贸易政策的非关税措施(共51页).ppt

1、第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒 第一节第一节 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用 第二节第二节 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 绿色壁垒绿色壁垒第五节第五节 其他非关税壁垒措施其他非关税壁垒措施第一节第一节 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff Barriers-Non-tariff Barriers-NT

2、BsNTBs），泛指一国政府为了调节、管理和），泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。种行政性、法规性措施和手段的总和。二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点 1 1、有效性、有效性 2 2、隐蔽性、隐蔽性 3 3、歧视性、歧视性 4 4、灵活性、灵活性 三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用 （一）发达国家设置非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1 1、作为防御性武器限制外国商品进口。、作为防御性武器限制外

3、国商品进口。 2 2、在国际贸易谈判中用作砝码。、在国际贸易谈判中用作砝码。 3 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1 1、限制非必需品进口，节省外汇。、限制非必需品进口，节省外汇。 2 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。业和幼稚工业。 3 3、发展民族经济。、发展民族经济。第二节第二节 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应一、进口配额（一、进口配额（Import QuotasImport Quotas）的含义及类

4、别）的含义及类别（一）进口配额的含义（一）进口配额的含义 进口配额又称进口限额，是一国政府在一进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。的进口数量或金额加以直接限制。 （二）进口配额的类别（二）进口配额的类别 1 1、绝对配额（、绝对配额（Absolute QuotasAbsolute Quotas），即在），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。便不允许进口。 （1 1）

5、全球配额）全球配额(Global Quotas)(Global Quotas) （2 2）国别配额（）国别配额（Country QuotasCountry Quotas）。 分为单方面配额和协议配额。分为单方面配额和协议配额。 （3 3）进口商配额（）进口商配额（Importer QuotesImporter Quotes）。）。 2 2、关税配额（、关税配额（Tariff QuotasTariff Quotas）。）。 即对商品的进口绝对数额不加限制，而即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，进口

6、商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。税或附加税甚至罚款。 关税配额实例关税配额实例 例例1 1：19921992年年1212月，欧共体农业部长会议决定，月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%20%的关的关税，即每吨征收税，即每吨征收117117美元而且年限额为美元而且年限额为200200万吨，万吨，如果超过限额还要征收如果超过限额还要征收170%170%的税金。在这的税金。在这200200万万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、吨进口限额中有

7、三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。西班牙等国的殖民地。 例例2 2：在：在20002000年年1212月月1616日至日至20012001年年1212月月3131日，俄日，俄国实行原糖进口配额制。总额为国实行原糖进口配额制。总额为365365万吨，第一万吨，第一季度为季度为115115万吨，第二季度为万吨，第二季度为150150万吨，第三季度万吨，第三季度为为6060万吨，第四季度为万吨，第四季度为4040万吨，对此征收万吨，对此征收5%5%的关的关税。超过额度部分征收税。超过额度部分征收30%30%的关税，但每公斤关的关税，但每公斤关税不低于税不低于0.090.09欧元。欧元

8、。二、二、进口配额的经济效应（小国模型）进口配额的经济效应（小国模型） （一）保护（生产）效应（一）保护（生产）效应 （二）消费效应（二）消费效应 （三）配额租金效应（三）配额租金效应 （四）再分配效应（四）再分配效应 （一）生产效应：生产者剩余增加（一）生产效应：生产者剩余增加a a。 （二）消费效应：消费者剩余减少（二）消费效应：消费者剩余减少a+b+c+da+b+c+d。 （三）配额租金效应：（三）配额租金效应：C,C,其归属决定于进口其归属决定于进口配额的分配方式。配额的分配方式。 （四）再分配效应：消费者剩余的减少中，（四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a a和和c c实际上是转化

9、为生产者剩余和配额租金。实际上是转化为生产者剩余和配额租金。三、进口配额的分配三、进口配额的分配 现实中，分配进口配额常常要与进口现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合，以限制某种商品的进许可证相结合，以限制某种商品的进口数量。口数量。进口许可证是由一国海关签进口许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。境的证明。 （一）竞争性拍卖（一）竞争性拍卖是政府通过拍卖的方式是政府通过拍卖的方式分配许可证分配许可证。 （二）固定的受惠二）固定的受惠是政府将固定的份额分是政府将固定的份额分配给某些企业的方法。配给某些企业的方法。 1 1、使得进口

10、配额的实施成本更高。、使得进口配额的实施成本更高。 2 2、会造成市场垄断。、会造成市场垄断。 （三）资源使用申请程序（三）资源使用申请程序是指在一定时是指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法会给腐败提供机配额的方法。这种方法会给腐败提供机会，给政府官员提供了利用职权谋取私会，给政府官员提供了利用职权谋取私利的机会。产生寻租行为。利的机会。产生寻租行为。 注：注：寻租寻租理论的基本思路理论的基本思路 如果从社会资产的角度看，人类追求自身经济利益的行为大如果从社会资产的

11、角度看，人类追求自身经济利益的行为大致可以分两大类：一类是生产性的增进社会福利的活动，如致可以分两大类：一类是生产性的增进社会福利的活动，如人们从事的生产活动、研究与开发活动，以及在正常市场条人们从事的生产活动、研究与开发活动，以及在正常市场条件下的公平交易买卖等等；另一类是非生产性的、有损于社件下的公平交易买卖等等；另一类是非生产性的、有损于社会福利的活动，它们非但不能增进社会财富，反而白白地消会福利的活动，它们非但不能增进社会财富，反而白白地消耗了社会经济资源。耗了社会经济资源。 对于大多数现代社会而言，更为常见对于大多数现代社会而言，更为常见影响更广的非生产性经济活动，是那种涉及到钱与权

12、交易的影响更广的非生产性经济活动，是那种涉及到钱与权交易的活动，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决活动，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动。策或政府官员施展影响的活动。 近二十年来，经济学家越近二十年来，经济学家越来越多地关注到上述种种非生产性的追求经济利益活动。他来越多地关注到上述种种非生产性的追求经济利益活动。他们提出们提出“寻租寻租活动（活动（rent-seeking activitiesrent-seeking activities）的概念来）的概念来描述那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的描述那种维护既得的经济利益或是对既

13、得利益进行再分配的非生产性活动，并发展起来了一门研究这些活动的经济学理非生产性活动，并发展起来了一门研究这些活动的经济学理论论寻租寻租理论。理论。 广义而言，广义而言，寻租寻租活动是指人类社会中非生产活动是指人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者说是指那种维性的追求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。狭义的配的非生产性活动。狭义的寻租寻租活动，亦即活动，亦即现代社会中最多见的非生产性追求利益行为，现代社会中最多见的非生产性追求利益行为，是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不是利用行政法律的手段来阻碍生产

14、要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。护或攫取既得利益。四、进口配额与关税效应的比较四、进口配额与关税效应的比较 （一）进口品国内价格上升所产生的收入（一）进口品国内价格上升所产生的收入的归属不同。的归属不同。 （二）对经济造成的扭曲程度不同。（二）对经济造成的扭曲程度不同。 在进口许可证采取政府批文无偿分配的做法时，进口配额造成的经济扭曲就将大于由关税造成的经济扭曲。 1 1、进口许可证的无偿分配会引起众多的寻、进口许可证的无偿分配会引起众多的寻租行为，从而产生额外的社会成本。租行为，从而产生额外的社会成本。 2 2、由于进口许

15、可证的获得是无需支付成本、由于进口许可证的获得是无需支付成本的（至多也不过是支付一点寻租成本而的（至多也不过是支付一点寻租成本而已），因而那些获得许可证的进口商很有已），因而那些获得许可证的进口商很有可能减少其实际进口数量，以便借此来谋可能减少其实际进口数量，以便借此来谋取垄断利润。取垄断利润。 （三）对需求变化的反映不同（三）对需求变化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D D4 D3S1 D1 关税的反应在于更多的进口量和消费量，关税的反应在于更多的进口量和消费量，价格水平却不变。进口配额的反应则在于价格水平却不变。进口配额的反应则在于更高的价格水平和更多的国内生产量。更高的价格水

16、平和更多的国内生产量。 关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配额却使价格机制对进口完全制的作用。配额却使价格机制对进口完全失效。失效。 结论：关税优于配额；即使要实行配额管结论：关税优于配额；即使要实行配额管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 一、技术性贸易壁垒概述一、技术性贸易壁垒概述 （一）技术性贸易壁垒的含义（一）技术性贸易壁垒的含义 所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制法令、条例、

17、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。终达到限制进口的目的。 （二）技术性贸易壁垒的表现（二）技术性贸易壁垒的表现 1 1、技术法规与技术标准、技术法规与技术标准 技术法规技术法规就是由进口国政府制定、颁布的就是由进口国政府制定、颁布的有关技术方面的法律、法令、条例、规则有关技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有法律上的约束力。和章程，它具有法律上的约

18、束力。 技术标准技术标准是指由公认的（规定产品或有关是指由公认的（规定产品或有关生产工艺和方法的）规则指南或机构所核生产工艺和方法的）规则指南或机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的一种文件。其一致的一种文件。 2 2、包装和标签要求、包装和标签要求 3 3、商品检疫和检验规定、商品检疫和检验规定 4 4、信息技术壁垒、信息技术壁垒二、技术性贸易壁垒盛行的原因技术性贸易壁垒盛行的原因 （一）科技水平的差异导致技术性贸（一）科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。易壁垒的强化。 （二）关税的大幅度削减及传统数量（二）关税的大幅度削减及传统数量限制

19、措施被抑制促使技术壁垒成为贸限制措施被抑制促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。易保护主义的新式武器。 （三）消费观念和保护意识的增强也促使（三）消费观念和保护意识的增强也促使技术壁垒技术壁垒“合法合法”存在。存在。 （四）世界贸易组织某些协议中的例外规（四）世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。定给技术壁垒的设置大开方便之门。 三、技术性贸易壁垒的影响三、技术性贸易壁垒的影响 1 1、容易引起贸易纠纷。、容易引起贸易纠纷。 2 2、损害了发展中国家的利益。、损害了发展中国家的利益。 3 3、影响发达国家的经济增长。、影响发达国家的经济增长。 4 4、影响国际贸易增长

20、。、影响国际贸易增长。 第四节第四节 绿色壁垒绿色壁垒 一、绿色壁垒的成因与特征一、绿色壁垒的成因与特征 （一）绿色壁垒的成因（一）绿色壁垒的成因 所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。税壁垒。 1 1、全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为、全球自然资源匮乏，生态环境恶化

21、，为“绿色壁垒绿色壁垒”的出现提供了契机。的出现提供了契机。 2 2、消费观念的更新，、消费观念的更新，“绿色需求绿色需求”的扩大，的扩大，内在地推动了内在地推动了“绿色壁垒绿色壁垒”的形成。的形成。 3 3、各国在技术水平、环保标准和相关资、各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是金投入等方面的差异是“绿色壁垒绿色壁垒”存存在的直接原因。在的直接原因。 4 4、WTOWTO在环保规范方面的缺陷助长了绿在环保规范方面的缺陷助长了绿色壁垒的泛滥。色壁垒的泛滥。 （二）绿色壁垒的特征（二）绿色壁垒的特征 1 1、名义上的合理性。、名义上的合理性。 2 2、形式上的合法性。、形式上的合法

22、性。 3 3、保护内容的广泛性。、保护内容的广泛性。 4 4、保护方式的巧妙性和隐蔽性。、保护方式的巧妙性和隐蔽性。 5 5、保护技术上的歧视性。、保护技术上的歧视性。 二、绿色壁垒的表现与实践二、绿色壁垒的表现与实践 （一）绿色关税制度（一）绿色关税制度 （二）环境配额制度（二）环境配额制度 （三）环境许可证制度（三）环境许可证制度 （四）禁止进口与环境贸易制裁（四）禁止进口与环境贸易制裁 （五）绿色补贴制度（五）绿色补贴制度 （六）环境成本内在化制度（六）环境成本内在化制度 （七）繁杂苛刻的环保技术标准（七）繁杂苛刻的环保技术标准 （八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施（八）复杂苛刻的绿色检验检

23、疫措施 （九）绿色包装和标签制度（九）绿色包装和标签制度 （十）绿色环境标志和认证制度（十）绿色环境标志和认证制度 三、绿色壁垒的影响三、绿色壁垒的影响 （一）绿色保护将增加出口企业的成本，从（一）绿色保护将增加出口企业的成本，从而影响企业的国际竞争优势。而影响企业的国际竞争优势。 （二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和（二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向格局。商品流向格局。 （三）绿色壁垒将会不断引发贸易摩擦，包（三）绿色壁垒将会不断引发贸易摩擦，包括我国在内的发展中国家的大多数企业的综括我国在内的发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻的考验。合素质面临严峻的考验。第五节第五节

24、其他非关税壁垒措施其他非关税壁垒措施 一、一、“自动自动”出口配额制出口配额制 又称又称“自动自动”出口限额，是指在进口国出口限额，是指在进口国的要求或压力下，出口国的要求或压力下，出口国“自动自动”规定某一规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。口。 1 1、非协定的、非协定的“自动自动”出口配额出口配额 是指出口国政府并未受到国际协定的是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门

25、申请配限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，下，“自动自动”控制出口。控制出口。 2 2、协定的、协定的“自动自动”出口配额出口配额 是指进出口双方通过谈判签订是指进出口双方通过谈判签订“自限自限协定协定”或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”，规定一定，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证配额发放出口许可证或实行出口配额签证制。制。 专栏专栏 汽车出口配额的效应汽车出口配

26、额的效应 美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，在在19651965年，进口只占了国内销售的年，进口只占了国内销售的6.1%6.1%。然而，。然而，到到19801980年，这一比重提高到年，这一比重提高到28.8%28.8%，而汽车产业投，而汽车产业投资得到的是资得到的是-9.3%-9.3%的负利润率。汽车产业面临的部的负利润率。汽车产业面临的部分困难就是日本汽车较高的质量和较低的价格。分困难就是日本汽车较高的质量和较低的价格。为了解决这些问题为了解决这些问题 ，汽车产业说服政府在，汽车产业说服政府在19811981年年与日本谈判一项自愿出口限制（

27、与日本谈判一项自愿出口限制（VERVER）协定。自愿）协定。自愿出口限制将日本对美国汽车出口限制在每年出口限制将日本对美国汽车出口限制在每年168168万万辆，而在辆，而在19801980年日本的出口为年日本的出口为250250万辆。万辆。 配额一开始迫使日本人出售的汽车减少，配额一开始迫使日本人出售的汽车减少，但是日本车的价格在但是日本车的价格在1981-19821981-1982年几乎每辆年几乎每辆提高了提高了10001000美元，并且在随后的几年里，美元，并且在随后的几年里，使收入每年增加使收入每年增加2020亿美元。而较高的日本亿美元。而较高的日本价格导致对美国汽车需求的增加，这使美价

28、格导致对美国汽车需求的增加，这使美国汽车产业能够提高价格、工资和利润。国汽车产业能够提高价格、工资和利润。增加的利润大约增加的利润大约9 9亿美元亿美元1414亿美元之间，亿美元之间，大大低于日本得到的收入。大大低于日本得到的收入。 最后，美国消费者由于该政策而受损，因最后，美国消费者由于该政策而受损，因为美国的汽车价格大约每辆比没有出口限为美国的汽车价格大约每辆比没有出口限制时高制时高350350美元美元400400美元。美元。 配额一开始使美国汽车工人获益。没有配配额一开始使美国汽车工人获益。没有配额，国内销售在额，国内销售在8080年代初大约年代初大约500000500000辆，辆，转化

29、为工作岗位大约是转化为工作岗位大约是2600026000个。但是较高个。但是较高的价格使消费者付出的代价大于的价格使消费者付出的代价大于4343亿美元，亿美元，这意味着每个保住的工作花费了大约这意味着每个保住的工作花费了大约160000160000美元（美元（4343亿美元亿美元/26000/26000）。因此，）。因此，自愿出口限制是增加国内就业的极其低效自愿出口限制是增加国内就业的极其低效率的方法。率的方法。 二、歧视性的政府采购政策二、歧视性的政府采购政策 歧视性的政府采购政策（歧视性的政府采购政策（Discriminatory Discriminatory Government Pro

30、curement PolicyGovernment Procurement Policy）是一）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。构成歧视。 如美国实行的如美国实行的“购买美国货法案购买美国货法案”规定，凡规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情

31、况下，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。许多国家都有类似的规才可以购买外国货。许多国家都有类似的规定，如英国限制政府向外国采购通讯设备和定，如英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。线、机床等不得采购外国产品。三、设置海关障碍三、设置海关障碍 1 1海关任意估价。美国最为突出海关任意估价。美国最为突出 2 2改变进口关道。改变进口关道。 3 3制定独特的商品分类。制定独特的商品分类。 四、服务贸易壁垒四、服务贸易壁垒 1 1、数据处理和通讯设备服务方面的歧、数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制；视限制； 2 2、限制外国公民在本国建厂、开设银、限制外国公民在本国建厂、开设银行、进行技术咨询服务活动；行、进行技术咨询服务活动； 3 3、对外国银行、企业的开业权加以严、对外国银行、企业的开业权加以严格限制。格限制。 五、投资措施中的贸易壁垒五、投资措施中的贸易壁垒 这种贸易性投资措施最初被拉美国家运用这种贸易性投资措施最初被拉美国家运用在汽车工业中在汽车工业中 。其目的在于阻止在当地。其目的在于阻止在当地出现纯粹的组装厂。如墨西哥规定其国内出现纯粹的组装厂。如墨西哥规定其国内汽车生产