银行案件防控工作总结及工作计划范文

1、银行案件防控工作总结及工作计划范文银行市支行关于 20XX年案件防控工作总结及 20XX年工作计划的报告类似范文：银行案件防控工作总结及 20XX年工作设想银行案件防控工作总结银行案件防控工作情况汇报银行案件防控 20XX 年工作总结××银行××支行案件防控工作情况汇报一、案防工作组织情况（一）组织情况按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。支行案件防控工作领导小组组长： *副组长： *成员： *支行案件防控工作领导小组下设办公室

2、主任： *副主任： *成员： *支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。（二）将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况按照上级行制定的 绩效考核办法 制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。二、案防制度体系建设情况（一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控

3、的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。（二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。（三）本行员工行为排查工作执行情况严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率 100%，截止目前未发现异常。（四）处理突发事件及制定应急预案情况为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、查率 100%，截止目前未发现异常。（五）组织开展案件防控培训情况为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和

4、依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。此次活动采用了观看案防教育视频的形式 , 观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、 多方面进行分析， 促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。（六）向监管机构、省行报送员工处罚信息截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。（七）信用卡伪冒

5、进件欺诈情况我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。（八）案件信息报送及登记制度为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件（风险）信息报送及登记程序，及时掌握案件（风险）信息，根据银行业金融机构案件信息统计制度、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法等有关规定，制定 * 市支行案件（风险）信息报送及登记办法。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件 （风险） 信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理、报送和登记工作。案件风险信息报送流程第一条各级机构应于案件 （风险事件） 发生后

6、二十四小时内，以案件风险信息快报形式通过传真报送至上级机构和当地监管机构，涉密内容应通过保密渠道报送。 案件风险信息快报应由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。对符合银监会重大突发事件报告制度规定的重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当按照重大突发事件报告制度要求报送，同时抄送银监会案件稽查部门。案件（风险）信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。第二条案件（风险）信息快报的内容应当包括：事发机构名称、事发时间及事件概况；涉及人员工作及家庭情况；风险情况及损失预判； 已经或可能造成的影响； 事发机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况等。第三条事发各级机构在报送案件风

7、险信息后，应立即对报送的案件风险事件进行核查。经调查确认不构成案件的，应立即通过传真方式向上级机构报送案件风险信息撤销报告 ，案件风险信息撤销报告由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。经调查确认已构成案件的，发案机构应根据案件性质和涉案金额组成由相应层级负责人员组成的专案组，立即按下列规定进行后续报告。（一）于确认后5 日内报送邮政金融资金案件案情报告。（二）于确认后 30 日内报送邮政金融资金案件分析和整改措施报告。（三）于确认后 90 天内报送邮政金融资金案件整改复查及责任查究情况报告（四）于结案或收到法院判决通知后资金案件结案总结报告7 日内报送邮政金融上述报告的纸质文件应在加盖一级分行

8、公章后，分别以传真和给据邮件方式报送市行，同时报送WORD格式电子邮件。第四条案件确认的标准为：公安、司法机关立案侦查的；发案机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；邮储银行从业人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。第五条案件（风险）信息报送工作实行问责制。对违反本办法迟报、漏报、瞒报、误报案件造成严重后果的直接责任人和相关负责人， 根据邮政金融资金安全监督管理暂行规定给予处罚。第六条各一级分行应建立案件（风险）信息档案，完整保存案件调查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。第七条各级机构负责案件（风险）信息报送的负责人应严格遵守保密原则，

9、不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。定期报送信息时限、内容及方式第八条案例分析报告报送时限、内容及方式（一）报送时限：每月后3 日内报送当月所发案件的案例分析报告。（二）报送内容：1. 案件性质：一类案件还是二类案件、是否自查发现等；2. 基本案情：涉案人员基本情况、案件暴露经过及事实等；3. 发案原因及经验教训， 主要内容包括内控管理、 制度机制、技术手段、思想认识等方面剖析、归纳、总结；4. 相关责任人的处理情况，主要包括直接责任人（作案人）和相关责任人的处理情况。（三）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送市行，同时报送 WORD格式电子邮件。第九条案件信息统计月报表

10、报送时限、范围、内容及方式（一）报送时限：每月后3 日内。（二）报送范围：20XX 年 1 月至报告期发生案件。（三）报送内容：编码、类别、发案机构、点类型、发案日期、开始作案日期、最后一次作案日期、主要作案手段（文字说明）、发案部位、涉案金额、追回金额、风险金额、涉案资金去向、案发渠道、自查发现方式、案件性质、是否结案、作案人是否处理、责任人是否完成处理等。（四）报送方式：纸质文件加盖一级支行公章后，以给据邮件方式报送总行，同时报送 E*CEL 格式电子邮件。四、监督检查与问责情况（一）各项制度的合规性审查第一条为规范我行审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新

11、与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据商业银行股份有限公司风险管理制度及风险资产部职责制定合规审查办法。第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内（外）出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。我行各级部门在日常经营过程中遇到的 “法律性文本、 文件”以外的法律问题可以书面形式提交。第三条合规审查应当遵循以下原则：（一）依法合规原则。（二）维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。（三）业务职能管理部门管理与风险管理相结合原则。第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。部门分工与职责第五条综合管理部负责统一对法律性