融资融券交易系统实用教案

1、目目 录录12第1页/共47页第一页，共47页。第2页/共47页第二页，共47页。3第3页/共47页第三页，共47页。特别特别(tbi)(tbi)联合开户联合开户客户号：沿用客户在经纪业务运营平台的客户号客户号：沿用客户在经纪业务运营平台的客户号柜员编号、柜员密码：经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码柜员编号、柜员密码：经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码交易密码（普通）：校验交易密码（普通）：校验(xio yn)(xio yn)客户普通帐户的交易密码客户普通帐户的交易密码交易密码（信用）：设置客户信用帐户的交易密码交易密码（信用）：设置客户信用帐户的交易密码第4页/共47页第四页，共47页。

2、5第5页/共47页第五页，共47页。信用资产信用资产(zchn)(zchn)开户开户客户号：上一步骤中特别联合开户已开立的客户号客户号：上一步骤中特别联合开户已开立的客户号资产帐号：自动生成，规则为资产帐号：自动生成，规则为9+49+4位分支号位分支号+4+4位流水号，可修改位流水号，可修改模版选择：注意区分个人、机构模版选择：注意区分个人、机构沪、深后台费用：选择信用帐户沪、深后台费用：选择信用帐户(zhn(zhn h) h)佣金模版佣金模版开信用资产帐户开信用资产帐户(zhn(zhn h) h)需二级复核，临柜复核通过后需等待总部需二级复核，临柜复核通过后需等待总部复核复核第6页/共47页

3、第六页，共47页。7第7页/共47页第七页，共47页。上海信用上海信用(xnyng)(xnyng)股东账户股东账户开户开户代客户向上海登记公司申报信用股东帐户（代客户向上海登记公司申报信用股东帐户（E E帐户）配号帐户）配号证券帐户：客户上海普通证券帐户：客户上海普通(ptng)(ptng)股东帐户（股东帐户（A A帐户）帐户）通过实时开户回报查询配号结果并记录通过实时开户回报查询配号结果并记录第8页/共47页第八页，共47页。9第9页/共47页第九页，共47页。深圳信用股东账户深圳信用股东账户(zhn(zhn h)h)开户开户代客户向深圳登记公司代客户向深圳登记公司( (nn s) s)申报

4、信用股东帐户（申报信用股东帐户（0606帐户）配号帐户）配号证件代码：客户普通股东账户（证件代码：客户普通股东账户（0000、0101帐户）对应的证件代码帐户）对应的证件代码申报证券帐户使用信息一定要勾上，深圳股东开户需营业部复核申报证券帐户使用信息一定要勾上，深圳股东开户需营业部复核通过实时开户回报查询配号结果并记录通过实时开户回报查询配号结果并记录第10页/共47页第十页，共47页。11第11页/共47页第十一页，共47页。上海信用证券上海信用证券(zhngqun)(zhngqun)帐帐户开户户开户将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂

5、到融资融券交易系统内股东权限：按实际需要勾选，一般股东权限：按实际需要勾选，一般(ybn)(ybn)必选项为必选项为3 3、g g席位号：席位号：5600256002手工置指定标志为手工置指定标志为“已指定已指定”且次日无需发送且次日无需发送“指定交易指定交易”委托委托第12页/共47页第十二页，共47页。13第13页/共47页第十三页，共47页。深圳信用深圳信用(xnyng)(xnyng)证券帐户证券帐户开户开户将上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内将上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内股东股东(gdng)(gdng)权限：按实际需要勾选，一般必选项为权限

6、：按实际需要勾选，一般必选项为3 3、g g席位号：席位号：354100354100信用证券帐户与普通证券帐户一一对应信用证券帐户与普通证券帐户一一对应第14页/共47页第十四页，共47页。15第15页/共47页第十五页，共47页。信用三方信用三方(sn fn(sn fn) )存管开户存管开户存管行：工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生、中信存管行：工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生、中信三方三方(sn fn(sn fn) )存管未开户不可进行任何非交易、交易操作存管未开户不可进行任何非交易、交易操作第16页/共47页第十六页，共47页。17第17页/共47页第十七页，共47页。

7、融资融券交易权限融资融券交易权限(qunxin)(qunxin)开通开通只有开通融资融券客户（只有开通融资融券客户（T T）权限才能看到并进入网上交易信用栏）权限才能看到并进入网上交易信用栏此功能需在经纪业务运营管理平台此功能需在经纪业务运营管理平台(pngti)(pngti)（普通交易柜台）中操作实现（普通交易柜台）中操作实现第18页/共47页第十八页，共47页。19第19页/共47页第十九页，共47页。客户客户(k h)(k h)证券限制设置证券限制设置限制客户普通账户交易华泰证券（限制客户普通账户交易华泰证券（601688601688）所有可选项均选择全部（所有可选项均选择全部（! !）

8、此功能此功能(gngnng)(gngnng)需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作实现实现第20页/共47页第二十页，共47页。21第21页/共47页第二十一页，共47页。信用帐户信用帐户(zhn(zhn h) h)创业板权限创业板权限开通开通前提：务必确保其对应的普通帐户前提：务必确保其对应的普通帐户(zhn(zhn h) h)已开通创业板权限已开通创业板权限信用帐户信用帐户(zhn(zhn h) h)创业板权限可直接实时开通，无需签署、申报、等待创业板权限可直接实时开通，无需签署、申报、等待第22页/共47页第二十二页，共47页。第23

9、页/共47页第二十三页，共47页。24第24页/共47页第二十四页，共47页。单客户单客户(k h)(k h)查询查询- -证券委托证券委托查询客户查询客户(k h)(k h)当日委托、历史委托当日委托、历史委托第25页/共47页第二十五页，共47页。26第26页/共47页第二十六页，共47页。单客户查询单客户查询- -历史历史(lsh)(lsh)成交成交查询客户历史成交查询客户历史成交(chng jio)(chng jio)记录、历史佣金收入记录、历史佣金收入第27页/共47页第二十七页，共47页。28第28页/共47页第二十八页，共47页。单客户查询单客户查询(chxn)-(chxn)-客

10、户资金客户资金信息信息当前余额：客户账户内当前现金余额当前余额：客户账户内当前现金余额可用资金：客户账户内可用现金余额，与普通帐户可用类似，一般情况可用资金：客户账户内可用现金余额，与普通帐户可用类似，一般情况下可用下可用= =当前，当有融券负债时，可用当前，当有融券负债时，可用 当前当前可取资金：客户账户内可取现金余额，与普通帐户可取类似，一般情况可取资金：客户账户内可取现金余额，与普通帐户可取类似，一般情况下可取下可取= =可用，但信用帐户可取还要受可用保证金、维持可用，但信用帐户可取还要受可用保证金、维持(wich)(wich)担担保比例等多重条件的限制和约束保比例等多重条件的限制和约束

11、第29页/共47页第二十九页，共47页。30第30页/共47页第三十页，共47页。单客户查询单客户查询- -证券证券(zhngqun)(zhngqun)持仓信息持仓信息揭示客户所有证券持仓揭示客户所有证券持仓(ch cn(ch cn) )信息信息第31页/共47页第三十一页，共47页。32第32页/共47页第三十二页，共47页。单客户单客户(k h)(k h)查询查询- -资金变资金变动流水动流水客户实时、历史资金变动情况客户实时、历史资金变动情况揭示客户资金转入、转出，买、卖资金交割，借款、偿债揭示客户资金转入、转出，买、卖资金交割，借款、偿债(chn(chn zhai)zhai)，红利入账

12、等，红利入账等第33页/共47页第三十三页，共47页。34第34页/共47页第三十四页，共47页。单客户查询单客户查询(chxn)-(chxn)-证券变证券变动流水动流水客户实时、历史证券变动情况客户实时、历史证券变动情况揭示揭示(jish)(jish)客户担保品转入、转出，买、卖股份交割，借券、还券，客户担保品转入、转出，买、卖股份交割，借券、还券，红股入账等红股入账等第35页/共47页第三十五页，共47页。36第36页/共47页第三十六页，共47页。客户查询客户查询(chxn)-(chxn)-帐号保证金信帐号保证金信息息保证金可用余额：客户可用保证金余额保证金可用余额：客户可用保证金余额现

13、金资产：客户现金资产现金资产：客户现金资产= =单客户查询单客户查询- -客户资金信息的当前余额客户资金信息的当前余额还款可用金额：现金资产中可用于直接还款的那部分资金还款可用金额：现金资产中可用于直接还款的那部分资金总市值总市值(sh zh)(sh zh)（折）：经折算后的客户所有证券资产（折）：经折算后的客户所有证券资产自有证券市值自有证券市值(sh zh)(sh zh)（折）：经折算后的客户自有证券资产（折）：经折算后的客户自有证券资产融资市值融资市值(sh zh)(sh zh)（折）：经折算后的客户融资买入证券资产（折）：经折算后的客户融资买入证券资产融资保证金（委）：融资已耗用保证金

14、（含当日委托）融资保证金（委）：融资已耗用保证金（含当日委托）融券保证金（委）：融券已耗用保证金（含当日委托）融券保证金（委）：融券已耗用保证金（含当日委托）第37页/共47页第三十七页，共47页。38第38页/共47页第三十八页，共47页。客户查询客户查询- -负债负债(f zhi)(f zhi)汇总信汇总信息息担保资产：客户信用帐户总资产担保资产：客户信用帐户总资产净资产：客户总资产净资产：客户总资产- -客户总负债客户总负债融资负债：客户融资负债总额融资负债：客户融资负债总额(zng )(zng )融券负债：客户融券负债总额融券负债：客户融券负债总额(zng )(zng )费用负债：客户

15、费用负债总额费用负债：客户费用负债总额(zng )(zng )其他负债：客户其他负债总额其他负债：客户其他负债总额(zng )(zng )利息负债：客户利息负债总额利息负债：客户利息负债总额(zng )(zng )可转出金额：客户账户内允许转出的资产值（对应于取款线）可转出金额：客户账户内允许转出的资产值（对应于取款线）维持担保比例：维持担保比例维持担保比例：维持担保比例最高融资、融券额度：授予客户的最高融资、融券上限最高融资、融券额度：授予客户的最高融资、融券上限第39页/共47页第三十九页，共47页。40第40页/共47页第四十页，共47页。客户查询客户查询- -融资负债融资负债(f zh

16、i)(f zhi)订单明细订单明细客户融资负债客户融资负债(f zhi)(f zhi)的明细信息（每一笔融资成交且未全部偿还）的明细信息（每一笔融资成交且未全部偿还）证券代码、证券名称：融资负债证券代码、证券名称：融资负债(f zhi)(f zhi)所对应的融资买入时的券种所对应的融资买入时的券种负债负债(f zhi)(f zhi)资金：当前融资负债资金：当前融资负债(f zhi)(f zhi)明细所对应的尚未偿还明细所对应的尚未偿还的负债的负债(f zhi)(f zhi)金额金额已经还款本金：已偿还的负债已经还款本金：已偿还的负债(f zhi)(f zhi)金额（不含当日偿还的负债金额（不含

17、当日偿还的负债(f (f zhi)zhi)金额）金额）已经还券数量：已经还款本金已经还券数量：已经还款本金/ /偿还当日负债偿还当日负债(f zhi)(f zhi)证券的收盘价证券的收盘价负债负债(f zhi)(f zhi)数量：原负债数量：原负债(f zhi)(f zhi)数量数量- -已经还券数量，负债已经还券数量，负债(f (f zhi)zhi)数量数量实际持仓数量实际持仓数量负债负债(f zhi)(f zhi)利息：当前融资负债利息：当前融资负债(f zhi)(f zhi)明细所对应的尚未偿还明细所对应的尚未偿还的负债的负债(f zhi)(f zhi)利息利息归还截至日期：当前融资负债

18、归还截至日期：当前融资负债(f zhi)(f zhi)明细按明细按6 6个月推算的归还截至日个月推算的归还截至日期期客户查询客户查询- -融券负债融券负债(f zhi)(f zhi)订单明细信息与融资负债订单明细信息与融资负债(f zhi)(f zhi)订单订单明细信息类似明细信息类似第41页/共47页第四十一页，共47页。42第42页/共47页第四十二页，共47页。客户查询客户查询- -非交易过户非交易过户(gu(guh)h)委托委托查询客户信用帐户相关的所有查询客户信用帐户相关的所有(suyu)(suyu)非交易类委托（当日、历非交易类委托（当日、历史）史）划转日期，转入、转出帐户的相关信息，划转证券品种及数量等划转日期，转入、转出帐户的相关信息，划转证券品种及数量等过户类别：担保物提交、担保物返回、直接还券、余券划转等过户类别：担保物提交、担保物返回、直接还券、余券划转等第43页/共47页第四十三页，共47页。44第44页/共47页第四十四页，共47页。客户查询客户查询(chxn)-(chxn)-负债变动负债变动流水流水客户各类负债的当日、历史客户各类负债的当日、历史(lsh)(lsh)变