集团公司风险管理审核制度

1、* 集团公司风险管理审核制度编制： 安全及风险管理部版本号： 1.0日期： 20XX年5月0. 总纲0.1编写及批核0.2版本日期版本章节更新内容1.0全部初次发出0.3 目录章次内容页码0总纲21总则42公司内部风险审核各方职责43审核范围、频次和标准54审核方案的策划65审核的实施66审核报告8章次内容页码7整改措施98审核记录10附录一风险管理审核范围11附录二审核文件13附录三现场审核的一般内容16附录四整改建议报告回复便条18附录五年度风险管理审核方案 (样本 )191. 总则1.1目的为有效评定 * 现行的安全风险管理制度的合适性、符合程度及有效性，核实公司内各项风险及安全管理设施

2、及运作是否符合既定标准和要求，以推动、改进及提高公司整体的安全表现，制定本制度。1.2 适用范围本制度适用于本公司的内部风险管理审核工作。1.3 定义风险管理审核通过定期 / 不定期的查验、观察及询问工作人员，经系统化的记录和分析，以达到下列目的：1) 辨识对工作环境有安全及健康影响的规程及制度的不足之处；2) 判定风险管理制度的合适性、符合程度及有效性；3) 评估安全及健康训练需求与效果；4) 持续改善安全及健康标准和表现；5) 防止事故、伤害与财产损失等。不符合项指任何与作业标准、条例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造成伤亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏等。风

3、险管理审核员获公司高层领导 ( 总经理 ) 委任并执行风险管理审核工作的风险管理部人员或相关员工。2. 公司内部风险审核各方职责2.1公司高层领导负责策划、组织、推动及检讨风险管理审核的执行，并评估其效能。审批年度风险管理审核方案。委任风险管理审核小组各级成员，确认参与人员的职责和权限。2.2 公司安全风险管理部制定年度风险管理审核方案，经高层领导批准后组织及实施。编制每次风险管理审核计划，按计划组织审核小组成员。向各部门进行有系统的安全、 防火及环保等审核， 对不符合项提出整改要求及建议。负责编写审核报告，直接提交公司高层领导。对有关整改的实施及进度作出跟进。2.3 受审核的部门对风险管理审

4、核工作进行配合和支持。对审核中发现的不符合项，负责制订整改方案并组织实施。2.4 审核员风险管理审核员应有足够能力执行审核工作，具备风险管理方面的丰富知识。对所要审核部门的作业和程序熟悉，能准确有效地评估表现及找出弊端。3. 审核范围、频次和标准3.1 审核范围审核范围以 *编制的一套四册的风险及安全管理指南内容为基础( 见附录一 ) ，同时参照集团安全及风险管理审核评分制度及评分标准，审核范围包括场站、办公楼、管网系统、施工现场及客户服务等有关的风险及安全管理设施和运作。3.2 审核标准审核标准参考国家有关法律法规、技术标准、及公司的工作守则、指引、指南，以及其它的安全管理和健康环保文件等。

5、3.3 审核频率公司每年定期开展1 次内部风险管理审核。4. 审核方案的策划4. 1每年需要策划一次风险管理审核方案，一般在每年十二月底或之前由公司风险管理部制定下一年度的风险管理审核方案。4.2为便于被审核部门完全了解审核方案，并与受审核影响的所有员工沟通。参与制定审核方案的人员可邀请各部门负责人及相关人员参加。4.3审核方案由总经理批准后下发。4.4审核方案的内容包括：审核目的；审核准则；审核范围；审核时间；审核方法；审核人员；审核要求等。4.5审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正( 包括审核员的选择、审核的实施 ) ，保证审核人员是非受审核部门的人员，并独立于受审核部门以外。5. 审

6、核的实施5.1审核前的准备风险管理部负责成立审核小组，并指定审核组长，由审核组长分配审核小组成员的任务。每次进行审核时，审核组长负责编制审核实施计划，并于受审核部门协商审核的开始与完成日期 , 经风险管理部经理批准后， 在审核前 3 至 5 个工作天发给受审核部门。审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等内容的文件，是年度审核方案的细化，其内容包括：1) 受审核的部门；2) 审核的目的和范围；3) 审核准则；4) 审核的主要内客；5) 审核的时间及进度安排；6) 审核组成员及其分工等。审核组长组织审核组成员预先编制所需的审核检查表。5.2 审核的开展5.2.1审核具体内容按照已编定的审核检查

7、表进行。5.2.2审核员通过观察及询问工作人员，查阅文件、记录及分析以核实现行的风险管理制度运行是否符合审核标准。 实地视察内容可参考附录二及附录三。5.2.3现场审核时应关注的重点包括：1) 环境潜在危险因素；2) 工作人员的位置与动作；3) 个人劳动防护用品；4) 工具与设备；5) 安全规则与程序；6) 现场整洁情况等。作出审核判断时，应以法定标准、工作守则、指引说明、适用的国家、国际和行业标准为基础。在审核期间若发现有不足之处或不符合标准的地方，审核员便应当场让该项工作的负责人 ( 或操作者 ) 确认及记录在审核检查表中， 以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。在审核结束后，审核组长

8、召集各审核组员召开审核总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告。6. 审核报告6.1编写和发放审核报告由审核组长编写， 并需在进行审核工作后之七个工作天内完成。审核报告经风险管理部批准后， 送交公司高层领导及受审核部门负责人。6.2审核报告的内容受审核的部门、审核的目的、范围和日期；审核准则；审核员、受审核部门主要参加人员；审核概况；审核发现的不符合项( 不符合项目的数量、分布情况等) ；提出各个不符合项的补救办法和整改建议审核结论报告附上一份整改建议报告回复便条，供被审核部门负责人按建议填写整改方案，并交回风险管理部。6.4审核报告的要求报告能明确、适当地反映事实 , 并确保报告中的改善

9、事项能得到及时、适当地改善及有效跟踪。7. 整改措施7.1整改措施的提出审核中发现的不符合项，由审核方向受审核方提出整改要求及建议。受审核方分析不符合原因，研究并评价应采取的整改措施及制定方案，方案应包括完成整改措施的期限，明确职责及作出可跟进监察的安排，确保方案能有效地实施。7.2整改措施的执行整改措施应得到审核方认可及部门主管批准后实施， 确保其可行性及不产生新的风险。受审核方在整改措施实施过程中若发现方案不可行， 应及时向风险管理部提出，以寻求合适方案。7.3整改措施的跟进审核组成员应经常过问整改措施的实施和完成情况。审核组成员对整改措施执行中的问题应及时向有关部门反映。整改措施完成后，

10、审核组成员应检查并核对结果，核对内容包括：1) 方案是否按规定日期完成2) 方案中的措施是否已完成3) 完成的各项效果如何4) 实施情况是否有记录可查如核对后发现所采取的措施没有明显效果，则应采取更有效的整改措施。如某些效果要更长的时间才能体现，可留作问题待下一次例行审核时再检查。8. 审核记录8.1记录的签批及发布审核记录包括所有审核方案、审核实施计划和程序、检查表、审核报告和整改措施报告等，必须由指定负责人作最后的审核、签字及批准发布。发出各项记录时要做好登记，并确保有关人员理解记录内容。8.2 记录的保存风险管理部须对上述文件及时转交行政档案室，上述文件应至少保存3 年。附录一：风险管理

11、审核范 围（详见一套四册的国内合资公司风险及安全管理指南 、集团安全及风险管理审核评分制度及评分标准）1. 一 般安全、健康及环保政策安全管理架构及其职责安全委员会内部安全守则工作安全分析安全教育与培训安全检查制度事故报告、调查、统计及分析紧急应变计划工作许可证制度承包方的评审选择及控制劳动防护用品管理安全及环保推广活动消防安全管理安保管理运输管理物业管理保险管理2. 场 站生产设备的设计和管制生产设备维护和保养操作规程的编制及执行设施隔离制度生产设施变更制度紧急应变程序燃气检漏设备及泄漏测量动火作业的管制防爆、防雷、防静电设施厂房整洁3. 管 网管网设计、施工及验收置换、停气、降压、通气操作

12、管网输送压力监察管道及附属设施维护和保养管线巡查气体泄漏测量抢险及紧急事件的处理紧急应变程序图文资料系统及管网记录管理检测仪器及工具检查/校正管道状况风险评估及控制措施4. 客户服务用户管道的设计管道及燃烧器具的安装试漏、置换及紧急事故处理管道及器具维修保养及安全检查客户服务热线客户安全教育图文资料及工作记录附录二：审核文件1、一般资料安全及环保政策安全组织架构图各阶层员工的安全职责安全培训计划安全培训纪录安全计划及安全手册过去一年安全委员会会议纪录风险评估报告工作安全分析报告所有安全检查表应急救援预案火警及紧急事故演习记录事故报告制度安全施工规程工作许可证过去两年伤亡事故纪录及调查报告劳动防

13、护用品发放记录安全奖励计划2、场站政府发放的资格执照厂房设计文件及设计图工艺流程图爆炸和火灾危险场所等级和区域图则压力容器、压力表、安全阀-安全监察机构审查证明站内重大生产设备设计文件及图定期保养及维修时间表维修程序或手册检查表 / 运行表格 ( 如充气检查记录、巡回检查、设备及仪表定检等)保养及维修记录可燃性气体检测报警器产品合格证、说明书及校验记录防爆电气设备规格、产品合格证及检验报告防雷、防静电装置接地电阻检测记录3、场站安全管理各级人员岗位责任值班制度各类岗位作业安全操作规程设备、安全附件检修及管理制度车辆、人员进出站管理制度安全防火制度安全巡检制度动火作业安全管理制度用电审批制度隐患

14、的整改制度生产设施更改制度工作许可证制度( 如一般、电气、密闭空间、动火等)抢修抢险预案4、管网设计图纸施工图纸材料、设备合格证工程检查记录强度及严密性测试记录竣工图及验收报告管道设计、施工、运行、维护及抢修操作规程及技术指引聚乙烯管接口破坏性测试记录焊接口测试记录非常规工作记录调压器气压纪录气压测量记录气体泄漏测量每日记录气体泄漏测量工作计划漏气复试 / 监察记录带气连接 / 通气 / 置换 / 降压 / 停气 / 动火等操作方案紧急事故、事件记录抢修抢险程序抢修人员当值表紧急抢修设备检查表燃气管网紧急事故现场资料管道及附属设备 ( 调压器、阀门、阴极保护装置等 ) 检查及维修计划管道及附属

15、设备检查及维修记录管线巡查记录管网系统图合格技工训练记录工具、仪器定期检查 / 校正记录管线风险评估报告更换管道计划5、工商业、居民客户服务设计图纸施工图纸材料、设备合格证工程检查记录强度及严密性测试记录竣工图及验收报告管道设计、安装、试验、置换、维护、抢修等操作规程及技术指引工程竣工验收证明书未符合标准的燃气装置之处理守则紧急事故记录紧急应变程序抢修人员当值表紧急抢修设备检查表紧急事故事件现场资料管道及炉具维修计划各型号炉具的保养及维修说明书定期安全检查表客户安全用气手册6、消防档案 /记录建筑物的消防设计审核、验收及检查文件消防管理组织机构消防安全制度 /防火安全政策条文消防设施、装备、灭

16、火器材资料消防产品、防火材料的合格证明书防火安全及灭火之训练记录应急疏散预案 /消防紧急应变计划火警意外统计及分析记录火警风险之评估 / 稽核防火安全之推行方案附录三现场审核的一般内容1 场站1.1加压机、高低压配电、加气机运行情况及安全/ 防护装置1.2消防系统的运行情况1.3各类安全阀门1.4消防给水系统、消防设施、器材配备情况1.5CNG加气作业1.6标志牌及安全警示牌1.7可燃气体检测报警器的检查、维护和校验1.8可燃气体检测报警器探头的效能测试1.9在爆炸危险区域场所电气设施设计、安装和维护1.10防雷、防静电设施的管理1.11电器安全装置(过流及漏电保护)1.12救生及防护器具1.

17、13场地整洁及卫生情況2 输配管道2.1管材及管件规格2.2接口质量检查2.3防护装置 ( 警示标志、标志桩、警示带、套管等)2.4绝缘防腐涂层及防腐层探测检漏2.5阴极保护系统2.6地下管覆土厚度、与相邻建、构筑物/ 设施的水平净距2.7埋地管的回填3 调压装置3.1工艺流程图及安全操作规程3.2主要阀门 ( 上锁、开关指示 )3.3燃气流向标志3.4防火设施与器材3.5防超压安全保护裝置3.6放散系統3.7通风设施3.8泄漏检测报警裝置3.9防爆电气、防雷、防静电装置3.10安全警示标志及抢险电话号码4 用户管道设施4.1立管安裝与防腐措施4.2阀门的设计4.3立管上的燃气标志及防撞栏4.4燃气表的安装及告示牌4.5燃具给排气装置及安全措施5 场所5.1消防设施、灭火器材配备及管理情况5.2走火通道及疏散指示5.3电器设备的安装和维护5.4内部裝修及保养情況5.5场地整洁及卫生情況6 工程項目6.1管道敷设及调压器安装6.2带气接驳6.3管道及设施检查及维修6.4管线巡查6.5气体泄漏测量6.6紧急抢险6.7户内管道及燃具安装6.8管道及器具维修保养及安全检查附录四整改建议报告回复便条发件人:收件人:日期:档案编号:我门已经收到你们的整改建议报告（档案编号：），现计划根据以下安排进行整改：N