工程建设监理概论

1、第一讲 建设工程监理与相关法规第一节 基本概念第二节 监理理论和发展趋势第三节建设工程法律法规第四节建设程序和建设工程管理制度第一节 基本概念 一、建设工程监理产生的背景（1988年） 二、工程建设监理的概念（定义、概念要点） 三、建设工程监理的性质 四、建设工程监理的作用一、产生的背景 原始的管理模式：对一般工程由建设单位自己筹建机构，自行管理；对于重大建设工程从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理（有诸多弊端） 80年代进行一系列改革 1988年建设工程制监理开始试点，5年后逐步推行，1997年建筑法明文规定国家推行二、工程建设监理的概念 定义：指具有相应资质的工

2、程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行的监控的专业化服务活动 要点：1、行为主体 2、前提 3、依据 4、范围（工程范围5大类，阶段范围） 5、与政府质量管理部门的区别三、监理的性质 服务性业务性质决定的，主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划目标内将建设工程建成投入使用 科学性基本目的决定的（人员、制度、手段、方法、态度） 独立性法律法规明确规定（建筑法、监理规范：建立自己的组织，按照自己的工作计划、流程、方法，根据自己的判断，独立的开展工作） 公正性职业道德准则(以

3、事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维护建设单位的合法权益的同时,不损害承建单位的合法权益）四、建设工程监理的作用 有利于提高建设工程投资决策科学化水平(项目可行性研究) 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 有利于实现建设工程投资效益最大化(三种最大化的体现)第二节 建设工程监理理论和发展趋势 一、理论基础：建设项目管理学、FIDIC合同条件 二、现阶段建设工程监理的特点：单一性、强制性（优缺点:尽快建立体制和未曾经历市场的充分孕育）、监督功能、市场准入的双重控制 三、建设工程监理的发展趋势：法制化、全方位全过程、优化监理企业结构、提高人员素质

4、、与国际接轨第三节 建设工程法律法规 一、法律法规体系 二、建筑法 三、建设工程质量管理条例 四、建设工程监理规范 五、施工旁站监理管理办法一、法律法规体系 定义：根据立法法，制定和公布实施的各项法律法规、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章、地方政府规章 层次解释：法律全国人大及常委会，主席签署主席令；行政法规国务院，总理签署国务院令；部门规章建设部，部长签署建设部令 与工程建设监理有关的建设工程法律法规规章二、建筑法 全文8章共计85条，整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督为主线形成的 总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程

5、监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理条例、法律责任、附则三、建设工程质量管理条例 以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚做了原则性规定 总则、建设单位/勘察单位/设计单位/施工单位和工程监理单位（重点讲解）的责任和义务、建设工程质量保修、监督管理、罚则四、建设工程监理规范（不属于建设工程法律法规体系） 行政主管部门制定颁发的工程建设方面的标准、规范和规程也是建设工程监理的依据 总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监

6、理工作、施工合同管理的其他工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造工8部分，另附有施工阶段监理工作的基本表式五、施工旁站监理管理办法 旁站监理的概念 旁站监理程序 旁站监理人员的工作内容和职责：1、检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况 2、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况 3、核查进场建筑材料、建筑配件、设备和商品砼的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或委托具有资格的第三方复验 4、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料第四节 建设程序一、水利工程建设程序 项目建议书 可行

7、性研究报告 初步设计 施工准备（包括招标设计） 建设实施 生产准备 竣工验收 后评价第五节第五节 建设项目管理体制建设项目管理体制 一、项目法人责任制一、项目法人责任制 二、招标投标制二、招标投标制 三、建设监理制三、建设监理制 一、项目法人责任制一、项目法人责任制 1992年，国家计委颁发了年，国家计委颁发了关于建设项目实行业主关于建设项目实行业主责任制的暂行规定责任制的暂行规定(计建设（计建设（1992）2006号文件号文件)。 1996年进一步颁发了年进一步颁发了关于实行建设项目法人责任关于实行建设项目法人责任制的暂行规定制的暂行规定（计建设（计建设（1996）673号文件）。号文件）。

8、 2000年年5月月20日国家计委、财政部、水利部、建设日国家计委、财政部、水利部、建设部于发布关于加强公益性水利工程建设管理的若干部于发布关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见（国发意见（国发2000 20号）。号）。 目的目的：使各类投资主体形成自我发展、自主决策、：使各类投资主体形成自我发展、自主决策、自担风险和讲求效益的建设和运营机制，使各类投资自担风险和讲求效益的建设和运营机制，使各类投资主体成为从项目建设到生产经营均独立享有民事权利主体成为从项目建设到生产经营均独立享有民事权利和承担民事义务的法人。和承担民事义务的法人。 一、项目法人责任制一、项目法人责任制 关于加强公益性水利工

9、程建设管理的若干意见关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见指指出出： 中央项目中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法由水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法定代表人。人，任命法定代表人。地方项目地方项目由项目所在地的县级由项目所在地的县级以上人民政府组建项目法人，任命法定代表人，其中以上人民政府组建项目法人，任命法定代表人，其中总投资在总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地的省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政所在地的省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政府负责或委托组建项目法人，任命法定代表人。府负责或委托组建项目法人，任

10、命法定代表人。 项目法人对项目建设的全过程负责，对项目的工程项目法人对项目建设的全过程负责，对项目的工程质量、工程进度和资金管理负总责。其主要职责为：质量、工程进度和资金管理负总责。其主要职责为：负责组建项目法人在现场的建设管理机构；负责落实负责组建项目法人在现场的建设管理机构；负责落实工程建设计划和资金；负责对工程质量、进度、资金工程建设计划和资金；负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；负责协调项目的外部关系。等进行管理、检查和监督；负责协调项目的外部关系。项目法人应当按照项目法人应当按照中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法和和建建设工程质量管理条例设工程质量管理条例的有关规

11、定，与勘察设计单位、的有关规定，与勘察设计单位、施工单位、工程监理单位签订合同，并明确项目法人、施工单位、工程监理单位签订合同，并明确项目法人、勘察设计单位、施工单位、工程监理单位质量终身责勘察设计单位、施工单位、工程监理单位质量终身责任人及其所应负的责任。任人及其所应负的责任。二、招标投标制二、招标投标制 市场经济体制下建设市场买卖双方的一种主市场经济体制下建设市场买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。要的竞争性交易方式。 三、建设监理制三、建设监理制 1988年年7月，建设部颁发了月，建设部颁发了“关于开展建设关于开展建设监理工作的通知监理工作的通知”。 1990年年11月水利部颁发了月水利

12、部颁发了水利工程建设监水利工程建设监理规定（试行）理规定（试行）。 1999年水利部修改发布年水利部修改发布水利工程建设监理水利工程建设监理规定规定、水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理单位管理办法和和水利工程建设监理人员管理办法水利工程建设监理人员管理办法（水建管（水建管1999637号号 ） 第二章 建设监理制第一节 建设监理制概述第二节 监理单位的职责与权利第三节 监理人员的岗位职责、素质要求和职业道德第四节 监理的依据、方法、程序第一节 建设监理制概述 一建设监理的概念 二国际咨询工程师联合会及其合同条件 三我国实行建设监理制的必要性 四我国的建设监理制 “监理”的含义可以表述

13、为：由一个执行机构或执行者，依据一定的准则，对某一行为的有关主体进行督察、监控和评价，守“理”者不问，违“理”者必究；同时，这个执行机构或执行者还要采取组织、指挥、协调和疏导等措施，协助有关人员更准确、更完整、更合理地达到预期目标。 建设监理是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理。 监理单位依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程项目建设，采取科学、有效的微观监督管理措施，协调建设合同有关各方的工作关系，控制工程建设的投资、工期和质量，维护项目建设合同各方的合法权益和国家利益。 监理单位的工作具有技术服务、技术咨询和独立公正的中介服务

14、等性质。 国际咨询工程师联合会（International Federation of Consulting Engineers） FIDICFdration Internationale Des Ingnieurs -Conseils 标准合同条件 土木工程施工合同条件 1957，1969，1977，1987 （1992 ） 电气与机械工程合同条件(黄皮书，1992 ） 业主/咨询工程师标准服务协议书(白皮书，1990) 1999新版施工合同条件（新红皮书）工程设备和设计-建造合同条件（新黄皮书）EPC(设计-采购-建造)交钥匙项目合同条件 （银皮书）合同的简短格式（绿皮书） 实行建设监理制

15、是对40年建设事业的反思和经验总结的结果实行建设监理制是提高水利工程建设项目管理水平的需要 实行建设监理制是深化改革、规范建设市场、发展社会主义市场经济的需要实行建设监理制是扩大对外开放和与国际接轨的需要实行建设监理制，有利于我国建设领域中介服务业的发展 四、我国的建设监理制四、我国的建设监理制法规、规章 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例(2000.1) 1999年水利部修改发布（水建管年水利部修改发布（水建管1999637号号 ）水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理人员管理办法水利工程建设监理人员管理办法水利

16、工程建设项目施工监理规范水利工程建设项目施工监理规范（2004.1.1)水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定： “在我国境内的大中型水利工程建设项目，在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体情况逐步实施建设监理。情况逐步实施建设监理。” “水利工程包括由中央和地方独资或合资、水利工程包括由中央和地方独资或合资、企事业单位投资以及其他投资方式（包括外商企事业单位投资以及其他投资方式（包括外商独资、中外合资等）兴建的防洪、除涝、灌溉、独资、中外合资等）兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水资源保护等水利工程发电、

17、供水、围垦、水资源保护等水利工程（包括新建、扩建、改建、加固、修复）以及（包括新建、扩建、改建、加固、修复）以及配套和附属工程。配套和附属工程。” “水利工程建设监理是指监理单位受项水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。建设实行的管理。” “水利工程建设监理的主要内容是进水利工程建设监理的主要内容是进行建设工程的合同管理，按照合同控制工行建设工程的合同管理，按照合同控制工

18、程建设的投资、工期和质量，并协调建设程建设的投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系。各方的工作关系。”水利工程建设监理实行统一管理和水利工程建设监理实行统一管理和分级管理。分级管理。 水利部建设与管理司水利部建设与管理司 省、自治区、直辖市建设处省、自治区、直辖市建设处 监理工程师素质及职业道德 一、素质要求：知识结构（专业、经济、管理、法律）、经验（中级职称以后3年）、品德、身体 二、职业道德：总共九条（每条内容必须记忆） 三、FIDIC职业道德准则（5个问题）监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理 新设立的监理单位，须先向单位所在地工商行政管理部门进行企事业法人预登记，取

19、得营业核准书后，按申请水利工程建设监理单位资格的程序报水利部，取得水利工程建设监理单位资格等级证书后再进行正式工商企事业法人登记。 甲级单位可以承担各类水利工程建设监理业务。 乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类水利工程建设监理业务。 丙级（含暂定级）单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。 第二节 监理单位的职责与权利监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理 新设立的监理单位，须先向单位所在地工商行政管理部门进行企事业法人预登记，取得营业核准书后，按申请水利工程建设监理单位资

20、格的程序报水利部，取得水利工程建设监理单位资格等级证书后再进行正式工商企事业法人登记。 甲级单位可以承担各类水利工程建设监理业务。 乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类水利工程建设监理业务。 丙级（含暂定级）单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。 监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理 监理人员要求 甲级：甲级：5050人，乙级：人，乙级：3030人，丙级：人，丙级：1010人人 注册资金要求 甲级：100万元，乙级：60万元，丙级：30万元 业绩要求 甲级：四年以上监理经历，近三年内承担过五个以上二等房建或三个以上二等专业工程项目监理工作 乙级：具有三年以上工程建设监理经历

21、，近三年内承担五个以上三等房建或三个以上三等专业工程项目监理工作 丙级：在取得暂定级监理资格期间承担过二个以上房建或一个以上专业工程项目监理工作监理单位的职责与权限1 协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。2 审核承包人拟选择的分包项目和分包人。审核承包人拟选择的分包项目和分包人。3 核查并签发施工图纸。核查并签发施工图纸。4 审批承包人提交的各类文件。审批承包人提交的各类文件。5 签发指令、指示、通知、批复等监理文件。签发指令、指示、通知、批复等监理文件。6 监督、检查施工过程及现场施工安全、环境保护情况。监督、检查施工过程及现场施工安全、环境保护情

22、况。7 监督、检查施工进度。监督、检查施工进度。8 检验材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。检验材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。9 处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。10 审核工程计量，签发各类付款证书。审核工程计量，签发各类付款证书。11 处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。12 参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。检查工程保修情况，签发保修责任

23、终止证书。13 主持施工合同各方之间关系的协调工作。主持施工合同各方之间关系的协调工作。14 解释施工合同文件。解释施工合同文件。15 监理合同约定的其他职责与权限。监理合同约定的其他职责与权限。 第三节 监理人员的岗位职责、素质要求和职业道德 监理工程师资格与注册管理监理工程师资格与注册管理 总总监理工程师上岗条件监理工程师上岗条件监理员上岗条件监理员上岗条件监理员申报程序监理员申报程序监理人员资格与注册管理监理人员资格与注册管理水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书的工程建

24、设监理人员。监理工程师系岗位职务。参加监理工程师资格考试者必须同时具备的条件： （1）具有高级专业技术职务任职资格，或取得中级专业技术职务任职资格后具有三年以上水利工程建设实践经验； （2）有二年以上监理工作经历； （3）经过水利部认定的监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。监理工程师资格与注册管理监理工程师资格与注册管理申请监理工程师注册，需由申请者填写水利工程建设监理工程师注册申请表，由监理单位审查同意后，按隶属关系向注册机关报送水利工程建设监理工程师注册书，监理工程师注册机关收到注册书后，对符合条件者，予以注册，颁发水利工程建设监理工程师岗位证书，并向监理单位颁发水利工程建设监理工程师

25、注册批准书，同时报水利部备案。 申请监理工程师注册者必须具备的条件： （1）已取得水利工程建设监理工程师资格证书； （2）身体健康，胜任工程建设监理的现场工作； （3）已离退休返聘的人员年龄一般不应超过65周岁。国家行政机关和具有行政职能的事业单位的现职工作人员，不得申请监理工程师注册。 总总监理工程师上岗条件监理工程师上岗条件（1）已取得水利工程建设监理工程师资格证书和水利工程建设监理工程师岗位证书；（2）经过水利部举办的总监理工程师培训班培训合格并取得结业证书；（3）有在监理工程师岗位从事建设监理工作二年以上的实践经验；有较高的专业技术水平和组织协调能力。 申报程序（1）各流域机构，各省、

26、自治区、直辖市、水利（水电）厅（局）初审合格 （2）部建设与管理司对初审合格人员进行考核，并提出考核合格者名单，报部批准后，核发水利工程建设总监理工程师岗位证书。监理员上岗条件监理员上岗条件（1）取得中级专业技术职务任职资格或取得初级专业技术职务任职资格两年以上或中专毕业且工作5年以上，大专毕业且工作3年以上，本科毕业且工作2年以上；（2）经过水利部或流域机构、省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）举办的监理员培训班培训并取得结业证书；（3）有一定的专业技术水平和组织管理能力。监理员申报程序监理员申报程序（1）符合条件的人员，需填写水利工程建设监理员岗位申请表，由所在工作监理单位签署意见后按隶

27、属关系申报。（2）部直属监理单位人员的申请，由部建设与管理司审批合格后核发水利工程建设监理员岗位证书。（3）各流域机构所属监理单位人员的申请，由流域机构审批合格后核发水利工程建设监理员岗位证书。（4）地方所属监理单位人员的申请，由各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）审批合格后核发水利工程建设监理员岗位证书。总监职责1 确定监理机构人员分工和岗位职责确定监理机构人员分工和岗位职责2 主持编制监理规划，审批监理实施细则主持编制监理规划，审批监理实施细则,并负责并负责管理项目监理机构的日常工作管理项目监理机构的日常工作.3 审查分包单位的资质审查分包单位的资质,并提出审查意见并提出审查意见;4

28、检查和监督监理人员的工作，根据工程建设进检查和监督监理人员的工作，根据工程建设进展情况可进行人员调配；对不称职的人员应调展情况可进行人员调配；对不称职的人员应调换其工作。换其工作。5 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令和指令6 审批承包单位提交的开工报告、施工组织设计、审批承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；技术方案、进度计划；7 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；算；总监职责8审查和处理工程变更；审查和处理工程变更；9主持或参与工程质量事故的调查；主持或参与工程质量事故

29、的调查；10调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；赔、审批工程延期；11组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；专题报告和监理工作总结；12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；目的竣工验收；13主持整理工程项目的监理资料。主持整理工程项目的监理资

30、料。总监理工程师不得授权1 主持编制监理规划，审批监理实施细则。2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3 审核签认竣工结算4 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5 根据工程项目进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。监理工程师职责1 参与编制监理规划，编制监理实施细则。参与编制监理规划，编制监理实施细则。2 预审承包人提出的分包项目和分包人。预审承包人提出的分包项目和分包人。3 预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。工进度计划和资金流计划。4 预审或经授权签发施

31、工图纸。预审或经授权签发施工图纸。5 核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。报告等质量证明文件及其质量情况。6 审批分部工程开工申请报告。审批分部工程开工申请报告。7 协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件和指示。文件和指示。8 检验工程的施工质量，并予以确认或否认。检验工程的施工质量，并予以确认或否认。9 审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果

32、。审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10 预审各类付款证书。预审各类付款证书。监理工程师职责11 提出变更、索赔及质量和安全事故处理提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。等方面的初步意见。12 按照职责权限参与工程的质量评定工作按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。和验收工作。13 收集、汇总、整理监理资料，参与编写收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。监理月报，填写监理日志。14 施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。及时向总监理工程师报告、请示。15 指导、检查监理员的工

33、作。必要时可向指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员总监理工程师建议调换监理员。监理员职责1 核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。原始资料。2 检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。使用情况，并做好现场记录。3 检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。4 检查和统计计日工情况。核实工程计量结果。检查和统计计日工情况。核实工程计量结果。5 核查关键岗位施工人员的上岗资格。检查

34、、监督工程核查关键岗位施工人员的上岗资格。检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。况及时向监理工程师报告。6 检查承包人的施工日志和试验室记录。检查承包人的施工日志和试验室记录。7 核实承包人质量评定的相关原始记录。核实承包人质量评定的相关原始记录。监理人员守则1 遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作。正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作。2 努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识

35、和专业技术知识，努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。提高自身素质和技术、管理水平。3 提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4 未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5 除监理工作联系外，不得与承包

36、人和材料、工程设备供货人有其除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。他业务关系和经济利益关系。6 不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7 监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。其他监理单位的监理业务。8 遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。监理人员素质要求1)责任心与工作主动性；责任心与工作主动性；2 ) 协作精神、协作精神、 服从指示；服从

37、指示；3)原则性与协调能力原则性与协调能力 ；4)管理知识与才能；管理知识与才能；5) 经济、法律、合同等方面的知识和应用能力经济、法律、合同等方面的知识和应用能力6)专业知识及应用技能；专业知识及应用技能；7）实践经验、决策能力、应变能力；）实践经验、决策能力、应变能力；8）表达能力。）表达能力。 监理常识 一、监理依据 二、监理方法 三、监理程序一、监理的依据 1 国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章。 2 水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文。 3 经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件。 4 监理合同、施工合同等合同文件。二、监理的方法 1 现场记录。监理机构认真、完整

38、记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。 2 发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。 3 旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。 4 巡视检验。监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。 5 跟踪检测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。 6 平行检测。监理

39、机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。 7 协调解决。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。三、监理的程序 1 签订监理合同，明确监理工作范围、内容和责权。 2 依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。 3 熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。 4 编制项目监理规划。 5 进行监理工作交底。 6 编制各专业、各项目监理实施细则。 7 实施施工监理工作。主要监理工作流程参照本规范附录C实施。 8 督促承包人及时整理、

40、归档各类资料。 9 参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。10 结清监理费用。11 向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。12 向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。第三章 建设工程目标控制 一、控制的概述 二、建设工程目标系统 三、建设工程目标控制的含义 四、建设工程目标控制的任务和措施一、概述 1、定义：管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。 2、控制基本环节及其流程： 环节投入、转换、反馈、对比、纠正 投入：传统的生产要素、施工方法、信息等的投入 转换：投入到产出的转换，如建造过程，是实现有效控制的重要工作。 反

41、馈：控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划执行情况及其结果，着就需要通过反馈信息来实现；反馈的信息包括工程实际情况、环境变化等信息；反馈分为正式书面的工程状况报告，非正式口头方式（口头指令、口头反映的工程实施情况）。 对比：目标的实际值和计划值对比，以确定是否发生偏离（明确目标实际值和计划值的内涵、合理选择比较对象、建立实际值和计划值之间的对应关系、确定衡量目标偏离的标准） 纠正：对于偏离计划值的情况要采取措施加以纠正，具体分为以下三种纠正思路：1、直接纠偏：轻度偏离时的措施 2、不改变目标计划值，调整后期实施计划，通常针对的是中度偏离情况 3、重新确定目标的计划值，并据此重新制定实

42、施计划，通常针对重度偏离情况 注意：纠正的是正偏差，如投资增加、工期拖延；负偏差一般不纠正。控制流程工程实施计划输入输出收集实际情况工程状况报告实际情况与计划目标比较偏离正常纠正措施改变投入修改计划定期进行有限循环 三、控制类型： 主动控制：事前控制、前馈控制、开环控制，是建立在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离；它是面对未来的控制，通常效果显著，能大幅度降低偏离的可能性。 被动控制：事中、事后控制、反馈控制、闭环控制，是一个循环的过程，通常要达到的效果是减少偏差的严重程度 两种控制的关系：1、二者缺一不可，均为控

43、制的有效手段；2、只实行被动控制往往难以避免积累效应，会偏离的越来越严重；3、主动控制虽然效果明显，但仅仅采取主动措施是不现实的，必须将二者紧密结合 关键：1、扩大信息来源，包括已建工程经验和本工程实施情况，2、把握输入环节，既要纠正已经发生的偏差，又要预防和纠正可能发生的偏差。 牢固树立主动控制的思想，认牢固树立主动控制的思想，认真研究并制定多种主动控制措真研究并制定多种主动控制措施，尤其是那些不需要花费资施，尤其是那些不需要花费资金和时间的主动控制措施，如金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过并力求加大主动控制在控制过程

44、中的比例，对于提高建设工程中的比例，对于提高建设工程目标控制的效果十分重要。程目标控制的效果十分重要。 四、目标控制的前提工作： 1、目标规划和计划： A目标规划和计划与目标控制的动态性相一致 B目标控制的效果很大程度上取决于目标规划和计划的质量：主要是做好以下两项工作a合理确定并分解目标，b制定可行且优化的计划。 2、组织：设置目标控制机构、配备合适人员、落实任务和分工、合理组织工作流程和信息流程。第二节 目标系统 一、三大目标间的关系： 1、对立：三个圆的白色区域表明三个目标间的独立性和对立性，说明如果我们仅仅追求其中一个目标时会导致损伤另外两个目标 2、统一：红色区域是统一的最理想境界，

45、但却是不可能达到的，它代表了三个目标同时最优的状况；因而，我们常常以绿色区域为追求对象，也就是协调统一，三个目标应该统筹考虑，而不能孤立分析。 二、目标的确定与分解： 1、确定：即目标规划的过程，目标规划是动态的，不同阶段都要进行 2、分解： 分解的原则5种，参考教材63页 分解的方式按工程内容分解（投资目标还可以按总投资构成和资金使用时间分解）第三节 建设工程目标控制的含义 一、建设工程投资控制： 基本含义：通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量的前提下，力求使实际投资不超过计划-三种满足该目标的状况 系统控制：实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标的统一 全过

46、程、全方位控制 二、进度控制： 基本含义：力求使实际工期不超过计划工期，具体体现为整个工程按计划时间投入使用（关键线路的控制） 系统控制：尽可能采取可对投资和质量目标产生有利影响的措施。 全过程控制：三个主要问题 全方位控制：工程内容、工作内容、各种影响因素、个方面工作的进度 三、质量控制： 基本含义：实现预定的目标（必须首先符合国家强制性标准，然后符合合同约定） 系统控制：避免不断提高质量目标的倾向；确保基本目标的实现；尽可能发挥质量控制对投资和进度的积极作用（减少返工、降低使用的运行费的） 全过程控制 全方位控制 特殊问题：三重控制、质量事故处理第四节 目标控制的任务和措施 一、设计阶段的

47、特点：决定建设工程价值和使用价值的主要阶段，设计阶段是影响投资的关键阶段，设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。 二、施工阶段特点：实现建设工程价值和使用价值的主要阶段，施工质量对建设工程总体质量起保证作用。 三、任务： 投资控制：设计阶段1、确定投资的目标规划 2、技术经济分析 3、优化设计（工作内容：协助组织方案竞赛、限额设计、设计挖潜） 施工阶段通过工程付款控制、变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖潜节约投资潜力来实现目标（工作内容：制定资金使用计划、严格控制变更、预防并处理费用索赔及协助业主反索赔、工程计量、审核结算） 进度控制：设计阶段1、协助业主制定合理的设计工期 2、制定工程

48、总进度计划（工作内容：论证总目标的可行性、制定各阶段进度计划、审查设计进度计划、开展组织协调活动 施工阶段-完善控制性进度计划、审查施工单位的进度计划、做好动态控制、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔（工作内容：完善计划并据此进行施工进度控制、制定业主方材料和设备供应计划、审查施工方进度计划、督促施工方做好进度控制、预防并处理工期索赔 质量控制：设计阶段1、协助业主制定目标规划 2、及时、准确、完善地提供设计工作所需要的基础数据和资料 3、最终确定满足业主对工程的功能和使用要求 施工阶段通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机

49、械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期达到预定质量目标。（具体工作内容参考教材） 四、措施： 1、组织措施：落实人员任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程。 2、技术措施 3、经济措施：不仅审核工程量及响应的付款和结算报告，还要从全局、总体出发考虑问题 4、合同措施：拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同纠纷；协助业主确定有利的管理模式和合同结构，分析各合同见得联系与影响。第四章 风险管理 一、概述 二、风险识别 三、风险评价 四、风险对策第一节 概述 一、定义： 不确定性、实际结果与预期结果的差异 二、相关概念： 1、风险因素（自然、道德、心理） 2、风险事件 3、损

50、失 4、损失机会 三、风险分类： 1、按后果分：纯风险、投机风险 2、按产生的原因分：政治、社会、经济、自然、技术风险 3、按影响范围分：基本风险、特殊风险 四、建设工程风险与风险管理 1、工程风险的特点 2、风险管理过程：识别、评价、对策决策、实施决策、检查 3、目标：一致性、现实性、明确性、层次性（风险事件发生前后目标不同）第二节 风险识别 一、识别的特点和原则： 1、特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性 2、原则：a由粗及细、由细及粗 b严格界定风险内涵并考虑风险因素间的相关性 c先怀疑，后排除 d排除与确认并重 e必要时可作实验论证 二、过程：参考教材图4-2 三、风险分解：目标、时间、结构、因素 四、方法： 1、专家调查法 2、财务报表法 3、流程图法 4、初始清单法 5、经验数据法 6、风险调查法第三节 风险评价 一、评价的作用：1、准确认识风险 2、保证目标规划的合理性和计划的可行性 3、合理选择风险对策 二、风险量函数： R=f(p,q) p风险发生的概率,q潜在损失 风险量曲线：离原点越远，风险量越小 三、风险损失衡量（投资、进度、质量、安全） 四、风险概率衡量（相对比较法、概率分布法） 五、风险评价HLHMHHMLMMMHLLLMLH第四节 风险对策 一、风险回避： 1、可能产生新的风险 2、失去了从风险中