吉林省上半年期货从业《期货法律法规》资料：竞业准则考试试卷-

1、吉林省2015年上半年期货从业期货法律法规资料：竞业准则考试试卷 吉林省2015年上半年期货从业期货法律法规资料：竞 业准则考试试卷 一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货市场监管的原则中，_指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。 A充分竞争 B规范性 C安全性 D稳定性 2、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。 A期货公司会员 B期货交易所 C中国期货业协会 D中国证监会 3、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有_。 A商品基金的投资领域比对冲基金小得多

2、B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高 4、在美国首度采用现金交割的期货合约是_。 A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B欧洲美元定期存款期货合约 C美国长期国债期货合约 D美国国内可转让定期存单期货合约 5、若一条直线型的需求曲线与一条曲线型的需求曲线相切，则在切点处两曲线的需求价格弹性_ A：相同 B：不同 C：可能相同也可能不同 D：依切点所在位置而定 6、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。 A：套期保值交易方式 B：

3、套利交易方式 C：期权交易方式 D：期现套利交易方式 7、下列不属于独立法人的是_。 A上海期货交易所 B中国金融期货交易所 C芝加哥商业交易所的结算机构 D英国的伦敦结算所 8、下列形态中，属于反转形态的是_。 A三重顶 B三角形 C矩形 D旗形 9、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A1万元以下 B1万元以上5万元以下 C1万元以上10万元以下 D10万元以上50万元以下 10、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为

4、非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。 A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B双方应该在协议中约定保证金的标准 C非结算会员准备金最高余额 D不得对争议处理方式进行约定 11、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是_。 A管理期货协会(MFA) B全国期货业协会(NFA) C期货行业协会(FIA) D商品期货交易委员会(CFTC) 12、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A：40 B：50

5、C：80 D：60 13、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得_客户的保证金和充抵保证金的其他资产。 A查询 B查封 C扣划 D冻结 14、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A会计师事务所 B律师事务所 C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 15、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括_。 A涨跌停板制度 B每日无负债结算制度 C强行平仓制度 D大户报告制度 16、若存在一个仅有两种商品的经济在2000年某城市人均消费4公斤的大豆和3公斤的棉花，其中，大豆的单价为4元/公斤，棉花的单价为1

6、0元/公斤；在2011年，大豆的价格上升至5.5元/公斤，棉花的价格上升至15元/公斤，若以2000年为基年，则2011年的CPI为_%。 A：130 B：146 C：184 D：195 17、两个变量间的线性相关关系愈不密切，相关系数r值就愈接近_ A：1 B：1 C：0 D：1或1 18、（）要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。 A双向指令  B停止限价指令  C套利指令  D阶梯价格指令 19、当市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约；当市场价格高于均衡价格，投机者会高价卖出合约，从而最终使供求重新趋向

7、平衡。投机者的这种做法可以起到的作用。 A：承担价格风险 B：促进价格发现 C：促进市场流动 D：减缓价格波动 20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依_确定管辖。 A当事人选择的诉由 B违约人住所地 C被侵权人住所地 D期货公司住所地 21、_是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。 A期货投机 B套期保值 C期货交易 D远期交易 22、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经 营管理活动 B占用期货公司的资产，可能影响

8、期货公司持续经营 C股东未按照出资比例行使表决权 D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 23、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是。 A：暂停交易 B：调整涨跌停板幅度 C：降低保证金比例 D：按一定原则平仓 24、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格_。 A无法判断 B可能转升 C继续上升 D继续下跌 二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、人云亦云随大流，涨了看涨，跌了看跌，没有自己的独立见解和客观立场，违背了期货投资分析报告的_要求。 A：以数据为依

9、据 B：以市场为主题 C：以经验为辅助 D：以经验为主导 2、某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是 A：交易保证金 B：风险准备金 C：结算担保金 D：结算准备金 3、由美国最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME组建的One Chicago交易所主要从事_的交易。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D股票期货 4、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有_。 A在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B持仓的增加应渐次递减 C持仓的增加应渐次增加 D持仓的增加应一次性递减 5、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有_。 A赎回价格 B

10、赎回程序 C短期交易费用 D赎回条件 6、风险监管报表包括（）。 A现金流量监控表 B净资本计算表 C资产调整值计算表 D客户分离资产报表 7、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。 A依法裁定不得转让该会员资格 B依法裁定转让该会员资格 C依法停止该会员交易席位的使用 D在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位 8、金融期货难逼仓，是因为（）。 A现金交割 B交割价等于现货价 C套利力量强大 D市场庞大 9、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括_期货。 A股票指数 B消费者指数 C商品期货指数 D金属 10、某投资者在5月1日同时卖出7月份并买入9月份大豆

11、期货合约，价格分别为8200美蒲式耳，8300美分蒲式耳。若到了6月1日，7月份和9月份大豆期货价格变为8150美分蒲式耳，8230美分蒲式耳。则此时。 A：价差变为80美分蒲式耳 B：价差缩小了20美分蒲式耳 C：价差变为-80美分蒲式耳 D：价差扩大了20美分蒲式耳 11、下列关于期货公司的表述正确的有（）。 A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表 12、某大豆进口商在5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格