加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理

1、加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服 务部负责人任职资格管理苏保监发2010123号关于进一步加大保险公司分支机构高级治理人员和营销服务部负责人任职资格治理的通知各保险公司省级分公司，各保险行业协会：当前，我省保险公司分支机构高级治理人员和营销服务部负责人存在总 量不足、结构不合理，部分人员依法合规经营意识不强和综合素养有待提 升等咨询题，在一定程度上制约了我省保险业的连续健康进展。为进一步 加大对上述人员的任职治理，引导其强化审慎经营和连续进展的理念，从 全然上操纵和防范人为风险，按照保险法、保险公司治理规定、保 险公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理规定（2010年第2号主 席令）

2、和关于明确保险公司分支机构治理有关咨询题的通知（保监发2 01049号），结合我省实际，现就进一步加大对上述人员任职资格治理提 出以下要求，请认真贯彻并遵照执行。一、加大任职治理（一）严格选拔任用程序。公司除考察拟任人员的从业经历、经营治理 水平外，还应加大对其品行、职业操守、合规意识等方面的考察。对受过 刑罚、行政处罚、行业内部处分或公司内部处分等不良记录的人员或频繁 更换保险公司任职的人员，各公司要认真考察、慎重使用，并在任职资 格申请表中如实反映。保险公司分支机构拟任人员频繁更换任职的，应 由本人提交两年内工作情形的书面讲明，并讲明更换任职的缘故。（二）公司不得擅自任命高管人员或具有相同

3、职权的其他治理人员， 仅 具有党内或其他非行政职务的人员不得变相履行高管职责。如因专门情形 需要指定临时负责人的，临时负责时刻不得超过三个月，并在决定作出之 日起十日内向保监局（含苏州监管分局，下同）报告。（三）不鼓舞、不提倡一人兼任多个分支机构的经营治理职务。 分支机 构要紧负责人原则上不兼任其他同级分支机构要紧负责人；高管人员兼任 下辖分支机构要紧负责人的，工作应以下兼岗位为主。（四）公司应加大对拟任人员的法规培训和合规教育力度。 建立集中法 规培训和合规教育制度，切实提升依法合规经营的水平，督促诚实守信、勤奋尽责、合规经营。二、建立动态监管机制（一）严把准入关。一是严格审核拟任人员的学历

4、情形。公司应建立对 拟任人员的学历审核制度，申报任职资格时，公司应提交足以证明拟任人 员学历真实性的有关材料。二是加大对拟任人员履职经历的查询审核。关 于高管人员变动任职的，保监局视情形向其原任职机构、原任职所在地保 险行业协会或原任职所在地监管部门实行书面征询任职意见，并将征询意 见作为是否核准高管任职资格的重要依据。三是加大对拟任人员离任审计 报告的审查。如拟任人员的前任职务为保险公司分支机构主持工作的高管 人员，公司应提交其离任审计报告，并进行认真审查。如拟任人员存在违 法违规行为，不宜申报为保险公司分支机构高管人员或营销服务部负责人 的，公司不得申报，否则保监局将进行认真核实，并依法作

5、出处理。（二）健全拟任人员的法规测试制度。申报任职资格时，公司应提 交近一个月内对中心支公司及以下拟任人员进行法规培训和测试的书面报 告。关于保险公司分支机构的拟任高管，在公司测试的基础上，保监局按 照逢报必考的原则，对其进行法规测试，测试成绩不合格的，予以补考， 补考仍不合格的，保监局将建议公司调整拟任人员；关于拟任营销服务部 负责人，其任职治理适用报告制，但应参加保监局或任职地市行业协会定 期组织的法规测试，测试成绩不合格的，予以补考，补考仍不合格的，保 监局将建议公司更换该负责人。（三）完善高管人员治理信息系统。保监局高管人员信息系统的内容包 括：高管人员任职资格申请材料的差不多内容、职

6、务变更情形、与该人员 有关的风险提示函和监管谈话记录、离任审计报告、刑罚和行政处罚、公 司内部处理记录等。公司上报高管人员信息内容应完整、准确、及时，保 险公司做出内部处理的，应于做出处理之日起十日内统一由省级分公司将 内部处理情形报送保监局。三、规范流淌治理（一）保险公司分支机构高管人员和营销服务部要紧负责人的流淌应遵 循依法、合理、有序的原则。公司应建立健全有关人员流淌的制度。有关 人员流淌应按公司的正常程序办理，申请离司的应按照规定办理离职手续。（二）分支机构高管人员和营销服务部负责人应珍爱职业生涯。拟任人 员如两年内任职超过两家（含拟任）保险机构的，保监局视情形向其任职所在地保险行业协会征询意见（征询意见表见附件）。保险行业协会应对拟 任人员进行客观评判，认真填写征询意见表，并于五个工作日内向保监局 提交。二00年八月二十六日附件：拟任职分支机构:保险公司分支机构高级治理人员和营销服务部负责人任职征询意见表公司名称：拟任人员姓名：序号征询项目评判内容评判备注1市场反映个人能力、职业水准、诚信经营 等综合素养、行业内口碑等良好一样较差口2行业自律执行情形参与、配合行业自律情形良好一样较差口3公司内部治理情形内操纵度建设情形、机构及人员 队伍状况等良好一样较差口4有关奖惩事项