财政学2公共产品理论

1、这里是您书写历史的战场！这里是您书写历史的战场！格言快递格言快递wThere is hardly anybodyThere is hardly anybodygood for everything. good for everything. 没有什么人是没有什么人是万事通。万事通。wFew things are impossible to diligencFew things are impossible to diligence and skill.e and skill.勤奋加技能，无往而不胜勤奋加技能，无往而不胜wTo make a man happy,fill his handsTo

2、make a man happy,fill his handswith work.with work.要使人快乐，让他手中有要使人快乐，让他手中有工作。工作。第二章第二章 公共产品理论公共产品理论内容提要内容提要公共产品理论是公共财政的基公共产品理论是公共财政的基础理论。在本章中，主要介绍公共产品的础理论。在本章中，主要介绍公共产品的性质，包括公共产品的内涵、特征、分类性质，包括公共产品的内涵、特征、分类以及公共产品的界定；运用西方财政学理以及公共产品的界定；运用西方财政学理论分析了公共产品的供给与需求，让读者论分析了公共产品的供给与需求，让读者理解公共产品供给的最优化以及如何有效理解公共产品

3、供给的最优化以及如何有效地提供公共产品问题；对公共产品理论与地提供公共产品问题；对公共产品理论与供给制度的变迁进行了归纳分析。供给制度的变迁进行了归纳分析。 第一节 公共产品的性质w一公共产品的概念一公共产品的概念w公共产品是相对于私人产品而言的，其最初的概念公共产品是相对于私人产品而言的，其最初的概念由兰度尔首先提出。后来在萨缪尔森、奥尔森、布由兰度尔首先提出。后来在萨缪尔森、奥尔森、布坎南等人的理论分析中，对其进行了发展。目前我坎南等人的理论分析中，对其进行了发展。目前我国教科书上大多数把公共产品定义为：由公共部门国教科书上大多数把公共产品定义为：由公共部门（或政府）提供的用于满足社会公共

4、需要的商品和（或政府）提供的用于满足社会公共需要的商品和服务。我们认为，从公共产品所具有的两个特征来服务。我们认为，从公共产品所具有的两个特征来把握公共产品的内涵是比较符合我国当前实际，这把握公共产品的内涵是比较符合我国当前实际，这对认识公共产品理论也具有重要意义。（对认识公共产品理论也具有重要意义。（P29）w二公共产品的特征二公共产品的特征w（一）基本特征：（一）基本特征：1非排他性。非排他性。2非竞争性。非竞争性。w（二）派生特征：效用不可分割、溢出效应、规模（二）派生特征：效用不可分割、溢出效应、规模效益递增、收费困难、初始成本大。效益递增、收费困难、初始成本大。案例一：公共产品与公众

5、利益案例一：公共产品与公众利益点点 评评不能谁高谁先得w公共厕所拍卖，如果仅仅界定为公共厕所拍卖，如果仅仅界定为“谁价高谁得谁价高谁得”，那显然是，那显然是不够的；作为一项公共设施，公厕经营除收费外还包含了服不够的；作为一项公共设施，公厕经营除收费外还包含了服务、管理，怎么能仅仅以务、管理，怎么能仅仅以“价格拍卖价格拍卖”的方式就一锤定音呢？的方式就一锤定音呢？竞标者是否还应当将相关的公厕管理方案也拿出来，大家一竞标者是否还应当将相关的公厕管理方案也拿出来，大家一起比服务、比管理呢？起比服务、比管理呢？w这种现象正好说明：某些地方公共设施服务商业化倾向严重，这种现象正好说明：某些地方公共设施服

6、务商业化倾向严重，其重要原因是管理者未能划清私人服务与公共服务的区别，其重要原因是管理者未能划清私人服务与公共服务的区别，以及分别供给这两类服务产品的市场经济与公共经济、市场以及分别供给这两类服务产品的市场经济与公共经济、市场产业与公共产业的不同，简单地倡导公共设施服务市场化、产业与公共产业的不同，简单地倡导公共设施服务市场化、产业化，把为私人服务的市场产业与公共服务产业混为一谈，产业化，把为私人服务的市场产业与公共服务产业混为一谈，造成一些地区公共设施服务的变味。造成一些地区公共设施服务的变味。 其他如医院、教育的其他如医院、教育的改革都是如此。改革都是如此。公共产品及其他相关话题公共产品及

7、其他相关话题公共产品及其他相关话题公共产品及其他相关话题公共产品的特征公共产品的特征w大家去看过大家去看过五象广场的喷泉五象广场的喷泉没有？太美了！没有？太美了！你看的时候交钱了吗？哪是谁出钱建的呢？你看的时候交钱了吗？哪是谁出钱建的呢？既然那么多人喜欢看，为什么没有商人出钱既然那么多人喜欢看，为什么没有商人出钱建，然后向游人收费呢？建，然后向游人收费呢？w分析分析：我们知道，企业生产产品出售时，谁：我们知道，企业生产产品出售时，谁支付钱就给谁，没交钱就享受不到，排他性支付钱就给谁，没交钱就享受不到，排他性很明显。但要想让交钱的人才看到喷泉，不很明显。但要想让交钱的人才看到喷泉，不交钱的看不到

8、，就得将喷泉围起来，这需要交钱的看不到，就得将喷泉围起来，这需要比较大的费用，可能接近甚至超过收取的费比较大的费用，可能接近甚至超过收取的费用，那么商人就没有动力出钱建喷泉了。用，那么商人就没有动力出钱建喷泉了。附图附图附图公共产品的特征公共产品的特征w此外，公共产品还具有外部性特征。此外，公共产品还具有外部性特征。外部性也叫外部效应，是指在实际经济活动中，生外部性也叫外部效应，是指在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响

9、称为正外部性；有害的影响称有害的。有益的影响称为正外部性；有害的影响称为负外部性。为负外部性。正外部性的例子很多，如墙外开花墙外香、外部沾正外部性的例子很多，如墙外开花墙外香、外部沾光，古代有光，古代有“凿壁偷光凿壁偷光”的故事，以萨缪尔森代表的故事，以萨缪尔森代表的福利经济学家把它称为的福利经济学家把它称为“搭便车搭便车”。负外部性的例子有：煮臭豆腐臭气熏人、化工厂对负外部性的例子有：煮臭豆腐臭气熏人、化工厂对环境的污染等。环境的污染等。小小 结结以上我们聊到了为什么要由财政参与国家以上我们聊到了为什么要由财政参与国家政治经济活动、为什么有些事要由国家举政治经济活动、为什么有些事要由国家举办

10、、由国家出资建设、国家在经济活动中办、由国家出资建设、国家在经济活动中扮演什么角色等。同时我们接触了这样一扮演什么角色等。同时我们接触了这样一些东西：个人需要、公共需要，私人产品、些东西：个人需要、公共需要，私人产品、公共产品。公共产品。大家想想：高等教育是不是公共服务，算大家想想：高等教育是不是公共服务，算不算公共产品，理由是不算公共产品，理由是。公共产品的特征P30w公共产品与私人产品在消费方面的差异，可以分别用式公共产品与私人产品在消费方面的差异，可以分别用式2-12-1和式和式2-22-2来加以说明。其中，来加以说明。其中，XsXs和和YsYs分别为公共产品分别为公共产品和私人产品的总

11、供给；和私人产品的总供给；n n为经济中的消费者人数；为经济中的消费者人数；XiXi和和YiYi为个人为个人i i消费公共产品消费公共产品X X和私人产品和私人产品Y Y的数量；式的数量；式2 21 1表明，公共产品的总量一旦提供出来，则它可以被社会表明，公共产品的总量一旦提供出来，则它可以被社会中的每一个成员等量地进行消费，即个人在消费公共产中的每一个成员等量地进行消费，即个人在消费公共产品时相互间是不排斥的；式品时相互间是不排斥的；式2 22 2表明，私人产品的总量表明，私人产品的总量一旦提供出来，若被社会中的第一个消费了一旦提供出来，若被社会中的第一个消费了Y1Y1单位，则单位，则其余的

12、人就只能在（其余的人就只能在（YsYsY1Y1）的范围内进行选择了，即）的范围内进行选择了，即个人消费私人品时是相互排斥的。个人消费私人品时是相互排斥的。wXsXsX1X1X2X2XnXn 式式2-12-1wYsYsY1Y1Y2Y2Yn Yn 式式2-22-2第一节 公共产品的性质w三公共产品的分类三公共产品的分类 w（一）纯公共品与准公共品（包括后两者）（一）纯公共品与准公共品（包括后两者）w1纯公共产品：同时具有非排他性和非竞争性。纯公共产品：同时具有非排他性和非竞争性。w2俱乐部产品：消费上具有非竞争性，但却可以轻易地做到排他，即不俱乐部产品：消费上具有非竞争性，但却可以轻易地做到排他，

13、即不付费者可以被排除在消费之外。付费者可以被排除在消费之外。w3公共资源：消费上具有竞争性，却无法有效地实现排他，即不付费者公共资源：消费上具有竞争性，却无法有效地实现排他，即不付费者不能被有效地排除在消费之外。不能被有效地排除在消费之外。w（二）混合产品和公共中间品（二）混合产品和公共中间品w混合产品就是同时具有公共产品性质和私人产品性质的产品。混合产品就是同时具有公共产品性质和私人产品性质的产品。w后者是指未被最终消费，而是被用作投入，进入生产过程的公共产品。后者是指未被最终消费，而是被用作投入，进入生产过程的公共产品。w（三）全国性公共产品和地方性公共产品（三）全国性公共产品和地方性公共

14、产品w四公共产品的界定四公共产品的界定w1公共产品的非竞争性和非排他性存在紧密关系。公共产品的非竞争性和非排他性存在紧密关系。w2即使每个人消费的数量都一样，也不必要求所有人的评价都一样。即使每个人消费的数量都一样，也不必要求所有人的评价都一样。w3公共产品的划分是相对的。公共产品的划分是相对的。4公共产品的认识是发展的。公共产品的认识是发展的。w5公共产品的提供，可以由公共部门提供，也可以由私人部门来提供。公共产品的提供，可以由公共部门提供，也可以由私人部门来提供。w6公共部门提供某种公共产品并不意味着必须由公共部门来生产。公共部门提供某种公共产品并不意味着必须由公共部门来生产。1 1、提供

15、纯公共产品、提供纯公共产品 4 4、解决收入分配不公、解决收入分配不公5 5、规范垄断企业、规范垄断企业3 3、解决外部效应、解决外部效应 2 2、提供混合产品、提供混合产品 6 6、克服信息不完全、克服信息不完全7 7、调节宏观经济、调节宏观经济政府该做些什么政府该做些什么政府活动范围政府活动范围P15分配的技巧分配的技巧分粥分粥 有七个人曾经住在一起，每天分一大桶粥。有七个人曾经住在一起，每天分一大桶粥。但粥每天都是不够的。一开始，他们抓阄决但粥每天都是不够的。一开始，他们抓阄决定谁来分粥，每天轮一个。每周下来，他们定谁来分粥，每天轮一个。每周下来，他们只有一天是饱的，就是自己分粥的那一天

16、。只有一天是饱的，就是自己分粥的那一天。后来就推选出一个道德高尚的人来分粥。强后来就推选出一个道德高尚的人来分粥。强权就会产生腐败，大家开始挖空心思去讨好权就会产生腐败，大家开始挖空心思去讨好他，贿赂他，搞得乌烟障气。然后大家开始他，贿赂他，搞得乌烟障气。然后大家开始组成三人的分粥委员会及四人的评选委员会，组成三人的分粥委员会及四人的评选委员会，但常常互相攻击、扯皮，粥吃到嘴里全是凉但常常互相攻击、扯皮，粥吃到嘴里全是凉的。的。分配的技巧分配的技巧最后想出来一个方法：轮流分粥，最后想出来一个方法：轮流分粥， 但分粥的人但分粥的人要等其它人都挑完后拿剩下的最后一碗。为要等其它人都挑完后拿剩下的最

17、后一碗。为了不让自己吃到最少的，每人都尽量分得平了不让自己吃到最少的，每人都尽量分得平均，就算不平，也只能认了。大家快快乐乐，均，就算不平，也只能认了。大家快快乐乐，和和气气，日子越过越好。和和气气，日子越过越好。 同样是七个人，不同的分配制度，就会有不同样是七个人，不同的分配制度，就会有不同的风气。所以一个单位如果有不好的工作同的风气。所以一个单位如果有不好的工作习气，一定是机制问题，一定是没有完全公习气，一定是机制问题，一定是没有完全公开公平公正，没有严格的奖勤罚懒。如何制开公平公正，没有严格的奖勤罚懒。如何制订这样一个制度，是我们需要考虑的问题。订这样一个制度，是我们需要考虑的问题。w点

18、评点评一个国家的收入分配也是如此。一个国家的收入分配也是如此。讨论w高等教育、农村老年人赡养高等教育、农村老年人赡养是否属于公共产品，属于哪是否属于公共产品，属于哪一类公共产品。一类公共产品。案例w为了解决贫困大学生入学难问题，为了解决贫困大学生入学难问题，1999年，中国人民银行、教育年，中国人民银行、教育部和财政部出台了部和财政部出台了国家助学贷款国家助学贷款的管理办法。一般情况下，学生的管理办法。一般情况下，学生每年可得到每年可得到6000-8000元左右的贷款。国家助学贷款利率按中国元左右的贷款。国家助学贷款利率按中国人民银行规定的同期限贷款利率执行，不准上浮。其利息的一半人民银行规定

19、的同期限贷款利率执行，不准上浮。其利息的一半按所在学校的归属关系，分别由中央财政或地方省级财政贴息，按所在学校的归属关系，分别由中央财政或地方省级财政贴息，其余一半由个人负担。国家助学贷款的主要优惠政策，一是无需其余一半由个人负担。国家助学贷款的主要优惠政策，一是无需担保，二是由中央或省级财政贴息一半。担保，二是由中央或省级财政贴息一半。w其他国家的相关政策其他国家的相关政策w最近最近英国英国首相布莱尔的高等教育改革方案，有四项核心内容：首相布莱尔的高等教育改革方案，有四项核心内容：w第一，学生在校期间不支付学费，找到工作后才开始支付教育贷第一，学生在校期间不支付学费，找到工作后才开始支付教育

20、贷款。保证一文不名的学子能上大学。款。保证一文不名的学子能上大学。w第二，毕业后工资挣到第二，毕业后工资挣到22000美元以上的水平，才开始偿还贷款。美元以上的水平，才开始偿还贷款。而还教育贷款，算作支付个人所得税的一部分。也就是说，你工而还教育贷款，算作支付个人所得税的一部分。也就是说，你工资达到一定水平后，即使不还贷款，这笔钱通过付税也是要缴的，资达到一定水平后，即使不还贷款，这笔钱通过付税也是要缴的，还不还贷款对你的收入几乎没有影响。还不还贷款对你的收入几乎没有影响。案例w第三，清偿贷款，没有利息。而且每年清偿的份额，不超过年收第三，清偿贷款，没有利息。而且每年清偿的份额，不超过年收入的

21、入的9%。你挣得越少，还的越少。你挣得越少，还的越少。w第四，低收入家庭的学生免高达第四，低收入家庭的学生免高达1/3的学费。在每年以收入的学费。在每年以收入9%以以内的份额清偿贷款的条件下，一般学生毕业后内的份额清偿贷款的条件下，一般学生毕业后13年才能够清偿全年才能够清偿全部贷款。如果毕业后收入低，贷款就长时期内无法还清。所以，部贷款。如果毕业后收入低，贷款就长时期内无法还清。所以，法律规定，按这样的比率法律规定，按这样的比率25年还无法清偿贷款，年还无法清偿贷款，25年后应付的份年后应付的份额将全部免除。额将全部免除。w美国美国政府和各大学为学生提供了比较充分的财政支持。在哈佛大政府和各

22、大学为学生提供了比较充分的财政支持。在哈佛大学，每年接受各种财政支持的学生在学，每年接受各种财政支持的学生在70%以上，麻省理工学院接以上，麻省理工学院接受财政支持的学生达到受财政支持的学生达到75%。美国中央财政资助体系中，有三大。美国中央财政资助体系中，有三大主要奖学金计划。一是主要奖学金计划。一是“罗伯特罗伯特伯德荣誉奖学金计划伯德荣誉奖学金计划”，每年，每年1500美元，可持续美元，可持续4年，每个州不少于年，每个州不少于10个名额；二是个名额；二是“全国科全国科学奖学金计划学奖学金计划”，最高奖学金可达一年，最高奖学金可达一年5000美元；三是美元；三是“保尔保尔道格拉斯教师奖学金计

23、划道格拉斯教师奖学金计划”，奖学金金额最高为，奖学金金额最高为5000美元。美元。w讨论讨论1、为什么政府要许诺、为什么政府要许诺“不让一个大学生因贫困而辍学不让一个大学生因贫困而辍学”？w2、在美国，市场化水平如此之高，大学教育的私有化程度相当之、在美国，市场化水平如此之高，大学教育的私有化程度相当之高，然而政府在教育方面依然毫不吝啬的给予投入，为什么？高，然而政府在教育方面依然毫不吝啬的给予投入，为什么？第二节 公共产品的供求w一、公共产品的需求w在讨论公共产品的有效供给之前，必须对公共产品的需求有全面的了解，而对公共产品需求的理解，应从私人产品的需求分析开始，通过对比分析来认识公共产品的需求。w（一）私人产品的需求w（二）公共产品的需求w（三）私人产品与公共产品的有效定价规则w二、公共产品的