第三章国际贸易分

1、一、马克思主义国际经济贸易理论一、马克思主义国际经济贸易理论(自学自学)二、比较成本理论二、比较成本理论三、生产要素禀赋理论和新要素理论三、生产要素禀赋理论和新要素理论四、当代国际贸易分工理论新发展四、当代国际贸易分工理论新发展马克思的国际价值理论马克思的国际价值理论 国际社会必要劳动时间决定商品价值国际社会必要劳动时间决定商品价值 由于国际价值决定的特点，使得参加国际贸易的双方由于国际价值决定的特点，使得参加国际贸易的双方都能获得利益都能获得利益 如果国别价值低于国际价值，按国际价值交换，可获如果国别价值低于国际价值，按国际价值交换，可获得超额利润得超额利润 如果国别价值高于国际价值，按国际

2、价值交换，较多如果国别价值高于国际价值，按国际价值交换，较多的国民劳动换回了较少的劳动。但商品进口后，还要的国民劳动换回了较少的劳动。但商品进口后，还要再在国内市场上进行交换，交换的不是国内不能生产再在国内市场上进行交换，交换的不是国内不能生产的，就是生产成本很高的，按国内生产条件交换仍然的，就是生产成本很高的，按国内生产条件交换仍然有利可图有利可图比较成本理论比较成本理论 亚当.斯密（Adam SmithAdam Smith）绝对成本说 大卫.李嘉图（David Ricardo）比较成本说绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ） 亚当.斯密(1723

3、1790)：英国经济学家，国际贸易分工理论的创立者。 代表作：国富论绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ） 2个国家：英国和葡萄牙 2种产品：呢绒和酒英国呢绒的生产成本更低，具有绝对优势；英国呢绒的生产成本更低，具有绝对优势；葡萄牙酒的生产成本更低，具有绝对优势葡萄牙酒的生产成本更低，具有绝对优势绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ）亚当亚当. .斯密说：每个人都应当斯密说：每个人都应当发挥自己的优势，集中生产发挥自己的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。交换，那

4、是有利的。根据分工原理：英国（根据分工原理：英国（220220人人/ /年）应该专门生产呢绒，葡年）应该专门生产呢绒，葡萄牙（萄牙（190190人人/ /年）应该专门年）应该专门生产酒。生产酒。总产量增加，是专业化分工总产量增加，是专业化分工带来的资源配置效率提高的带来的资源配置效率提高的结果。结果。 分工前分工前 分工后分工后 呢绒呢绒 2（1+1） 22 酒酒 2（1+1） 2375 呢绒呢绒 酒酒 英国英国 100 120 葡萄牙葡萄牙 110 80利益之一：劳动生产率提高绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ） 假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒

5、，交换比例为假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，交换比例为1:1 分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒 & 1酒酒 1.1呢绒呢绒 & 1.1酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒 & 1酒酒 1.1呢绒呢绒 & 1.275酒酒 分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒 & 1酒酒 2.2 呢绒呢绒 & 0 酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒 & 1酒酒 0 呢绒呢绒 & 2.375 酒酒利益之二：消费水平提高绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ） 如果两国维持分工前的消费水平不变

6、，英国如果两国维持分工前的消费水平不变，英国(100+120)只需用只需用100人生产的一单位呢绒与葡萄牙交换自己需要人生产的一单位呢绒与葡萄牙交换自己需要的单位酒，比自己生产节约了的单位酒，比自己生产节约了20人一年的劳动。葡萄人一年的劳动。葡萄牙牙(110+80)只要用只要用80人生产的一单位酒与英国换回自人生产的一单位酒与英国换回自己需要的一单位呢绒，比自己生产节约了己需要的一单位呢绒，比自己生产节约了30人一年的人一年的劳动。劳动。利益之三：劳动时间的节约绝对成本说绝对成本说（Theory of Absolute Advantage ） 生产成本绝对差异的存在，是国际分工产生的原因和基

7、础 按绝对成本差异进行分工和贸易，各国都能发挥生产中的绝对优势而获得贸易利益。贸易双赢贸易双赢比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage 如果英国在呢绒和酒的生产成本上都比葡萄牙高，那如果英国在呢绒和酒的生产成本上都比葡萄牙高，那贸易将如何开展？贸易将如何开展？ 大卫大卫.李嘉图（李嘉图（17721823） 英国经济学家英国经济学家 代表作代表作政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage 呢绒 酒 英国 100 120 葡萄牙 90 80 英国英国：酒的成本比为酒的成本比为1

8、201208080，酒的成本英国为葡萄，酒的成本英国为葡萄牙的牙的1.51.5倍；呢绒成本比为倍；呢绒成本比为1001009090，呢绒的成本英为，呢绒的成本英为葡的葡的1.11.1倍。倍。 葡萄牙：呢绒成本比为葡萄牙：呢绒成本比为9090100100，呢绒成本葡是英的，呢绒成本葡是英的90%90%；酒的成本比为；酒的成本比为8080120120，酒的成本葡是英的，酒的成本葡是英的67%67%。 两国的生产成本存在相对差异，即两国的生产成本存在相对差异，即存在比较成本存在比较成本差异差异 两优择其重，两劣择其轻两优择其重，两劣择其轻英国应该专门生产呢绒，葡萄牙应该专门生产酒英国应该专门生产呢绒

9、，葡萄牙应该专门生产酒比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage 比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。较成本思想的精髓。 按比较成本原理（两优娶重，两劣择轻）进行生产的按比较成本原理（两优娶重，两劣择轻）进行生产的国际分工，国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。可以提高劳动生产率，增加产品产量。 英国（英国（100+120100+120）专门生产呢绒，葡萄牙（）专门生产呢绒，葡萄牙（90+8090+80）专）专门生产酒门生产酒 分工前分工前 分工后分工后呢绒呢绒 2 2.2酒

10、酒 2 2.125 呢绒呢绒 酒酒 英国英国 100 120 葡萄牙葡萄牙 90 80利益之一：提高资源配置效率，增加产量比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage 假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，交换比例为假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，交换比例为1:1 分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒 & 1酒酒 1.1呢绒呢绒 & 1.1酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒 & 1酒酒 1.1呢绒呢绒 & 1.025酒酒 分工前分工前 分工后分工后 英国英国 1呢绒呢绒 & 1酒酒 2.2 呢绒呢绒 &

11、 0 酒酒 葡萄牙葡萄牙 1呢绒呢绒 & 1酒酒 0 呢绒呢绒 & 2.125 酒酒利益之二：通过国际贸易，各国国内消费水平提高比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage 假定英国（假定英国（100+120）和葡萄牙（）和葡萄牙（90+80）对呢绒和酒）对呢绒和酒的消费需求不变，在存在国际贸易分工的情况下，英的消费需求不变，在存在国际贸易分工的情况下，英国只需用国只需用100人生产的人生产的1 单位呢绒与葡萄牙换回自己需单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的要的1 单位酒，比自己生产节约了单位酒，比自己生产节约了20人一年的劳动。葡人一年的劳动。

12、葡萄牙只要用萄牙只要用80人生产的人生产的1 单位酒与英国换回自己所需要单位酒与英国换回自己所需要的的1 单位的呢绒，单位的呢绒，比自己生产节约了比自己生产节约了1010人一年的劳动。人一年的劳动。利益之三：劳动时间的节约比较成本说比较成本说Theory of Comparative Advantage科学性科学性经济发展水平不同的国家都可以从参与国际贸易和国际分工中获利。比较成本理论表明，价值规律的作用在世界市场的背景下发生了重大变化。互利和等价交换是不同的概念。互利并不能保证等价交换，卜等价交换也并不一定对某方完全不利。局限性局限性比较成本说以劳动价值论为基础，但未正确区分价值与交换价值忽

13、略了动态分析忽略了国际分工中生产关系的作用Case Study 迈克尔乔丹是一个优秀的运动员,是NBA中最优秀的篮球运动员之一,他能跳得比其他大多数人高,投篮也比其他大多数人准.很可能的是,他在其他活动中也出类拔萃.例如,乔丹修剪自己的草坪大概比其他任何人都快. 那么，问题来了，乔丹应该自己 修剪草坪吗? 生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论 劳动生产率劳动生产率 比较优势比较优势 分工贸易分工贸易 那么，问题又来了：如果各国之间的劳动生产要素的效率是一样的，那么，产生比较成本差异的原因是什么？ 这个问题由生产要素理论（或自然禀赋理论）来解释。 生产要素禀赋理论是由瑞典经济学家俄林提出，由于他生产

14、要素禀赋理论是由瑞典经济学家俄林提出，由于他的这一学说继承了其老师赫克歇尔的主要观点，因此又的这一学说继承了其老师赫克歇尔的主要观点，因此又被称为赫克歇尔被称为赫克歇尔- -俄林原理，简称俄林原理，简称H-O Theorem生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论 俄林在假设各国劳动生产率都一样的前提下，把生产俄林在假设各国劳动生产率都一样的前提下，把生产要素分为三大类：土地（包括自然资源）、劳动、资要素分为三大类：土地（包括自然资源）、劳动、资本。本。( (比较成本说是单一生产要素模型：劳动比较成本说是单一生产要素模型：劳动) ) 劳动生产率一样的情况下，产生比较成本差异的原因：劳动生产率一样的情况

15、下，产生比较成本差异的原因：各国生产要素禀赋比率不一样，即各国的各国生产要素禀赋比率不一样，即各国的要素丰裕度要素丰裕度不同不同生产不同商品所需投入的的生产要素组合或比例不一样，即生产不同商品所需投入的的生产要素组合或比例不一样，即商品生产的商品生产的要素密集度要素密集度不同。不同。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论要素禀赋比率要素禀赋比率要素丰裕的实物定义：若乙要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总量的国的资本总量与劳动总量的比率比率(TK/TL)(TK/TL)高于甲国，则乙高于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕相对丰裕要素丰裕的价格定义：若乙要素丰裕的价

16、格定义：若乙国的利息率与工资率的比率国的利息率与工资率的比率(R/W)(R/W)低于甲国，低于甲国，则乙国资本则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰相对丰裕，甲国劳动相对丰裕裕要素密集度要素密集度假设生产两种商品X、Y，使用两种生产要素K（资本）和L（劳动）。如果生产Y的K/L的比率高于生产X的K/L的比率，或生产X的L/K的的比率高于生产Y的L/K的的比率，则Y是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论 假定两个国家假定两个国家: :澳大利亚和日本，生产两种商品澳大利亚和日本，生产两种商品: :小麦小麦和纺织品，使用两种生产要素和纺织品，使用两种生产要素: :土地和劳

17、动。土地和劳动。 两个国家生产小麦和纺织品的生产技术即两种产品要两个国家生产小麦和纺织品的生产技术即两种产品要素投入比例相同。素投入比例相同。 日本劳动力相对丰富，因而劳动力价格相对便宜；澳日本劳动力相对丰富，因而劳动力价格相对便宜；澳大利亚土地相对丰富，因而土地价格相对便宜。大利亚土地相对丰富，因而土地价格相对便宜。 两国要素禀赋不同，决定两国的产品生产存在比较成两国要素禀赋不同，决定两国的产品生产存在比较成本差异。本差异。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论日本劳动力丰富的国家日本劳动力丰富的国家澳大利亚土地丰富的国家澳大利亚土地丰富的国家生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论小麦的机会成本日本：1

18、单位小麦=21/14=1.5纺织品澳大利亚：1单位小麦=7/21=1/3纺织品纺织品的机会成本日本：1单位纺织品=14/21=2/3小麦澳大利亚： 1单位纺织品=21/7=3小麦日本应专门生产纺织品并向澳大利亚出口，澳大利亚应专门生产日本应专门生产纺织品并向澳大利亚出口，澳大利亚应专门生产小麦并向日本出口。小麦并向日本出口。各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品。日本：劳动力资源丰富的国家；澳大利亚土地资源丰富的国家日本：劳动力资源丰富的国家；澳大利亚土地资源丰富的国家纺织品：劳动密集型产品；小麦：土地密集型产品纺织品：劳动密集型产品；小麦：土地密集型产品生产要素禀

19、赋理论生产要素禀赋理论 一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。 逻辑思路生产要素丰裕程度差异 生产要素价格差异 商品的生产成本差异 商品的价格差异 国际贸易 结论：生产要素禀赋不同，是产生国际贸易最重要的基础生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响假定有两个国家假定有两个国家: :澳大利亚和日本，

20、生产两种商品澳大利亚和日本，生产两种商品: :小麦和布匹，使用小麦和布匹，使用两种生产要素两种生产要素: :土地和劳动。土地和劳动。土地丰裕的澳大利亚出口小麦，进口布匹；劳动丰裕的日本出口布匹，土地丰裕的澳大利亚出口小麦，进口布匹；劳动丰裕的日本出口布匹，进口小麦。进口小麦。开展贸易以后，澳大利亚生产小麦的土地和劳动的报酬得到提高，生开展贸易以后，澳大利亚生产小麦的土地和劳动的报酬得到提高，生产布匹的土地和劳动的报酬降低产布匹的土地和劳动的报酬降低 ；日本也由于进出口商品价格的变；日本也由于进出口商品价格的变动而导致生产布匹的土地和劳动的报酬提高，生产小麦的土地和劳动动而导致生产布匹的土地和劳

21、动的报酬提高，生产小麦的土地和劳动的报酬降低。的报酬降低。在开展贸易后的短时期内，由于只发生商品价格的变动而没有发生生在开展贸易后的短时期内，由于只发生商品价格的变动而没有发生生产要素在进出口部门之间的流动，两国出口行业的所有生产要素的报产要素在进出口部门之间的流动，两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低酬都会上升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论假定贸易前澳大利亚每生产假定贸易前澳大利亚每生产100100吨小麦使用吨小麦使用3030单位的劳动和单位的劳动和2 2单位单位的土地，每生产的土地，每生产1

22、00100匹布则使用匹布则使用5050单位的劳动和单位的劳动和1 1单位的土地。开单位的土地。开展贸易后，由于澳大利亚小麦的相对价格上涨和布的相对价格下展贸易后，由于澳大利亚小麦的相对价格上涨和布的相对价格下跌，从长期看，生产者就会缩减布的生产，将资源转移到生产小跌，从长期看，生产者就会缩减布的生产，将资源转移到生产小麦上。麦上。但是生产小麦和布所使用的生产要素比例是不同的，小麦为但是生产小麦和布所使用的生产要素比例是不同的，小麦为302302，布为，布为501501，多生产，多生产100100吨小麦来代替吨小麦来代替100100匹布，就要少使匹布，就要少使用用2020单位的劳动和多用单位的劳

23、动和多用1 1单位的土地单位的土地 。如果该国土地和劳动力的。如果该国土地和劳动力的供给是一定的，那就会造成生产要素市场供求关系的明显的不平供给是一定的，那就会造成生产要素市场供求关系的明显的不平衡。衡。土地会因需求增加而提高价格土地会因需求增加而提高价格( (地租地租) )，从而增加土地所有者，从而增加土地所有者的收入，劳动会因需求减少而降低价格的收入，劳动会因需求减少而降低价格( (工资工资) )。在日本则出现相在日本则出现相反的情况。反的情况。国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响开展贸易后的开展贸易后的长时期内长时期内，由于商品相对价格的变动引，由于商品相对价格的变动

24、引致了生产要素在进出口部门之间的流动，引起了生产致了生产要素在进出口部门之间的流动，引起了生产要素市场供求关系的变化，从而导致生产要素价格的要素市场供求关系的变化，从而导致生产要素价格的变化，影响到要素所有者的报酬收入。变化，影响到要素所有者的报酬收入。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论 斯托尔珀萨缪尔森定理 定理：一国从没有贸易转到自由贸易，毫无疑定理：一国从没有贸易转到自由贸易，毫无疑问会使在价格上升的行业问会使在价格上升的行业( (即出口行业即出口行业) )中密集中密集使用的生产要素的报酬提高，而使在价格下跌使用的生产要素的报酬提高，而使在价格下跌的行业的行业( (即进口竞争行业即进口竞争

25、行业) )中密集使用的生产要中密集使用的生产要素的报酬降低。素的报酬降低。生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论 生产要素价格均等化定理生产要素价格均等化定理生产要素价格均等化趋势生产要素价格均等化趋势 根据斯托尔珀萨缪尔森定理，如果各国都以各自的生产要素禀赋的丰裕程度为基础进行贸易，其结果是贸易前本国相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降。这样的过程发展的结果，将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。生产要素价格均等化定理的主要内容生产要素价格均等化定理的主要内容 自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致产要素价格均等，以致两国的所

26、有工人都能获两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬样的地租报酬。？生产要素价格均等化定理生产要素价格均等化定理显然，现实中的贫富差距仍然存在，且有继续扩大的趋势。这是显然，现实中的贫富差距仍然存在，且有继续扩大的趋势。这是为什么呢？为什么呢？这个定理存在的前提条件不能得到充分满足。这个定理存在的前提条件不能得到充分满足。定理的前提假设：定理的前提假设： 两个国家、两种生产要素两个国家、两种生产要素( (土地和劳动土地和劳动) )、两种商品、两种商品( (小麦和布小麦和布) )；在所有市场上都有竞争；在所有市场上都有竞争；

27、每一种生产要素的供应量都是固定的，在各国之间没有生每一种生产要素的供应量都是固定的，在各国之间没有生产要素的移动；产要素的移动；两种商品生产的技术水平完全一样，但要素密集型不一样，两种商品生产的技术水平完全一样，但要素密集型不一样，小麦是土地密集型的，布是劳动密集型的，并且不发生生小麦是土地密集型的，布是劳动密集型的，并且不发生生产要素密集度变换，即两国小麦都是土地密集型、布都是产要素密集度变换，即两国小麦都是土地密集型、布都是劳动密集型，不会发生变化；劳动密集型，不会发生变化； 两个国家不论有无贸易都生产两种商品；两个国家不论有无贸易都生产两种商品；没有关税和运输成本，商品在国际间能完全自由

28、流动。没有关税和运输成本，商品在国际间能完全自由流动。所以说，要想缩小各国的贫富差距（各国生产要素报酬的差异），所以说，要想缩小各国的贫富差距（各国生产要素报酬的差异），仅靠自由贸易是不够的，还需要生产要素的国际流动。仅靠自由贸易是不够的，还需要生产要素的国际流动。生产要素价格均等化定理生产要素价格均等化定理 要素禀赋说是从一个国家的经济结构来解释贸易格局，要素禀赋说是从一个国家的经济结构来解释贸易格局，而要素价格均等定理则反过来分析国际贸易对经济结而要素价格均等定理则反过来分析国际贸易对经济结构的影响。国际贸易的发生增加了对本国相对丰富资构的影响。国际贸易的发生增加了对本国相对丰富资源的需求

29、，从而提高了它的价格，也就是增加了它的源的需求，从而提高了它的价格，也就是增加了它的报酬，另一方面减少了对相对稀缺要素的需求，从而报酬，另一方面减少了对相对稀缺要素的需求，从而降低了它的报酬。降低了它的报酬。 通过国际贸易，可以改变一国的经济结构，使生产要通过国际贸易，可以改变一国的经济结构，使生产要素得到最有效率的利用，从而使产量增加，收入增加。素得到最有效率的利用，从而使产量增加，收入增加。这些分析对于一国如何利用本国的资源优势参与国际这些分析对于一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获得贸易利益，无疑具有积极意义。贸易分工以获得贸易利益，无疑具有积极意义。生产要素禀赋理论简评生产要

30、素禀赋理论简评 李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。 生产要素禀赋理论仍然是属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。里昂惕夫之谜 按照H-O理论，只要知道了一国的要素禀赋情况，就可以推断出它的贸易方向。比如资本

31、相对丰裕的国家应该出口资本密集型产品；劳动相对丰裕的国家应该出口劳动密集型产品。 美国的经济学家里昂惕夫认为：美国是个资本丰富而劳动力相对稀缺的国家，那么按照H-O理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 为验证H-O原理，1953年，里昂惕夫运用其所创造的“投入-产出分析法”，对美国从1947-1951年的外贸数据进行分析，发现：美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。 里昂惕夫的验证结果与H-O原理所推导的结论完全相反，这种矛盾的现象被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论。里昂惕夫之谜的理论解释生产要素密集度变换论生产要素密集度变换论同一种商品的产出可以存在要素密

32、集度的变换。同一种商品的产出可以存在要素密集度的变换。比如，美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外比如，美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美国的出口商品在国内可能是劳密集型产品为主的错觉；同时，美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量也动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假象。会造成出口是劳动密集型产品的假象。只要贸易双方有一方存在要素密集

33、型变换这种情况，其中一国就只要贸易双方有一方存在要素密集型变换这种情况，其中一国就必然存在里昂惕夫之谜。必然存在里昂惕夫之谜。里昂惕夫之谜的理论解释要素非同质论要素非同质论要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的，没有任何差异。然而每种生产要素实际上都不是同一的，它包含着许多小类或亚种，它们的组合也是千差万别的，因此，各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。忽略生产要素禀赋的质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。里昂惕夫也认为美国对外贸易结构出现进口资本密集型产品、出口劳动密集型产品的原因，在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。里昂惕夫认为

34、1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。里昂惕夫之谜的理论解释贸易壁垒说贸易壁垒说不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易壁垒所造成的。因为美国出于某些政治和集团利益的需要，对雇用大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，这就势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品却相对容易输入。外国如果采取相反措施，为了维护本国工业的发展对资本密集型产品进口进行贸易保护，那么美国资本密集型产品就会难以进入外国市场，劳动密集型产品却相对容易出口。里昂惕夫之谜的理论解释 需求偏向论需求偏向论

35、 这是试图以国内的需求结构来解释里昂惕夫之谜。一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。比如美国，它对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求，这就造成了美国违背其在生产成本上的比较优势、进口资本密集型产品的状况。里昂惕夫之谜的理论解释 自然资源论自然资源论 一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限性资本和劳一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限性资本和劳动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的作用。作用。 各国自然资源禀赋的不同，直接影响到产品中的资各国自然资

36、源禀赋的不同，直接影响到产品中的资本本劳动力比率劳动力比率。美国进口竞争工业之所以是资本密。美国进口竞争工业之所以是资本密集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口国。这些产品不仅使用大量自然资源，而且还使用大国。这些产品不仅使用大量自然资源，而且还使用大量资本。在出口方面，美国出口的农产品碰巧相对说量资本。在出口方面，美国出口的农产品碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的。来是使用大量劳动力和土地的。里昂惕夫之谜的理论解释 生产要素密集度变换论生产要素密集度变换论要素非同质论要素非同质论贸易壁垒说贸易壁垒说需求偏向论需求偏向论自然资源论自然资源

37、论 里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展 对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识 新要素贸易理论的提出新要素贸易理论的提出 对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论里昂惕夫之谜的理论解释思考题 什么是“比较优势陷阱”？中国是否存在比较优势陷阱？如果存在，中国将如何走出这个困境？国际贸易新要素理论 国际贸易新要素理论认为，国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围义，扩展生产要素的范围。 生产要素不仅仅是比较成本说所说的劳动，也不仅仅生产要素不仅仅

38、是比较成本说所说的劳动，也不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素产要素，这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格，这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，都有重要作用。局，都有重要作用。技术要素说技术要素说人力资本说人力资本说研究与开发要素说研究与开发要素说信息要素说信息要素说技术要素说技术也是一种独立的生产要素。技术也是一种独立的生产要素。其第一个作用在于：其第一个作用在于：技术进步或技术创新意味着一定的要素投入技术进步或技术创新意

39、味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。技术进步的速率不一样，则改变要素禀赋比率。资本的供给一样。技术进步的速率不一样，则改变要素禀赋比率。第二个作用表现在技术可以创造发明全新的产品和改造已有的产第二个作用表现在技术可以创造发明全新的产品和改造已有的产品品。 技术要素说

40、美国经济学家波斯纳美国经济学家波斯纳(MU Posner)在在19591959年提出了技术差距论年提出了技术差距论(Theory of Technological Gap) ，用以解释这种，用以解释这种创新技术创新技术对国际贸易对国际贸易的影响。他认为，技术在要素禀赋理论中被认为不变，而实际上科技水的影响。他认为，技术在要素禀赋理论中被认为不变，而实际上科技水平不断上升。技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的。这种平不断上升。技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的。这种普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家享有出口技术密集型产品普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家享有出口技术

41、密集型产品的优势的优势。波斯纳认为，新产品总是在工业发达国家最新问世，新产品在国内销售波斯纳认为，新产品总是在工业发达国家最新问世，新产品在国内销售后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。其他国家虽然想生后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但由于技术差距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之间存在产，但由于技术差距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之间存在时滞。这种时滞的存在，创新国的技术优势得以在一段时期内保持，其时滞。这种时滞的存在，创新国的技术优势得以在一段时期内保持，其他国家对该产品的需求只能通过进口预以满足。因此，技术差距引起了他国家对该产品的需

42、求只能通过进口预以满足。因此，技术差距引起了国际贸易。国际贸易。技术差距论图解创新国出口创新国出口模仿国进口模仿国进口国际贸易的可能国际贸易的可能需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞模仿时滞模仿时滞t0t1t2t3创新国进口创新国进口模仿国生产模仿国生产创新国生产创新国生产创新国生产和出口创新国生产和出口模仿国生产和出口模仿国生产和出口人力资本说 人力资本是指资本与劳动力结合而成的一种新的生产人力资本是指资本与劳动力结合而成的一种新的生产要素。要素。 一般而言，资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是发达国家参与国际分工和国际贸易的基础。在贸易结构和流向上，

43、这些国家往往是出口人力资本要素密集型人力资本要素密集型（电脑、飞机）（电脑、飞机）的产品。（资本密集型（资本密集型oror劳动密集型？）劳动密集型？） 里昂惕夫之谜的产生，就是因为美国的出口产品中含有大量人力资本投资，都记在劳动力的帐上了。如果要把美国出口产品算作劳动密集型产品，那也只能理解为技能劳动密集型产品。研究与开发要素说研究与开发要素说 该学说认为，该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。研究与开发也是一种生产要素。一个国一个国家越重视家越重视研究与开发要素研究与开发要素的作用，产品的的作用，产品的知识与技术知识与技术密集度密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定就越高，在国际市

44、场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少可以改变一的条件下，投入研究与开发的资金的多少可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。较利益。信息要素说 信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现构成现代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业的多寡，往往会

45、左右其生产经营和决策，甚至决定着企业的命运，甚至决定着企业的命运。的命运，甚至决定着企业的命运。一个国家利用信息的状一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。地位。国际贸易新要素理论 H-OH-O模型中的生产要素（土地、劳动）是指有形要素，而新模型中的生产要素（土地、劳动）是指有形要素，而新要素概念则不仅包括有形要素，而且包括技术、人力资本、要素概念则不仅包括有形要素，而且包括技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等无形要素。无形的软要素越来研究与开发、信息、管理等无形要素。无形的软要素越来越成为国际贸易的重要

46、基础。越成为国际贸易的重要基础。产品生命周期理论Theory of the Product Life Cycle Raymond Vernon 雷蒙德弗农 产品生命周期理论认为：由于技术创新和扩散，产品的生命周期要经历四个不同的阶段：创新、成长、成熟、衰退 。在产品生命周期的不同阶段，其生产要素比例会发生规律性的变化，从而使比较利益从一类国家转向另一类国家。 1960s1960s，美国施乐率先开发，最初卖给美国公司，后来出口到日本、，美国施乐率先开发，最初卖给美国公司，后来出口到日本、西欧发达国。西欧发达国。 随着日欧市场扩大，施乐在日本（富士随着日欧市场扩大，施乐在日本（富士施乐）、英国（兰

47、克施乐）、英国（兰克施乐）通过合资进行生产，建立生产基地；施乐）通过合资进行生产，建立生产基地； 施乐复印机生产工艺专利到期，外国竞争对手打入该市场施乐复印机生产工艺专利到期，外国竞争对手打入该市场日日本佳能、意大利好利获得公司（本佳能、意大利好利获得公司（OlivettiOlivetti），美国出口下降；），美国出口下降； 美国成本高于国外，美国用户开始从国外（特别是日本）进口；美国成本高于国外，美国用户开始从国外（特别是日本）进口； 1990s1990s，日本厂商发现本国复印机生产成本太高，故转至新加坡、，日本厂商发现本国复印机生产成本太高，故转至新加坡、泰国；泰国； 最后，最初是美国，后

48、来日本、英国等国都变成复印机进口国。最后，最初是美国，后来日本、英国等国都变成复印机进口国。复印机：美国从创新到进口复印机：美国从创新到进口产品生命周期理论图解X M MX M M净出口净出口t1 t2 t3 t4 t5创新国创新国其他发达国家其他发达国家发展中国家发展中国家时间时间O贸易开始发达国家开始成为净出口国创新国开始成为净进口国发展中国家开始成为净出口国比较优势的动态变化：产品生产技术发展的不同阶段造成对生产要素的不同需求。即使各国仍然拥有原来的生产资源的储备比例，其生产和出口该商品的比较优势，也会由于产品生产要素密集性的变动而转移。Theory of the Product Lif

49、e Cycle 新产品的国际贸易模式之所以发生上述有规则的变化，是因为不同类型的国家，在产品生命周期的各个阶段上的比较优势不一样，而比较优势不一样，又是与新产品的生命周期的各个阶段产品的要素密集度联系在一起的： 创新国：创新优势，生产创新产品有比较优势。 一般发达国家：资本、工程技术优势，生产资本密集型产品有比较优势。 发展中国家：劳动力丰富，生产劳动密集型产品有比较优势 半导体工业：半导体工业：Theory of the Product Life Cycle美国美国（战后初期（战后初期-20世纪世纪90年代年代）日本日本（20世纪世纪80年代年代-90年代初年代初）韩国、中国台湾韩国、中国台

50、湾（20世纪世纪90年代以来迅速崛起）年代以来迅速崛起）Theory of the Product Life Cycle第一阶段：创新阶段第一阶段：创新阶段从从要素特性要素特性看：产品是技术看：产品是技术- -知知识密集型的。识密集型的。从从产地特性产地特性看：由于新产品的设看：由于新产品的设计和设计的改进要求靠近市场，计和设计的改进要求靠近市场，因而新产品只能在创新国生产。因而新产品只能在创新国生产。从从成本和价格特性成本和价格特性看：由于这时看：由于这时没有竞争者，又没有相似的替代没有竞争者，又没有相似的替代品，由于研究与开发需大量投入，品，由于研究与开发需大量投入，产品的生产成本比较高，

51、产品的产品的生产成本比较高，产品的价格相应的较高。价格相应的较高。从从贸易格局贸易格局看：制造新产品的企看：制造新产品的企业垄断着世界市场，高价格的产业垄断着世界市场，高价格的产品只有创新国和国外的高收入者品只有创新国和国外的高收入者能够购买。因此，产品主要在创能够购买。因此，产品主要在创新国销售，并少量向其他发达国新国销售，并少量向其他发达国家出口。这一阶段，创新国垄断家出口。这一阶段，创新国垄断出口。出口。第二阶段：成长阶段第二阶段：成长阶段从从要素特性要素特性看：产品是技能看：产品是技能- -资本密集型的。资本密集型的。从从产地特性产地特性看：其他发达国看：其他发达国家进口的增加，市场的

52、扩大家进口的增加，市场的扩大一方面诱使进口国的厂商仿一方面诱使进口国的厂商仿制，一方面创新国从事新产制，一方面创新国从事新产品制造的企业开始在东道国品制造的企业开始在东道国设立子公司从事生产，以防设立子公司从事生产，以防丧失市场。丧失市场。从从成本和价格特性成本和价格特性看：这阶看：这阶段产品成本价格比第一阶段段产品成本价格比第一阶段下降。下降。从从贸易格局贸易格局看：看：这一阶段，这一阶段，创新国在对东道国出口下降创新国在对东道国出口下降的同时，对其他绝大多数市的同时，对其他绝大多数市场的出口仍可继续。场的出口仍可继续。Theory of the Product Life Cycle第三阶段

53、：成熟阶段第三阶段：成熟阶段从从要素特性要素特性看：产品已经完全标看：产品已经完全标准化了，不仅一般发达国已完全准化了，不仅一般发达国已完全掌握该种生产技术，就是一些发掌握该种生产技术，就是一些发展中国家也开始掌握这种生产技展中国家也开始掌握这种生产技术，劳动熟练程度也不再是决定术，劳动熟练程度也不再是决定性因素，产品变为资本劳动密性因素，产品变为资本劳动密集型。集型。从从产地特性产地特性看：产品产地开始向看：产品产地开始向一般发达国家、甚至发展中国家一般发达国家、甚至发展中国家转移，范围不断扩大。转移，范围不断扩大。从从成本和价格特性成本和价格特性看：由于其他看：由于其他发达国家厂商产量不断

54、上升，经发达国家厂商产量不断上升，经验不断积累，加之工资水平较创验不断积累，加之工资水平较创新国低，所以成本进一步下降。新国低，所以成本进一步下降。从从贸易格局贸易格局看：这阶段由于一般看：这阶段由于一般发达国家成本降低的程度抵补了发达国家成本降低的程度抵补了向国外出口需交的关税和运费，向国外出口需交的关税和运费，因而能够和创新国产品在第三国因而能够和创新国产品在第三国市场上进行竞争，并逐渐取代创市场上进行竞争，并逐渐取代创新国产品。因而，其他新国产品。因而，其他 发达国家发达国家到了净出口阶段。到了净出口阶段。第四阶段：衰退阶段第四阶段：衰退阶段从从要素特性要素特性看：因技术、生产设看：因技

55、术、生产设备的标准化，技术和资本已逐步备的标准化，技术和资本已逐步失去了重要性，这时产品的比较失去了重要性，这时产品的比较优势主要决定于劳动力成本的高优势主要决定于劳动力成本的高低。因此，产品变为劳动密集型低。因此，产品变为劳动密集型的了。的了。从从产地特性产地特性看：发展中国家因为看：发展中国家因为劳动力便宜，在生产这类产品上劳动力便宜，在生产这类产品上具有优势，因此产品逐渐转移到具有优势，因此产品逐渐转移到发展中国家。同时，一般发达国发展中国家。同时，一般发达国家凭借生产规模也能使生产成本家凭借生产规模也能使生产成本大幅下降，因此仍能从事生产。大幅下降，因此仍能从事生产。从从贸易格局贸易格

56、局看：到这一阶段，创看：到这一阶段，创新国出口极度萎缩。创新国要挽新国出口极度萎缩。创新国要挽救颓势，就要提高和改进技术，救颓势，就要提高和改进技术，使产品升级换代，但与其这样做，使产品升级换代，但与其这样做，不如将这些标准化产品转移到技不如将这些标准化产品转移到技术水平低、劳动力便宜的发展国术水平低、劳动力便宜的发展国生产，自已放弃生产。这样创新生产，自已放弃生产。这样创新国变为产品的净进口国，产品的国变为产品的净进口国，产品的生命周期在创新国结束。生命周期在创新国结束。思考：美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？思考：美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？美国在发展科学技术上不因循欧洲的现

57、成技术，而是致力于科学创美国在发展科学技术上不因循欧洲的现成技术，而是致力于科学创新。新。许多重要的现代科技发明都来自美国，包括汽车、电视机、互联网等等。在19世纪初到20世纪初的一百年间，美国在各个领域完成了许许多多技术发明。进入20世纪，美国继续保持着科学技术飞速发展的势头。1953到1973年的20年间，在世界总共500种技术革新项目中，265种即半数以上是由美国完成的。1940年后世界主要的技术革新项目的大部分出自美国人之手。例如，20世纪40年代的黑白电视机、半导体收音机、电子计算机，50年代的磁带录像机、数控机床、电子复印机，60年代的激光、集成电路、太阳能电池、通讯卫星和70年代

58、的微处理机等，都是由美国科学家和工程技术人员首先开发出来的。直到今天，美国仍是世界科学技术最先进的国家。在基础科学的研究中，美国也是名列第一。在全世界最著名的大学中，美国占了大多数。诺贝尔科学奖获得者中的美国人是最多的。在2001年9个诺贝尔奖获得者中，就有5个是美国人或美国籍的科学家，占总数的56%。美国无疑是科研资源最充裕的国家。 美国致力于科学创新，而非因循现有技术美国致力于科学创新，而非因循现有技术在教育制度方面在教育制度方面在幼儿园和中小学在幼儿园和中小学科研教育制度方面科研教育制度方面移民政策方面移民政策方面政府、企业对基础研究、研究与开发的重政府、企业对基础研究、研究与开发的重视

59、视当代国际贸易分工理论新发展当代国际贸易分工理论新发展 产业内贸易理论产业内贸易理论 公司内贸易理论（公司内贸易理论（P86自学）自学） 国家竞争优势理论国家竞争优势理论 产业内贸易的概念产业内贸易的概念 指同类的可替代的产品之间的贸易。这是以规模经指同类的可替代的产品之间的贸易。这是以规模经济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易。这济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间国家之间。 产业内贸易的特点产业内贸易的特点产品流动的双向性产品流动的双向性产业内贸易的产品具有相似性，产业内贸易的产品具

60、有相似性，消费具有可替代性消费具有可替代性产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入产业内贸易理论产业内贸易理论（Intra-industry Trade Theory）产业内贸易指数产业内贸易指数 2014年中国汽车零配件产业内贸易指数 2014:Xi=￥30217408; Mi= ￥19816795 Ai=1-(30217408-19816795)/ (30217408+19816795) =0.792产业内贸易的理论分析 偏好相似论偏好相似论 瑞典经济学家林德（瑞典经济学家林德（Linder）在）在1961年提出。年提出。 从需求的角度解释了产业贸易产生的原因。从需求的角度解释了产业贸易产生的原因。 市场结构理论市场结构理论 是从市场结构中的是从市场结构中的不完全