国际贸易理论

1、第二章第二章 国际贸易理论与政策国际贸易理论与政策本章学习要点与要求本章学习要点与要求 本章介绍从重商主义外贸学说以后的西方主要国际贸易学说，从自由贸易体系到保护贸易体系两个方面进行阐述，并将贸易理论与贸易政策结合起来进行研究。要求学生弄懂国际贸易的基本理论，并能结合上述理论的学习去分析、认识当代国际贸易发展过程中的各种经济现象。l国际贸易理论l对贸易为什么会发生(贸易基础),如何进行(贸易模式),对生产、消费、福利的影响（贸易结果）等许多问题做出理论解释。l从经济学说史看，国际贸易理论可追溯到15世纪初主张严格贸易保护的“重商主义”学说，18世纪60年代第一次产业革命开始后，亚当。斯密和大卫

2、。李嘉图主张自由贸易的绝对成本学说和比较成本学说应运而生，从此自由贸易理论和保护贸易理论一直相伴而行，逐渐成为观点对立的两大理论体系，并不断产生各自新的学说。第一节第一节 自由贸易理论自由贸易理论l一、绝对成本论(p13)l1、绝对成本论的产生 英国产业革命过程中，封建主义和重商主义成为产业革命的障碍，亚当.斯密代表工业资产阶级的要求，抨击重商主义，鼓吹自由放任。 “亚当。斯密是经济学的主要创立者，1723年生于苏格兰的克科底，青年时就读于牛津大学，1751年到1764年在格斯哥大学担任哲学教授，在此期间发表了他的第一部著作道德情操论，确立了他在知识界的威望。但他不朽名声主要在于他在1776年

3、发表的伟大著作国家财富的性质和原因的研究（即国富论）该书的成功使他在余生中享受着荣誉和爱戴。于1790年去世，一生未娶，没有子女l2、绝对成本论的含义 斯密认为交换出自人类的天性，这种交换的倾向形成了分工。“如果一件东西在购买时所费的代价比家内生产时所费的小，就永远不会想在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。”他批评重商主义的奖出限入政策，认为那样会限制各国按照有利的自然禀赋或后天的有利条件生产劳动成本绝对低绝对低的商品，通过分工获得最大的利益。认为，只有在自由贸易的条件下，各国才能充分享受到地域分工的利益。案例：1996年的情人节，恰好与关键的新罕布仕尔州初选日期2月20日相隔不到一

4、周，这一天，共和国总统侯选人帕特里克。布坎南在花圃停留，为他的妻子购买一打玫瑰。他趁此机会做了一次演讲，谴责美国日益增长的鲜花进口将美国鲜花种植者挤出了该行业。确实，美国冬季玫瑰有一部分是由南美进口的，且所占饿市场份额日见上升。但这是一件坏事吗？ 请用这个冬季玫瑰的案例解释进行国际贸易可获得的利益l经济学家运用机会成本这一概念来描述这种产品之间的替换美国为情人节种植1000万枝玫瑰 用这些资源来生产计算机，可以生产10万台南美种植1000万枝玫瑰相当于3万台计算机万枝玫瑰万台计算机美国-1000+10南美+1000-3合计07l 3、绝对成本理论的局限性 只能解释现在世界贸易中的一小部分交易。

5、存在天然的缺陷，即”绝对“，它只能说明生产成本有绝对优势地位的国家参加分工和国际贸易才能获得利益，不具有普遍意义。根据这一理论，很多发展中国家不能参加国际交换，如果参加也是只买不卖，但事实上不是这样，因而理论和实际不相符合对此，大卫。李嘉图进行了补充，在该理论基础上建立了“比较成本理论”，成为国际贸易的奠基理论，直到今天仍是wto的理论基础。 l二、比较成本论(p15)l1、比较成本论的产生 比较成本论是在英国资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的。1815年英国政府颁布的了谷物法，粮价上涨，地租猛涨严重损害了工业资产阶级的利益。工业资产阶级迫切需要从理论上论证废止谷物法，实行谷物自由贸易

6、的优越性，于是提出了比较成本理论。大卫。李嘉图（1772-1823）是古典政治经济学理论的集大成者，他生于伦敦一个犹太家庭，14岁开始经商，在伦敦交易所从事投机活动，26岁时已成为英国金融界的富有人物，此后，他开始进行科学研究。不久，对政治经济学发生浓厚兴趣，钻研了国富论。18101820年，是李嘉图最富有成就的时期，黄金的高价等许多重要著作的出版使其成为一名有权威的货币理论家。1817年政治经济学及赋税原理出版，此书成为他最重要的著作l2、比较成本论的含义l 按成本比较进行国际分工，“如果两人都能制鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强些，不过制帽只强1/5，而制鞋时则强1/3，那么这

7、个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利吗？”（李嘉图）l一位医术高明的医生同时也是最好的护士，他能同时兼任吗？国别呢绒（1单位）酒（1单位）葡萄牙90天80天英国100天120天英葡两国分工前英葡两国分工前 从上图看，按照斯密的理论，两国不会发生贸易，但经过李嘉图的分析，两国能进行对双方都有利的贸易，经过成本比较，葡英间呢绒和酒的成本比率分别为： 90/1000.9 80/1020.67 可见，葡萄牙酒的成本最低，优势最大，所以应该分工生产酒，英国则生产呢绒。“两优取重，两劣择轻两优取重，两劣择轻”的分工和贸易原则。l3、比较成本论的评价l从整体上看，比较成本理论的问世

8、标志着国际贸易学说总体系的建立。著名的经济学家萨缪尔森称他为“国际贸易不可动摇的基础”，具有很高的科学价值和现实意义l比较成本理论表明，无论一个国家处于什么发展阶段，经济力量是强是弱，都能确定各自的相对优势。因此经济落后的国家不应该惧怕对外开放l比较成本理论是完美的吗？l1）、该理论虽然以劳动价值为基础，但是就整体而言，李嘉图的劳动价值论是不彻底的，这是他未能正确区分价值和交换价值的结果。为什么葡萄牙用80劳动日生产的葡萄酒同英国100劳动日生产的毛呢能够进行交换，为什么这种交换还能互利以及交换的利益来自何处？l2）比较成本理论赖以成立 的假设过于苛刻，不符合经济现实，这就大大削弱了该理论的适

9、用性，现实世界不存在完全竞争市场；劳动生产率并不是固定不变的l3）与现实的实际不符合，按照这一学说，比较利益相差越大则越可能发生贸易，目前国际贸易最应该发生在发达国家和发展中国家，而现实状况是发达国家之间的贸易是国际贸易的主体。l4）比较成本理论只是说明了两国进行交换的可能性，但是对于具体的交换比率则没有涉及。这一问题英国古典经济学派的另一位代表人物约翰穆勒进行了回答三三 相互需求理论相互需求理论 相互需求理论相互需求理论由英国经济学家约翰穆勒(18061873)在政治经济学原理一书中提出。该理论在大卫李嘉图的比较成本理论的基础上，回答了国际间商品交换的比例如何确定的问题。认为商品的国内交换比

10、例是国际交换比例的基础，而国际交换比例最终由两国相互对商品的需求关系来决定。约翰穆勒是英国古典经济学派的最后一位代表人物，因其从市场需求的角度研究经济学，脱离了劳动价值观，因而被人们称为庸俗经济学家资源禀赋理论也叫赫克歇尔-俄林模式（h-o模式），他得名于两个瑞典经济学家而且是师徒关系，俄林的代表作是城际和国际贸易（1933），他于1977年获得诺贝尔经济学奖比较成本优势的根源是资源禀赋(不是劳动生产率)h-o模式与比较成本理论的假设有何区别1）李嘉图认为商品价值是由劳动决定的，而h-o模式则假设商品单靠一种要素是无法生产的，其他要素如资本也是必不可少的。2）与李嘉图认为的在国际商品交换中等量

11、劳动交换原则是不能成立的不同，h-o模式含着国内、国际贸易都是区域间的商品交换，在本质上是相同的。3）h-o模式假设两国使用相同的技术，具有相同的劳动生产率，与比较成本理论强调的劳动生产率的差异是国际贸易的原因根本不同。四 赫克歇尔俄林的要素比例学说要素禀赋学说的主要结论是：1、每个区域或国家利用他的相对丰富的生产诸要素（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。2、区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同3、商品贸易一般趋向于（即使部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际

12、差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。生产要素在各国中的重要作用，国际分工和国际贸易的主要利益是使各国能更有效的利用各种生产要素。案例案例例如p 80目前中美两国迅速发展的双边贸易中，劳动密集型产品和资本密集型产品的互补性一直十分明显思考思考l要素价格均等化能够实现吗？请说明能或不能的理由？五列昂惕夫之谜与要素禀赋理论的扩展 列昂惕夫是美国著名经济学家,1973年因起投入产出分析方法对经济学的杰出贡献,获得诺贝尔经济学奖按照ho定理，一个国家应出口密集使用本国丰裕的生产要素的商品，进口密集使用本国稀缺的生产要素的商品。美国作为一个资本相对丰裕的国家，应该出口资本密集型商品，进口劳动密集

13、型商品。但是，在20世纪50年代初，美国经济学家列昂惕夫研究了美国进出口的历年数据后，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这一节结论在理论界引起了巨大的震动，成为一个难解的谜，被称为“列昂惕夫之谜”。 代表性的解释包括劳动熟练说、人力资本说、技术差距说、产品周期说、需求偏好相似说、产业内贸易说等第二节第二节 保护贸易理论保护贸易理论l一、重商主义的对外贸易学说1、起源 1）、15世纪到17世纪西欧资本主义生产方式准备时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系。西方最早的国际贸易理论。 2）、重商主义分为早晚两期： 早期：货币差额论重金主义，威廉.斯塔福（w.staffor,

14、15541612） 晚期：贸易差额论重商主义，托马斯.孟（t.mun,15711641），主要著作英国得自对外贸易得财富“重商主义福音书”（马克思）l1 1）、）、把货币与财富混为一谈，认为一国拥有的黄金和白银越多，就把货币与财富混为一谈，认为一国拥有的黄金和白银越多，就越富有。越富有。 2）、只有通过对外贸易才能将产品变为货币，只有商业尤其是对外贸）、只有通过对外贸易才能将产品变为货币，只有商业尤其是对外贸易才是利润的源泉和财富的源泉；只有对外贸易才能增加一国的货币易才是利润的源泉和财富的源泉；只有对外贸易才能增加一国的货币量，增加国家的财富。国内商品生产应当服从于对外贸易的需要，应量，增加

15、国家的财富。国内商品生产应当服从于对外贸易的需要，应尽量鼓励工场手工业和出口贸易的发展。尽量鼓励工场手工业和出口贸易的发展。 3）、货币差额论将货币和商品绝对对立，设法把侥幸得到的货币保存）、货币差额论将货币和商品绝对对立，设法把侥幸得到的货币保存在国内并把它窝藏起来。在国内并把它窝藏起来。 贸易差额论开始认识到货币运动与商品运动的内在联系，贸易差额论开始认识到货币运动与商品运动的内在联系，“货币产生货币产生贸易、贸易增多货币贸易、贸易增多货币”，认为贸易顺差是一国取得和保持金银的主要，认为贸易顺差是一国取得和保持金银的主要手段，追求贸易顺差。手段，追求贸易顺差。、重商主义的经济思想、重商主义

16、的政策主张 “主张实行保护主义，国家必须干预对外贸易。” 1、货币政策想方设法吸收外国金银 2、对外贸易垄断政策 3、奖出限入政策 4、保护关税政策 5、发展本国航运业政策 6、发展本国工业政策 二保护幼稚工业理论二保护幼稚工业理论、背景： 当产业革命在英法两国深入发展时，欧洲、北美其他国家的经济还很不发达，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，于是形成了与自由贸易理论相对立的保护贸易理论。代表人物是德国的弗里德里希.李斯特（f.list），他于1841年出版了政治经济学的国民体系，提出了保护贸易论。l2、对古典学派国际贸易理论的批评 1 “比较成本说”不利于德国生产力的发展 李斯特认为“财富的

17、生产力比之财富本身要重要很多倍”，向外国购买廉价商品，表面上看要合算一些，但这样的结果，德国工业生产力就不能获得发展，将处于落后和从属于外国的地位，而采取保护关税政策，起初会使工业品的价格提高，经过一定时期，生产力提高了，商品生产费用就会跌落下来，商品价格甚至会降到国外进口商品的价格以下。因此，李斯特认为比较成本论不利于德国生产力的发展。 2 古典派自由贸易学说忽视了各国历史和经济的特点 李斯特提出，各国经济发展必须经历五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期，不同时期应当实行不同的对外贸易政策。 3 国家应主动干预对外贸易 李斯特认为，要想发展生产力，必须借助于

18、国家的力量，而不能听任经济自发地实现其转变和增长。 l3、保护贸易政策l一）、保护政策地目的和对象l 1、目的是通过实行保护关税政策促进生产力特别是工业生产力地发展。l2、保护对象条件 幼稚工业才需要保护。 等到被保护地工业发展了，生产出来地成品价格低于进口同种产品并能与外国竞争时，就无须再保护,一般不应超过30年。 工业虽然幼稚，但如果没有强有力地竞争者时，也不需要保护。 对农业的保护，只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜保护。l二）关税是建立和保护国内工业的重要手段l三）对不同的工业，实行不同程度的保护三、三、 超保护贸易理论与政策超保护贸易理论与政策1、背景：超保护

19、贸易论是在20世纪30年代提出的凯恩斯主义的国际贸易理论，它试图把对外贸易和就业理论联系起来。凯恩斯（j.m.keynes）是英国资产阶级经济学家、凯恩斯主义的创始人，他的代表作是就业、利息和货币通论。l资本主义进入垄断时期，各国国内经济危机加剧，对国外市场争夺日益激烈。资本主义再实行自由放任政策已难以应付局面，特别是19291933年经济大危机后，各国相继放弃了自由贸易政策，改变为奉行保护政策，强化国家政权对经济的干预作用，实行超保护贸易政策。l这一时期的保护贸易不仅保护幼稚工业，但更多的保护国内高度发达或出现衰退的垄断工业，保护的目的不是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断

20、；保护的方式从防御性限制进口，转向对国内外市场进行进攻性扩张。 l2、对古典派自由贸易理论的批评l尽管没有专著,但是提供了重要理论依据,原来是自由贸易论者,后改变立场,l1、认为古典学派的国际贸易理论已经过时 古典学派的理论基础是假定国内是充分就业的，国家间贸易以出口低偿进口，进出口能自行复归平衡。 凯恩斯主义认为，古典学派的贸易理论已经过时，自由贸易的理论前提条件充分就业事实上不存在，不能忽视贸易差额对一国国民收入和就业的影响。l2、鼓吹贸易顺差有益，贸易逆差有害 贸易顺差可为一国带来黄金，可以扩大支付手段，压低利益率，刺激物价上涨，扩大投资，有利于国内危机的缓和与扩大就业量。3、超保护贸易

21、学说-对外贸易乘数论新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产的人们（企业主和工人）的收入增加；这些人们收入的增加又引起他们对消费品需求的增加，从而又引起从事消费品生产的人们的收入增加，由此增加的国民收入总量会等于原增加投资量的若干倍。增加的倍数取决于”边际消费倾向,如果编辑消费倾向为零,就是说将增加的收入全部用于储蓄,那么国民收入就不会增加,若边际消费倾向为1,那么国民收入就会增加的倍数为1+1+1+,到无限大.国民收入增加=乘数*投资的增加量l一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国进口与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。只有当国际收支为顺差时，对外贸易才

22、能增加一国的就业量，提高一国国民收入量。l国民收入的增加量将大于贸易顺差的增加量，并为后者的若干倍。这就是贸易乘数理论的含义。 由此可见，顺差越大，本国国民收入增加就越多，解决失业和危机问题的作用就越大。因此，凯恩斯主义大力鼓吹“奖出限入”的贸易政策。4、其他支持超保护贸易的观点、其他支持超保护贸易的观点l1、国内市场扭曲的超保护论贸易观点l2、维持高水平工资的超保护贸易观点l3、反倾销的超保护贸易观点l4、作为报复手段与谈判手段的超保护贸易观点l5、国防或国家安全的超保护贸易观点第三节第三节 协调管理贸易理论协调管理贸易理论1974年-1975年世界经济危机为转折点,资本主义经济陷入滞涨状态

23、,主要资本主义的对外贸易政策也发生了变化一、协调管理贸易理论出现和兴起的原因传统的自由贸易理论是建立在一系列假设条件基础上的，各国不可能实行纯粹意义的自由贸易，来获取比国内更多的贸易利益，自由贸易在人类漫长的经济发展过程中，只是人们的理想和追求传统的贸易保护主义理论则具有很大程度的歧视性，损人利己，不可能长期执行为什么在20世纪80年代开始兴起，有一定的现实和历史原因。 l1、世界各国经济相互依赖的程度加强、世界各国经济相互依赖的程度加强(在制定经贸政策时要考虑在制定经贸政策时要考虑各国的反应和动向各国的反应和动向)l2、国际政治经济关系的深刻变化、国际政治经济关系的深刻变化(80年代后期以来

24、年代后期以来,苏联和东欧苏联和东欧的巨变的巨变,延续延续40年的美苏两极格局结束年的美苏两极格局结束,经济问题成为重点经济问题成为重点)l3、美国自由竞争优势的不平衡发展、美国自由竞争优势的不平衡发展(美国一直鼓吹自由贸易美国一直鼓吹自由贸易,但但70年代后年代后,成了世界最大的逆差国成了世界最大的逆差国,在服务贸易上由受到其他国家在服务贸易上由受到其他国家的抑制的抑制)l4、地区经贸集团的迅速发展、地区经贸集团的迅速发展(欧共体欧共体 北美自由贸易区北美自由贸易区 亚太地区亚太地区一体化一体化 发展中国家经济一体化也得到加强发展中国家经济一体化也得到加强,经贸集团的谈判能力经贸集团的谈判能力

25、和竞争力均在加强和竞争力均在加强)l5、跨国公司的迅猛发展、跨国公司的迅猛发展(跨国母公司达跨国母公司达3.7万家万家,分支机构多分支机构多,销售销售额已相当于国民生产总值的额已相当于国民生产总值的40%,跨国公司追求全球利益最大化跨国公司追求全球利益最大化)l6、世界环保意识的加强、世界环保意识的加强(贸易利益的追求使贸易厂商忽视环保贸易利益的追求使贸易厂商忽视环保)二、协调管理贸易理论的表现形式二、协调管理贸易理论的表现形式1、通过国际会议对贸易进行意向性的管理、通过国际会议对贸易进行意向性的管理(联合国贸易与发展会联合国贸易与发展会议议 西方西方7国首脑会议国首脑会议 亚太经合组织经济领

26、导人非正式会议亚太经合组织经济领导人非正式会议,不带强制性不带强制性)2、通过经贸集团对地区贸易进行管理，以维护成员之间的、通过经贸集团对地区贸易进行管理，以维护成员之间的利益关系利益关系(对内协调对内协调 对外统一谈判对外统一谈判 发达国家的经贸集团有效度更高发达国家的经贸集团有效度更高,如欧盟如欧盟 北美自由贸易区北美自由贸易区)3、通过多边的政府间贸易协定和组织缔约方和成员方之间、通过多边的政府间贸易协定和组织缔约方和成员方之间的贸易关系进行有效的管理的贸易关系进行有效的管理(关贸总协定下的关贸总协定下的38次多边贸易谈判次多边贸易谈判)4、通过商品协商和生产国组织对具体商品的产、销价格

27、等、通过商品协商和生产国组织对具体商品的产、销价格等进行相当有效的实际管理进行相当有效的实际管理(国际初级产品协定有橄榄油、小麦、国际初级产品协定有橄榄油、小麦、咖啡、可可、食糖、锡、天然橡胶等协定）咖啡、可可、食糖、锡、天然橡胶等协定）l石油输出国组织成立石油输出国组织成立 1960年年9月月10日，亚非拉五个石油生产国在伊拉克首都巴格达举行会日，亚非拉五个石油生产国在伊拉克首都巴格达举行会议，成立石油输出国组织，简称欧佩克。目的是联合起来，反对国际议，成立石油输出国组织，简称欧佩克。目的是联合起来，反对国际石油垄断资本的控制和剥削，维护石油资源和民族利益。初为伊拉克、石油垄断资本的控制和剥

28、削，维护石油资源和民族利益。初为伊拉克、伊朗、沙特阿拉伯、科威特和委内瑞拉伊朗、沙特阿拉伯、科威特和委内瑞拉5国，后阿尔及利亚、阿拉伯联国，后阿尔及利亚、阿拉伯联合酋长国、厄瓜多尔、加蓬、卡塔尔、利比亚、尼日利亚和印度尼西合酋长国、厄瓜多尔、加蓬、卡塔尔、利比亚、尼日利亚和印度尼西亚参加，到亚参加，到1 983年成员国增至年成员国增至13个。这些国家的石油储量占世界总储个。这些国家的石油储量占世界总储量的量的64，开采量的，开采量的50，出口量的，出口量的85以上。总部初设于日内瓦，以上。总部初设于日内瓦，1965年迁维也纳。最高权力机构是大会，由各成员国石油部长率团组年迁维也纳。最高权力机构

29、是大会，由各成员国石油部长率团组成，每年举行两次会议，负责制定总政策和确定实施办法，协调成员成，每年举行两次会议，负责制定总政策和确定实施办法，协调成员国的石油政策。下设理事会和秘书处，负责整个管理工作和日常事务。国的石油政策。下设理事会和秘书处，负责整个管理工作和日常事务。秘书处内设一经济委员会，协助该组织把国际石油价格稳定在公正合秘书处内设一经济委员会，协助该组织把国际石油价格稳定在公正合理的水平上。理的水平上。1960-1973年间，在同西方石油公司的斗争中取得成效。年间，在同西方石油公司的斗争中取得成效。19 76年，设立石油输出国组织特别基金，向其它发展中国家提供财政年，设立石油输出

30、国组织特别基金，向其它发展中国家提供财政援助。援助。1984年年12月，该组织部长会议决定建立油价和产量监督委员会月，该组织部长会议决定建立油价和产量监督委员会。 l5、通过标准化，对国际贸易行为、商品规格、质量、通过标准化，对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理进行管理（电子数据交换（电子数据交换 国际商会修正的国际商会修正的国际贸易术语解释通则国际贸易术语解释通则 托收统一规则托收统一规则跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例；国际标准化组织（；国际标准化组织（iso）的的iso9000 iso14000）l6、通过双边的政府贸易协定或协议，协调、管理国、通过双边的政府贸易协定或协议，协调、管理国家间的贸易关系家间的贸易关系l7、通过加强本国对外贸易管理的法制化、系统化，、通过加强本国对外贸易管理的法制化、系统化，协调对外贸易关系协调对外贸易关系（如美国的（如美国的“超级超级301条款条款”管理协调与管理协调与别国的贸易关系以实现别国的贸易关系以实现“公平贸易公平贸易”）l经合组织、国际机货币基金组织、世界银行、联合国粮农组织、经合组织、国际机货币基金组织、世界银行、联合国粮农组织、世界贸易组织将发挥重要作用世界贸易组织将发挥重要作用l三、协调管理贸易对世界经贸发展的影响l1、纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完、纯粹的自由竞争让位于有组织