取纠正措施或所采取的纠正措施无效；1.3 持证人/获证工厂因不按时交纳认证费用暂停证书，暂停期满仍不交纳认证费用的；1.4 国家有关行政管理部门发布文件，要求撤销证书的；1.5 国家监督抽查结果证明产品出现严重缺陷的；1.6 获证产品出现严重缺陷，造成重大质量事故的；1.7 持证人违规使用证书和认证标志，造成严重后果的； 1.8当按照工厂检查特殊程序，先发证后工厂检查时，工厂拒绝在规定期间内接受工厂检查的； 1.9 弄虚作假，隐瞒事实真相，骗取认证证书的；1.10 拒绝接受国家或认证机构规定的跟踪检查的；1.11 在证

28、书暂停期内不交纳证书年金的；1.12 其它需要撤销证书的情况。2.注销证书的条件 出现下列情况之一时，注销证书。 2.1证书的持有人提出申请注销 证书的持有人应向检查处或相关的分中心提出注销申请。 2.2 证书超过有效期，证书的持有人未申请延期使用的； 2.3 持证人/获证工厂因破产、倒闭、解散等情况，导致获证产品不生 时； 2.4获证工厂地址变迁，与认证证书不一致，原地址不再生产获证产品的； 2.5认证使用的国家标准、技术规则或者认证实施规则变更，持证人未按要求办理相关手续，不能满足上述变更要求； 2.6其他需要注销证书的情况。环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交

29、书面申请申请评审、合同评审申请评审、合同评审签订认证合同签订认证合同认证评定认证评定颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核有效期满有效期满复评复评EMS审核审核（分二个阶段进行）（分二个阶段进行）Y不推荐注册不推荐注册不予注册不予注册暂停、撤销暂停、撤销NNN复评的目的复评的目的 证实组织的环境管理体系证实组织的环境管理体系持续持续满足满足环境管理体系标准的要求，而且环境管环境管理体系标准的要求，而且环境管理体系理体系(EMS)(EMS)得到很好地实施和保持。得到很好地实施和保持。认证与认可认证与认可认证：由认证机构依据特定的审核准则，按认证：由认证机构依据特定的审核准则，按 规定的

30、程序和方法对受审核方实施审规定的程序和方法对受审核方实施审 核，并就核，并就特定事项特定事项（如质量体系、环（如质量体系、环 境管理体系等）的境管理体系等）的符合性符合性进行进行 确认的活动。确认的活动。(Certification)认可：由权威机构依据规定的准则和程序，认可：由权威机构依据规定的准则和程序， 对某一对某一团体或个人团体或个人具有从事特定任务具有从事特定任务 的的能力能力给予的正式承认。给予的正式承认。 (Accreditation, recognition)认证包含的内容：认证包含的内容： 产品质量认证产品质量认证 产品环境标志认证产品环境标志认证 质量管理体系认证质量管理体

31、系认证 环境管理体系认证环境管理体系认证 职业安全卫生认证职业安全卫生认证认可包含的内容：认可包含的内容： 校准校准/ /检验机构认可检验机构认可 认证机构认可认证机构认可 培训机构认可培训机构认可 审核员审核员/ /评审员资格评审员资格认可认可中国合格评定国家认可委员会中国合格评定国家认可委员会(CNAS)(CNAS)中国认证机构中国认证机构国家认可委员会国家认可委员会CNABCNAB中国实验室国家中国实验室国家认可委员会认可委员会CNALCNAL中国认证人员与中国认证人员与培训机构培训机构国家认可委员会国家认可委员会CNATCNAT实验室实验室产品、体系产品、体系认证机构认证机构认证人员认

32、证人员培训机构培训机构环境管理体系审核员注册准则环境管理体系审核员注册准则 由中国认证人员与培训机构国家由中国认证人员与培训机构国家认可委员会发布认可委员会发布CNAT-109CNAT-109。 该准则是注册为该准则是注册为CNAT EMSCNAT EMS审核员审核员的基本依据的基本依据CNAT实习审核员实习审核员CNAT级别审核员级别审核员：审核员、：审核员、高级审核员高级审核员CNAT验证审核员验证审核员注：注：验证审核员不是一种注册验证审核员不是一种注册级别级别教育和工作经历教育和工作经历1 1）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历；或学历

33、；或2 2）CNATCNAT承认的等效学历。承认的等效学历。3 3）学历为大学本科以上的应有）学历为大学本科以上的应有4 4年工作经历，学历年工作经历，学历为大专的至少应有为大专的至少应有6 6年工作经历。年工作经历。4 4）工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。）工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。5 5）与教育经历有关的环境工作经历的最低要求：）与教育经历有关的环境工作经历的最低要求：环境或其它相关专业环境或其它相关专业3 3年，其它专业年，其它专业5 5年年 培训经历培训经历 申请人应成功地完成了申请人应成功地完成了经批准的经批准的CNAT EMS审核员审核员培训培训课程并且通过考

34、试。课程并且通过考试。 申请申请审核员审核员的现场经验要求的现场经验要求 1.1.作为审核组成员成功地进行了至少作为审核组成员成功地进行了至少4 4次次完整的完整的EMSEMS审核。全部审核经历应有不少于审核。全部审核经历应有不少于2020天天的现的现场审核；场审核；2.2.对对整个整个运营机构或经营单位进行了审核运营机构或经营单位进行了审核; ;3.3.其中至少有其中至少有2 2次次为期为期2 2天或天或2 2天以上的现场审核天以上的现场审核; ;4.4.对于审核员级别，注册要求的对于审核员级别，注册要求的4 4次完整的审核次完整的审核之中至少有一次需要经过验证审核员验证。验之中至少有一次需

35、要经过验证审核员验证。验证的时间应不少于证的时间应不少于2 2天天. .申请申请高级审核员高级审核员的现场经验要求的现场经验要求1.1.作为审核组长成功地进行了至少作为审核组长成功地进行了至少5 5次次完整的审完整的审核核, , 其中现场审核时间不少于其中现场审核时间不少于1515天天；2.2.对对整个整个运营机构或经营单位进行了审核运营机构或经营单位进行了审核; ;3.3.其中至少有其中至少有3 3次次为期为期2 2天或天或2 2天以上的现场审核天以上的现场审核; ;4.4.对于高级审核员级别，作为审核组长的对于高级审核员级别，作为审核组长的5 5次完次完整审核之中至少有一次需要经过验证审核

36、员整审核之中至少有一次需要经过验证审核员验证。验证的时间应不少于验证。验证的时间应不少于2 2天天. .为使同学们对环境管理体系审核程序使同学们对环境管理体系审核程序和方法有进一步了解，下面以和方法有进一步了解，下面以“内部内部环境管理体系审核环境管理体系审核”为例说明为例说明! !内部环境管理体系审核方法内部环境管理体系审核方法内部环境管理体系审核原则上应以内部环境管理体系审核原则上应以ISO14011：1996环境审核指南环境审核指南审核程审核程序序环境管理体系审核环境管理体系审核为标准。为标准。内部环境管理体系审核的一般程序内部环境管理体系审核的一般程序阶段总经理及管理者代表审核实施部门

37、受审核部门（1）准备准备阶段阶段（2）实施实施阶段阶段（3）内审内审报告报告及及跟踪跟踪阶段阶段批准年度计划准备内部环境审核的实施末次会议内部环境审核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告 编制年度计划 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认必要时(1) (1) 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程内部环境管理体系审核的准备过程一、编制内部环境管理一、编制内部环境管理体系审核年度计划体系审核年度计划1、编制年度计划、编制年度计划2、最高管理层任命审核负

38、责人、最高管理层任命审核负责人二、编制内部环境管理二、编制内部环境管理体系审核日程表体系审核日程表 决定适用范围（活动、部门等）决定适用范围（活动、部门等） 基于活动的重要程度决定内审日程基于活动的重要程度决定内审日程三、内部环境管理体系审三、内部环境管理体系审核的准备核的准备1、选拔内审员、选拔内审员,组成内审组组成内审组2、调查规定要求、调查规定要求 环境方针环境方针 环境手册环境手册 程序、标准等程序、标准等3、上次内审报告、上次内审报告4、编制检查表、编制检查表5、准备必需材料、准备必需材料6、确认内审日程、确认内审日程7、文件预审、文件预审四、通知四、通知1、确认内审时间、确认内审时

39、间2、和受审核部门负责人协商、和受审核部门负责人协商一、编制内部环境管理体系审核年度计划一、编制内部环境管理体系审核年度计划作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001ISO14001：19961996标准的标准的环境管理体系环境管理体系。编制内部环境审核年度计划应由编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门具体负责部门进行，如质进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一

40、起来，由同一个部门协调执行。统一起来，由同一个部门协调执行。年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准批准。内部环境管理体系审核年度计划表内部环境管理体系审核年度计划表( (例子例子) )审核内容审核内容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核员审核员环境管理体系文件环境管理体系文件法律及其他要求法律及其他要求记录记录监测和测量监测和测量大气大气水质水质噪音噪音振动振动土壤土壤地基下沉地基下沉废弃物废弃物能源节约能源节约再利用再利用再循环再循环自然保护自然保护纠正措施纠正措施计划实施， 已经实施）二

41、、编制内部环境管理体系审核日程表二、编制内部环境管理体系审核日程表 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确：程表。为此，应明确：a)a)内部环境管理体系审核的内部环境管理体系审核的对象范围对象范围（设施，受（设施，受审核部门等）；审核部门等）；b)b)对环境的影响对环境的影响（重大环境因素）。决定实施内（重大环境因素）。决定实施内部环境管理体系审核的部门和领域时，应考虑重部环境管理体系审核的部门和领域时，应考虑重大环境因素。大环境因素。三、内部环境管理体系审核的准备三、内部环境管理体系审核的准备1. 1. 内审员的选拔和内部审核组的成立内

42、审员的选拔和内部审核组的成立 从接受过内审员培训并获得从接受过内审员培训并获得内审员资格内审员资格的人员中选拔的人员中选拔内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。审核组长。2. 2. 调查规定要求，包括：调查规定要求，包括：l环境方针环境方针l环境手册环境手册l程序、标准等程序、标准等3 3、调查过去内审报告、调查过去内审报告 上次内审指出的不符合已纠正了吗？上次内审指出的不符合已纠正了吗？ 上次没有审核的部分是哪些？上次没有

43、审核的部分是哪些？4 4、编制检查表、编制检查表 依据依据ISO14001ISO14001标准编制检查表标准编制检查表 依据组织部门编制检查表依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的：编写检查表的目的： （1 1）审核正规化）审核正规化 （2 2）保持审核目标的清晰）保持审核目标的清晰 （3 3）作为记录）作为记录5 5、准备内审用的各种资料、表格、准备内审用的各种资料、表格 检查表检查表 不符合报告不符合报告 过去的内审报告过去的内审报告 职能分配表职能分配表 ISO14001 ISO14001标准、手册、程序文件、相关法律法规标准、手册

44、、程序文件、相关法律法规6 6、确认内部环境管理体系审核日程表、确认内部环境管理体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如：内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如： 受审核部门受审核部门 审核日期审核日期 当天审核时间表（包括分组、具体时间安排）当天审核时间表（包括分组、具体时间安排） 编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面：编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面： a) a) 上次审核的结果；上次审核的结果； b) b) 某个部门在体系中的重要程度；某个部门在体系中的重要程度； c) c) 重要环境因素的分布。重要环境因素的分布。内部环境管理体系审核日程表（部门）内部环境

45、管理体系审核日程表（部门）受审核部门：制造部受审核部门：制造部编制日期：编制日期：审核实施日期：审核实施日期：编制人：编制人：审核标准：审核标准：ISO14001：1996制造部文件制造部文件审核组长：张审核组长：张 三三 组员：王五、李四、赵六组员：王五、李四、赵六审核时间审核时间A组（张、李）组（张、李）B组（王、赵）组（王、赵）第一天第一天9:00首次会议首次会议9:30环境因素（一）（环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（目标和指标（4.3.3）12:00午饭午饭13:00环境管理方案（

46、环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（文件控制（4.4.5）16:00审核组会议审核组会议17:00总结会议总结会议内部环境管理体系审核日程表（部门）内部环境管理体系审核日程表（部门）第二天第二天9:00运行控制（运行控制（4.4.6）运行控制（运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（监测和测量（4.5.1）不符合、

47、纠正与预防措施（不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭午饭13:00记录（记录（4.5.3）环境管理体系审核（环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结总结总结15:00审核组会议审核组会议16:00总结会议总结会议17:00末次会议末次会议7 7、文件预审、文件预审 在现场审核开始之前，审核组长应审阅环境管理体系在现场审核开始之前，审核组长应审阅环境管理体系文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册（程序）。系要求所编制的手册（程序）。四、通知四、通知 1. 1.确认内审时间后，应在确认内审时间后，

48、应在至少两周前将内审日程至少两周前将内审日程通知受审核部门。通知受审核部门。 2. 2.和受审核部门负责人协和受审核部门负责人协商。商。一、编制内部环境管理一、编制内部环境管理体系审核年度计划体系审核年度计划三、内部环境管理体系审三、内部环境管理体系审核的准备核的准备二、编制内部环境管理二、编制内部环境管理体系审核日程表体系审核日程表四、通知四、通知(2) (2) 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程：内部环境管理体系审核的实施过程：一、首次会议一、首次会议三、审核组会议三、审核组会议二、内部环境管理体系审二、内部环境管理体系审核的实施核的实施1、

49、和受审核部门负责人的审核前会唔、和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员介绍内审员 确认内审目的和范围确认内审目的和范围 协商内审实施办法协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间确认总结会议和末次会议时间1、确定不符合项、确定不符合项2、编制内审报告（草案）、编制内审报告（草案）1、向受审核者说明内审宗旨、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据、收集审核证据4、根据检查表进行内审、根据检查表进行内审5、判定不符合项，经受审核部门负责人确认、判定不符合项，经受审核部门负责人确认四、总结会议四、总结会议1、听取受审核部门意见、听取受审核部门意见2

50、、阐明不符合的依据、阐明不符合的依据1、宣布内审结果、宣布内审结果 基于客观证据进行说明基于客观证据进行说明 总结不符合总结不符合 协商纠正和预防措施协商纠正和预防措施2、必要时确定跟踪内审日期、必要时确定跟踪内审日期3、双方确认内审报告（草案），做好记录、双方确认内审报告（草案），做好记录五、末次会议五、末次会议一、首次会议一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为：内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为： 1 1、内审组和受审核部门相互介绍；、内审组和受审核部门相互介绍； 2 2、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划；、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划； 3 3、简要

51、向受审核部门说明内审的方法和程序；、简要向受审核部门说明内审的方法和程序； 4 4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 5 5、确认审核组所需资源和设备；、确认审核组所需资源和设备； 6 6、确认总结会议和末次会议的日期和时间；、确认总结会议和末次会议的日期和时间； 7 7、解释审核计划中受审核方不明确的部分。、解释审核计划中受审核方不明确的部分。 内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。议。二、内部环境管理体系审核的实施二、内部环境管理体系审核的实施1 1、向受审核方说明内部环境管理体系审

52、核的宗旨、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目要向他们说明，内审以改进为目的，既使发现不符合也不是针对个人。的，既使发现不符合也不是针对个人。 内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面逻辑顺序提问可能会容易理解：逻辑顺序提问可能会容易理解： a) a) 按重要程度；按重要程度；b) b) 按业务流程；按业务流程；c) c) 按场所顺序；按场所顺序； d) d) 按时间顺序。按时间顺序

53、。2 2、根据抽样结果进行审核、根据抽样结果进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织的有内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审覆盖整个体系。覆盖整个体系。3 3、收集审核证据、收集审核证据 a) a) 观察在做什么；观察在做什么； b) b) 提问要适当，应使用提问要适当，应使用5W1H5W1H，即：，即： What What什么什么 When When时间时间 Where Where哪里哪里 Who Who谁谁 Why Why为何为何 How How怎样怎样 c) c) 验证受审核

54、者的回答（收集审核证据）验证受审核者的回答（收集审核证据） 有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上看有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上看到，往往约定到，往往约定“过一会儿看过一会儿看”，这种情况下必须做好，这种情况下必须做好记录，以免忘却。收集审核证据必须进行记录，包括记录，以免忘却。收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。备、设施编号等。 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员的证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员的回答，其他人员或者是陪同人员的回答经验证是事实

55、回答，其他人员或者是陪同人员的回答经验证是事实也可作为证据。也可作为证据。4 4、根据检查表审核内部环境管理体系，以保持审核目标、根据检查表审核内部环境管理体系，以保持审核目标的明确的明确5 5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认、判定不符合时，经受审核部门负责人确认 不符合报告格式如表不符合报告格式如表4-34-3，实例见表，实例见表4-44-4。 不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”见表见表4-54-5。不符合报告不符合报告( (表表4-3)4-3)注：所有签名一定要有日期注：所有签名一定要有日期日期：日期： 年年 月月 日日内审员签名：内审员签名：纠正措施的跟踪与验

56、证：纠正措施的跟踪与验证：确认人签名：确认人签名：实施负责人签名：实施负责人签名：纠正措施：纠正措施：内审员签名：内审员签名：责任部门负责人签名：责任部门负责人签名：原因分析：原因分析：内审员签名：内审员签名：受审核部门负责人确认：受审核部门负责人确认：不符合描述：不符合描述：违反违反ISO14001标准条款：标准条款：违反体系文件条款：违反体系文件条款：不符合的级别：不符合的级别： （严重或一般）（严重或一般）审核员：审核员：日日 期：期： 年年 月月 日日受审核部门名称：受审核部门名称：不符合报告实例不符合报告实例( (表表4-4)4-4) 编号：编号： 注：所有签名一定要有日注：所有签名

57、一定要有日期期日期：2010年 9月 23日内审员签名：文清纠正与预防措施的跟踪与验证：2010年9月22日已重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2010年将废油回收率由2009年的68%提高到85%，并规定了实现方法。确认人签名：史阳2010/9/20实施负责人签名：王成祥2010/9/20预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。确认人签名：史阳2010/9/20实施负责人签名：王成祥2010/9/20纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受审核部门签名：史阳2010

58、/9/20内审员签名：文清建议：召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名称：EMP-46-01管理评审程序ISO标准条款：ISO14001：1996的4.6不符合的级别：重大（重大或轻微）不符合描述： 公司目标和指标明确规定，2010年将废油回收率由2009年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2010年的废油回收率为72%，而在2009年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的

59、可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。审核员：文清、齐鲁日 期：2010年 9月 20日受审核部门名称：制造部不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”(”(表表4-5)4-5)该写该写不该写不该写1、与时间有关的要写、与时间有关的要写1、涉及人名不要写、涉及人名不要写2、与数量有关的要写、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写、与记录有关的要写3、省略语不要写、省略语不要写4、与文件有关的要写、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写、与参数有关的要写5、涉及机密

60、内容的不要写、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写、与地点有关的要写6 6、重大不符合的判定原则、重大不符合的判定原则（1 1）体系运行出现）体系运行出现系统性失效系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不