级等保分项调查表

1、1.1 技术部分技术部分具体如下表所示 （加黑部分为三级系统比二级系统增加的基本技术要求要求）要求类别基本要求 (三级 )解决方案物理位置a)机房和办公场地应选择在具按照各自级别的基本要有防震、防风和防雨等能力的建求进行物理位置选址。的选择筑内；三级根据要求进行楼层（G3）b)机房场地应避免设在建筑物的选择。的高层或地下室， 以及用水设备的下层或隔壁。物理访问a)机房出入口应安排专人值按照基本要求进行人员物守，控制、鉴别和记录进入的人配备，制定管理制度；控制（G3）员；对进出人员采用陪同或理b)安需进入机房的来访人员应经监控设备进行限制和监过申请和审批流程， 并限制和监控。全控其活动范围；三级

2、根据要求加强对区c)应对机房划分区域进行管域的管理和重要区域控理，区域和区域之间设置物理隔制力度。离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和a)应将主要设备放置在机房按照基本要求进行建设。内；制定防盗窃防破坏相关防破坏b)应将设备或主要部件进行固管理制度。（G3）定，并设置明显的不易除去的标三级根据要求进行光、 电记；技术防盗报警系统的配c)应将通信线缆铺设在隐蔽备。处，可铺设在地下或管道中；d) 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e) 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；f) 应对机房设置监控报警系统。防雷击

3、a)机房建筑应设置避雷装置；按照基本要求进行建设。b)应设置防雷保安器，防止感三级根据要求设置防雷（G3）应雷；保安器，防止感应雷。c)机房应设置交流电源地线。防火（G3） a)机房应设置火灾自动消防系按照基本要求进行建设。统，能够自动检测火情、自动报三级根据要求进行消防、警，并自动灭火；耐火、隔离等措施。b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。防水和防a)水管安装，不得穿过机房屋按照基本要求进行建设。顶和活动地板下；三级根据要求进行防水潮（ G3）b)应采取措施防止雨水通过机检测仪表的安装使用。房窗户、屋顶和墙

4、壁渗透；c) 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；d) 应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。防静电a)主要设备应采用必要的接地按照基本要求进行建设。防静电措施；三级根据要求安装防静（G3）b)机房应采用防静电地板。电地板。温湿度控机房应设置温、 湿度自动调节设配备空调系统。施，使机房温、湿度的变化在设制（ G3）备运行所允许的范围之内。电力供应a)应在机房供电线路上配置稳配备稳压器和过电压防护设备；（A3）压器和过电压防护设备；配备 UPS系统。b)应提供短期的备用电力供三级根据要求设置冗余应，至少满足主要设备在断电情或并行的电力电缆线路，况下的正常运行

5、要求；建立备用供电系统。c)应设置冗余或并行的电力电电力供应（A2）电力供应（A1）电磁防护（S3）电磁防护（S2）无S1级要求缆线路为计算机系统供电；d) 应建立备用供电系统。a) 在机房供电线路上配置稳压配备稳压器和过电压防器和过电压防护设备；护设备；b) 提供短期的备用电力供应， 至 配备 UPS系统。少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。应在机房供电线路上配置稳压配备稳压器和过电压防器和过电压防护设备护设备；a)应采用接地方式防止外界电按照基本要求进行建设。磁干扰和设备寄生耦合干扰； 三级根据要求进行接地， b) 电源线和通信线缆应隔离铺 关键设备和介质的电磁设，避免互相干扰； 屏

6、蔽。可采用电磁干扰 c) 应对关键设备和磁介质实施 器、电磁屏蔽机柜等手段电磁屏蔽。电源线和通信线缆隔离铺设，避按照基本要求进行电源免互相干扰；线和通信线缆隔离铺设。网结构安全a)应保证 主要网络设备 的业务络（G3）处理能力具备冗余空间， 满足业安务高峰期需要；全b)应保证网络 各个部分 的带宽满足业务高峰期需要；c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径；d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；根据高峰业务流量，关键设备选择高端设备，核心交换设备和接入设备带宽能够支撑业务高峰的数据量，并采用双机冗余配置方式。合理组网，绘制详细网络拓扑图，根据业务、部门、信息系统类

7、别等合理划分子网、 VLAN 、安全域。访问控制（G3）e) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；f) 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；g) 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别， 保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许 / 拒绝访问的能力， 控制粒度为端口级 ；c) 应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层

8、 HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；d) 应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接；e) 应限制网络最大流量数及网络连接数；f) 重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；g) 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户三级根据要求在以下方面进行加强设计：主要网络设备的处理能力以及各部分带宽均需满足业务高峰需要；合理规划路由， 在业务终端与业务服务器之间建立安全路径；规划重要网段， 在路由交换设备上配置ACL策略进行隔离；网络设备规划带宽优先级，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。网络边界部署如：防火墙等隔离设备；根据基本要求对隔离设备以

9、及网络设备等制定相应的 ACL策略。包括：访问控制粒度、用户数量等。三级根据要求在配置防火墙等隔离设备的策略时要满足相应要求，包括：端口级的控制粒度；常见应用层协议命令过滤；会话控制；流量控制；连接数控制； 防地址欺骗等。对受控系统进行资源访问， 控制粒度为单个用户；h) 应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计a) 应对网络系统中的网络设备部署网络安全审计系统，运行状况、网络流量、用户行为记录用户网络行为、网络（G3）等进行日志记录；设备运行状况、网络流量b) 审计记录应包括：事件的日等，审计记录包括事件的期和时间、用户、事件类型、事日期和时间、用户、事件件是否成功及其他与审计相关类型、事

10、件是否成功及其的信息；他与审计相关的信息。c) 应能够根据记录数据进行分三级根据要求加强审计析，并生成审计报表；功能，具备报表生成功d) 应对审计记录进行保护，避能，同时采用日志服务器免受到未预期的删除、 修改或覆进行审计记录的保存， 避盖等。免非正常删除、 修改或覆盖。边界完整a) 应能够对非授权设备私自联部署终端安全管理系统，到内部网络的行为进行检查， 准启用非法外联监控以及性 检 查确定出位置，并对其进行有效阻安全准入功能进行边界（S3）断；完整性检查。b) 应能够对内部网络用户私自三级根据要求在检测的联到外部网络的行为进行检查，同时要进行有效阻断。准确定出位置， 并对其进行有效阻断。边

11、界完整应能够对内部网络中出现的内部署终端安全管理系统，性 检 查部用户未通过准许私自联到外启用非法外联监控以及（S2）部网络的行为进行检查。安全准入功能进行边界无 S1级完整性检查与控制。别要求入侵防范（G3）a)应在网络边界处监视以下攻部署入侵检测系统进行击行为：端口扫描、强力攻击、入侵行为进行检测。包木马后门攻击、拒绝服务攻击、括：端口扫描、强力攻击、缓冲区溢出攻击、 IP 碎片攻击和木马后门攻击等各类攻网络蠕虫攻击等；击行为。b)当检测到攻击行为时，记录三级根据要求配置入侵a) 应在网络边界处对恶意代码恶意代码进行检测和清除；防范（G3） b) 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。攻

12、击源 IP 、攻击类型、攻击目的、 检测系统的日志模块， 记攻击时间，在发生严重入侵事件 录记录攻击源 IP 、攻击类时应提供报警。型、攻击目的、攻击时间等相关信息， 并通过一定的方式进行告警。三级系统 在网络边界处部署 UTM或AV、IPS网关进行恶意代码的检测与清除，并定期升级恶意代码库。升级方式根据与互联网的连接状态采取在线或离线方式。网络设备a)应对登录网络设备的用户进根据基本要求配置网络行身份鉴别；设备自身的身份鉴别与防护（G3） b)应对网络设备的管理员登录权限控制；地址进行限制；包括：登陆地址、标识符、c)网络设备用户的标识应唯口令的复杂度（ 3种以上一；字符、长度不少于 8位）

13、、d)主要网络设备应对同一用户失败处理，传输加密等方选择两种或两种以上组合的鉴面。别技术来进行身份鉴别；对网络设备进行安全加e)身份鉴别信息应具有不易被固。冒用的特点，口令应有复杂度要三级根据要求对主要网求并定期更换；络设备实施双因素认证f)应具有登录失败处理功能，手段进身份鉴别；可采取结束会话、 限制非法登录对设备的管理员等特权次数和当网络登录连接超时自用户进行不同权限等级动退出等措施；的配置，实现权限分离。g)当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；h)应实现设备特权用户的权限分离。主身份鉴别a)应对登录操作系统和数据库根据基本要求配置用户系统的用户进

14、行身份标识和鉴名/ 口令；机（S3）别；采用 3种以上字符、长度b)操作系统和数据库系统管理不少于 8位的口令；安全身份鉴别（S2）身份鉴别用户身份标识应具有不易被冒启用登陆失败处理、传输用的特点，口令应有复杂度要求加密等措施；并定期更换；保证用户名的唯一性。c)应启用登录失败处理功能，三级根据要求对主机管可采取结束会话、 限制非法登录理员登录时进行双因素次数和自动退出等措施；身份鉴别（ USBkey+密d)当对服务器进行远程管理码）。时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。f)应采用两种或两种以上组

15、合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。a)应对登录操作系统和数据库根据基本要求对操作系系统的用户进行身份标识和鉴统和数据库系统配置用别；户名 / 口令；b) 操作系统和数据库系统管理采用 3种以上字符、长度用户身份标识应具有不易被冒不少于 8位的口令；用的特点，口令应有复杂度要求 启用登陆失败处理、传输并定期更换；加密等措施；c)应启用登录失败处理功能，保证用户名的唯一性。可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动退出等措施；d) 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。应对登录操

16、作系统和数据库系根据基本要求对操作系统的用户进行身份标识和鉴别统和数据库系统配置用（S1）访问控制（S3）访问控制（S2）访问控制（S1）户名/口令a)应启用访问控制功能，依据根据基本要求进行主机安全策略控制用户对资源的访访问控制的配置，包括：问；功能启用、特权用户权限b)应根据管理用户的角色分配分离、默认账号和口令的权限，实现管理用户的权限分修改，无用账号的清除离，仅授予管理用户所需的最小等；权限；通过安全加固措施制定c)应实现操作系统和数据库系严格用户权限策略，保证统特权用户的权限分离；账号、口令等符合安全策d)应严格限制默认帐户的访问略；权限，重命名系统默认帐户，修三级根据要求对管理员改

17、这些帐户的默认口令；进行分级权限控制， 并根e)应及时删除多余的、过期的据最小权限原则仅授予帐户，避免共享帐户的存在。管理用户所需的最小权f)应对重要信息资源设置敏感限。标记；对重要信息（文件、数据g)应依据安全策略严格控制用库等）进行标记，并设定户对有敏感标记重要信息资源访问控制策略进行访问的操作；控制，实现强制访问控制。a)应启用访问控制功能，依据根据基本要求进行主机安全策略控制用户对资源的访访问控制的配置，包括：问；功能启用、特权用户权限b)应实现操作系统和数据库系分离、默认账号和口令的统特权用户的权限分离；修改，无用账号的清除c)应限制默认帐户的访问权等；限，重命名系统默认帐户，修改通

18、过安全加固措施制定这些帐户的默认口令；严格用户权限策略，保证d)应及时删除多余的、过期的账号、口令等符合安全策帐户，避免共享帐户的存在。略；a)应启用访问控制功能，依据根据基本要求进行主机安全策略控制用户对资源的访访问控制的配置，包括：问；功能启用、默认账号和口b) 应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；c) 应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。a)审计范围应覆盖到服务器和安全审计重要客户端上 的每个操作系统（G3）用户和数据库用户；b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；c) 审计记录应

19、包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d) 应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；e) 应保护审计进程，避免受到未预期的中断；f) 应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。a)应保证操作系统和数据库系剩余信息统用户的鉴别信息所在的存储保护（S3） 空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除， 无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；b) 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。a)应能够检测到对重要服务器入侵防范进行入侵的行为， 能够记录入侵（G3） 的源 IP 、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时

20、间，并在发生严重令的修改，无用账号的清除等；通过安全加固措施制定严格用户权限策略，保证账号、口令等符合安全策略部署主机审计系统进行文件操作审计、外挂设备操作审计、非法外联审计、 IP 地址更改审计、服务与进程审计等；根据基本要求记录用户行为，资源状况等，审计记录包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果，并保护好审计结果。三级根据要求将审计范围扩大到重要客户端；同时能够生成审计报表。通过对操作系统及数据库系统进行安全加固配置，及时清除剩余信息的存储空间。部署网络入侵检测系统和主机入侵检测系统，记录入侵行为并告警；根据基本要求通过安全入侵事件时提供报警；b) 应能够对重要程序的完整性进

21、行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施；c) 操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。加固措施制加固系统；部署终端安全管理系统进行补丁及时分发。三级根据要求配置 IDS，检测到对重要服务器进行入侵的行为， 能够记录入侵的源 IP 、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警。 对重要程序进行代码审查， 去除漏洞，配置主机入侵检测以及终端管理软件进行完整性检测。恶意代码a)应安装防恶意代码软件，并部署终端防恶意代码软及时更新防恶意代码软件版本件，及时进行升级更新；防范（G3）和恶意代码库；进行

22、漏洞扫描，及时进行b)主机防恶意代码产品应具有系统补丁更新。与网络防恶意代码产品不同的三级根据要求将终端防恶意代码库；恶意代码软件与边界处c)应支持防恶意代码的统一管的网关设备进行异构部理。署。资源控制a)应通过设定终端接入方式、根据基本要求通过安全网络地址范围等条件限制终端加固措施制进行限定；（A3）登录；部署应用安全管理系统b)应根据安全策略设置登录终（APM）进行资源监控。端的操作超时锁定；三级根据要求通过安全c)应对重要服务器进行监视，加固，对重要服务器进行包括监视服务器的 CPU、硬盘、监视，包括监视服务器的内存、网络等资源的使用情况；CPU、硬盘、内存、网络d)应限制单个用户对系统

23、资源等资源的使用情况， 对系的最大或最小使用限度；统服务相关阈值进行检e)应能够对系统的服务水平降测告警。低到预先规定的最小值进行检测和报警。资源控制a)应通过设定终端接入方式、根据基本要求通过安全网络地址范围等条件限制终端加固措施制进行限定；部（A2）无A1级别要求应 身份鉴别用 （S3）安全身份鉴别（S2）登录；b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；c) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；b) 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；c) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，

24、 保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；d) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动退出等措施；e) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；b) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能， 保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；c) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录署应用监控管理系统进行资源监控。根据基本要求配置用户名/ 口令；采用 3种以上字符、长度不少

25、于 8位的口令；设计登陆失败处理措施，采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；保证系统用户名的唯一性。三级根据要求进行双因素认证或采用 CA系统进行身份鉴别。根据基本要求配置用户名/ 口令；采用 3种以上字符、长度不少于 8位的口令；设计登陆失败处理措施，采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；保证系统用户名的唯一性。身份鉴别（S1）访问控制（S3）访问控制次数和自动退出等措施；d) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。a)应提供专用的登录控制模块根据基本要求配置用户对登录用户进行身份标识和鉴名/

26、 口令；别；设计登陆失败处理措施，b)应提供登录失败处理功能，采取结束会话、限制非法可采取结束会话、 限制非法登录登录次数和自动退出等次数和自动退出等措施；措施；c)应启用身份鉴别和登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。a)应提供访问控制功能，依据根据基本要求进行访问安全策略控制用户对文件、 数据控制的配置，包括：权限库表等客体的访问；定义、默认账号的权限管b)访问控制的覆盖范围应包括理、控制粒度的确定等；与资源访问相关的主体、 客体及通过安全加固措施制定它们之间的操作；严格用户权限策略，保证c)应由授权主体配置访问控制账号、口令等符合安全策策略，并严格限制默认帐户的访略；问权限；通过

27、防火墙制定符合基d)应授予不同帐户为完成各自本要求的 ACL策略。承担任务所需的最小权限， 并在它们之间形成相互制约的关系。三级根据要求根据系统e)应具有对重要信息资源设置重要资源的标记以及定敏感标记的功能；义的安全策略进行严格f)应依据安全策略严格控制用的访问控制。户对有敏感标记重要信息资源的操作；a)应提供访问控制功能，依据根据基本要求进行访问（S2）访问控制（S1）安全审计（G3）安全策略控制用户对文件、 数据控制的配置，包括：权限库表等客体的访问；定义、默认账号的权限管b)访问控制的覆盖范围应包括理、控制粒度的确定等；与资源访问相关的主体、 客体及它们之间的操作；通过安全加固措施制定c

28、)应由授权主体配置访问控制严格用户权限策略，保证策略，并严格限制默认帐户的访账号、口令等符合安全策问权限；略；d) 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限， 并在 通过防火墙制定符合基它们之间形成相互制约的关系。本要求的 ACL策略。a)应提供访问控制功能控制用根据基本要求进行访问户组 / 用户对系统功能和用户数控制的配置，包括：权限据的访问；定义、默认账号的权限管b)应由授权主体配置访问控制理、控制粒度的确定等。策略，并严格限制默认用户的访问权限a) 应提供覆盖到每个用户的安 应用系统开发应用审计全审计功能，对应用系统重要安 功能，全事件进行审计；根据基本要求记录系统b)应保证无法单

29、独中断审计进重要安全事件的日期、时程，无法删除、修改或覆盖审计间、发起者信息、类型、记录；描述和结果等，并保护好c)审计记录的内容至少应包括审计结果。事件的日期、时间、发起者信息、部署数据库审计系统对类型、描述和结果等；用户行为、用户事件及系d) 应提供对审计记录数据进行 统状态加以审计，从而把统计、查询、分析及生成审计报 握数据库系统的整体安表的功能。全。三级根据要求不仅生成审计记录，还要对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报表。a)应保证用户鉴别信息所在的剩余信息存储空间被释放或再分配给其保护（S3） 他用户前得到完全清除， 无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；b)应保证系统内

30、的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。应采用密码技术 保证通信过程通信完整中数据的完整性。性（ S3）通信完整 应采用校验码技术保证通信过性（ S2） 程中数据的完整性。通过对操作系统及数据库系统进行安全加固配置，及时清除剩余信息的存储空间。应用系统开发数据完整性校验功能，采用消息摘要机制确保完整性校验；采用密码机或 PKI体系中的完整性校验功能进行完整性检查，保障通信完整性。应用系统开发数据完整性校验功能，采用消息摘要机制确保完整性校验；采用密码机或 PKI体系中的完整性校验功能进行完整性检查，保障通信完整性。通信完整应采用约定通信会话方式的方

31、应用系统开发约定通信性（ S1）法保证通信过程中数据的完整会话方式的方法保证通性信过程中数据的完整性。a)在通信双方建立连接之前，应用系统自身开发数据通信保密应用系统应利用密码技术进行 加密功能；性（ S3） 会话初始化验证；b) 应对通信过程中的 整个报文 采用密码机或 PKI体系的或会话过程 进行加密。加密功能保障通信保密性。三级根据要求需要整个通信保密性（ S2）无S1级别要求抗抵 赖（G3）软件容错（A3）软件容错（A2）软件容错（A1）报文或会话过程进行加密。a)在通信双方建立连接之前，应用系统自身开发数据应用系统应利用密码技术进行加密功能；会话初始化验证；b) 应对通信过程中的敏感

32、信息采用密码机或 PKI体系的字段进行加密。加密功能保障通信保密性。a) 应具有在请求的情况下为数应用 PKI体系数字签名功据原发者或接收者提供数据原 能提供抗抵赖功能。发证据的功能；b) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。a)应提供数据有效性检验功进行代码审核，对输入数能，保证通过人机接口输入或通据进行检查，保证符合规过通信接口输入的数据格式或定；长度符合系统设定要求；三级根据要求系统具备b) 应提供自动保护功能，当故自动保护功能设计， 故障障发生时自动保护当前所有状后可以恢复 。态，保证系统能够进行恢复。a)应提供数据有效性检验功进行代码审核，对输入数能，保证

33、通过人机接口输入或通据进行检查，保证符合规过通信接口输入的数据格式或定；具备自动保护功能设长度符合系统设定要求；计，故障后可以恢复。b) 在故障发生时，应用系统应能够继续提供一部分功能， 确保能够实施必要的措施。应提供数据有效性检验功能， 保 进行代码审核，对输入数证通过人机接口输入或通过通据进行检查，保证符合规信接口输入的数据格式或长度 定。符合系统设定要求。资源控制（A3）资源控制（A2）无A1级别要求数数据完整据性（ S3）安全与a)当应用系统的通信双方中的通过安全加固措施制进一方在一段时间内未作任何响行系统资源限定（并发、应，另一方应能够自动结束会会话、存储空间等）；话；部署应用安全管

34、理系统b)应能够对系统的最大并发会进行资源监控。话连接数进行限制；三级根据要求细化加固c)应能够对单个帐户的多重并措施，对并发连接、资源发会话进行限制；配额、系统服务相关阈d)应能够对一个时间段内可能值、系统服务优先级等进的并发会话连接数进行限制；行限制和管理。e)应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额；f)应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警；g)应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。a)当应用系统的通信双方中的通过安全加固措施制进一方在一段时间内未作任何响行系统资源限定（并发、

35、应，另一方应能够自动结束会会话、存储空间等）；部话；署应用监控管理系统进b)应能够对应用系统的最大并行资源监控。发会话连接数进行限制；c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。a)应能够检测到 系统管理数应用系统采用数据校验据、鉴别信息和重要业务数据在技术对数据进行完整性传输过程中完整性受到破坏， 并检查；在检测到完整性错误时采取必数据受到破坏后通过备要的恢复措施 ；份策略进行数据恢复；b)应能够检测到系统管理数利用密码机保障数据传据、鉴别信息和重要业务数据在输过程中的数据完整性。存储过程中完整性受到破坏， 并三级根据要求在传输过数据完整性（ S2）数据完整性（ S1）数据保密性（ S3）备

36、在检测到完整性错误时采取必份要的恢复措施。恢复应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。应能够检测到重要用户数据在传输过程中完整性受到破坏a) 应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、 鉴别信息和重要业务数据传输保密性；b) 应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据 、鉴别信息和重要业务数据 存储保密性。数据保密 应采用加密或其他保护措施实性（ S2）、 现鉴别信息的存储保密性。无S1级别要求a)应提供本地数据备份与恢复备份与恢功能，完全数据备份至少每天一复（ A3） 次，备份介质场外存放；b) 应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时程增加对系统管理数据的检测

37、与恢复，配置存储系统对系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储过程中的完整性进行检测与恢复应用系统采用数据校验技术对数据进行完整性检查；数据受到破坏后通过备份策略进行数据恢复；利用密码机保障数据传输过程中的数据完整性。应用系统采用数据校验技术对数据进行完整性检查，能够检查出重要用户数据的完整性是否被破坏。应用系统针对鉴别信息的存储开发加密功能。利用加密机实现管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输过程的保密性应用系统针对鉴别信息的存储开发加密功能。根据基本要求对重要数据进行定期备份；对核心交换设备、线路、主要设备进行冗余设计。三级根据要求进行每天备份与恢复（ A2）备份与恢复（ A1）批量传送至备

38、用场地；数据备份且介质存放与c)应采用冗余技术设计网络拓场外；扑结构，避免关键节点存在单点构建网络实现异地备份；故障；网络结构、主要网络设d)应提供主要网络设备、通信备、出口线路及主机服务线路和数据处理系统的硬件冗器等进行高可靠冗余设余，保证系统的高可用性。计。a)应能够对重要信息进行备份根据基本要求对重要信和恢复；息进行定期备份；b)应提供关键网络设备、通信对核心交换设备、线路、线路和数据处理系统的硬件冗主要设备进行冗余设计。余，保证系统的可用性。应能够对重要信息进行备份和根据基本要求对重要信恢复息进行定期备份1.2 管理部分管理部分具体如下表所示，均为G3 类要求。要求类别管理制度安全管理

39、制 制定与发度 布基本要求（三级）a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略， 说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；b) 应对安全管理活动中的各类管理内容 建立安全管理制度；c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；d) 应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系 。a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；b) 安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；解决方案根据安全管理制度的基本要求制定各类管理规定、 管理办法和暂行规定。从安全策略主文档中规定的安全各个方面所应遵守的原则方法和指导性策略引出的具体管理

40、规定、管理办法和实施办法，是具有可操作性，且必须得到有效推行和实施的制度。制定严格的制度制定与发评审与修订安岗位设置全管理机构人员配备c) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；d) 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布；e) 安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。a) 信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定；b) 应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定 ，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。a) 应设立信息安全管理工作的职能部门 ，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位， 并定义各负责人的职责；b)

41、应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；c) 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组， 其最高领导由单位主管领导委任或授权；d) 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、 分工和技能要求。a) 应配备一定数量的系统管理布流程，方式，范围等；定期对安全管理制度进行评审和修订，修订不足及进行改进。根据基本要求设置安全管理机构的组织形式和运作方式，明确岗位职责；设置安全管理岗位，设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，根据要求进行人员配备，配备专职安全员；建立授权与审批制度；建立内外部沟通合作渠道；授权与审批员、网络管理员、安全管理员等；定期进行全面安全检查， 特b) 应配备专职安全管理员，不别是系统