企业自主创新的条件与能力分析

1、企业自主创新的条件与能力分析【摘要】事实表明，创新源泉来自于企业，市场竞争程度越高，企业 创新能力越强。因此，一个国家市场化水平的高低，最终决定了其创新能力的 大小。所以对我国自主创新环境进行分析评估是势在必行的。文章首先对中国 企业自主创新的现状和动力进行分析，然后探讨了企业自主创新的条件，最后 构建了中国企业自主创新能力分析评估指标体系。 【关键词】自主创新条 件 指标体系 一、中国企业自主创新的现状及动力1、中国自主创新的现状随着 2005 年度国家科技奖励大会的召开，紧接着党的十六届五中全会提出的“提高自主创新能力”，“把增强自主创新能力作为调 整产业结构、转变经济增长方式的中心环节”

2、，然后是 2006 年初全国科学技术 大会的召开，中国企业自主创新舆论的热潮一浪高过一浪。自主创新，尤其是 科技创新，已经成为中国经济发展中的关键词。原来多数中国企业靠买技术、 贴牌生产，现在越来越多的企业认识到核心技术的重要性。 2007 年上半年，我 国重点企业研发经费增速为 37.4 以上，而研究与试验开发经费占科技活动经 费的比重已达到 70.62 。在北京，根据对中关村科技园区的 800 家企业调 查，其中 89的企业具有创新意识而且制定了创新战略。国有企业近年来也迅 猛加大技术创新经费的投入，呈现出前所未有的气象。据调查，40以上的企业自主创新技术占技术来源比重超过 50，除个别企

3、业外，绝大部分企业引进 技术比重均在 20以下。当然技术研发以及技术积累不能一蹴而就，企业如何 做好自主创新仍然需要不断探索研究。2、中国企业自主创新的动力中国企业要想摆脱长期依靠进口技术的发展方式，必须坚持自主创新发展。中 国企业自主创新的强足劲头主要来自以下几方面的动力。一是国家运筹层面。 2005年，自主创新已经被提升到国家战略的高度。“两会”期间，温总理在政 府工作报告中指出：一个国家能否在国际竞争中长久地保持优势，取决于科技 进步的速度与自主创新的能力，并要求将完善以企业为主体的技术创新作为这 项工作的重中之重。十六届五中全会将“自主创新”由理念上升至运筹层面。 二是国际巨头的竞争的

4、压力。从 2001年加入WT开始，中国企业遭受了上百次 的反倾销案件。造成这么多反倾销案件的最主要原因，是中国在成为世界工厂 的过程中没有掌握更多的核心知识产权，而仅仅沦为“制造大国”。三是市场 经济的要求。面对市场竞争企业意识到，要赢得市场得靠自主创新。 二、企业自主创新的条件自主创新需要一定的条件。一般来说，企业在进行自主创新过程中需要考虑到以下几个条件：一是企业自主创新方向的 选择。企业自主创新过程中，在总结了自身技术优势的基础上，明确企业的发 展方向，选择出最适合企业发展的道路。例如企业不能因小失大，为了得到国 家的一些政策优惠，而不顾自身创新能力的大小，盲目上项目，这样不但不能 带来

5、有效的技术创新，反而需要巨大的成本，甚至引起企业的倒闭。其实，企 业自主创新所涉及的范围非常宽泛，只要能给企业带来新价值的技术变革，都 是自主创新。企业需要做的是选择一个适合自身优势的创新方向，例如从技术 的产业布局，技术使用用途或者技术含量等方面认真考虑后做出创新方向的选 择。二是企业自主创新资金的来源。充足的自主创新基金，是企业获得所需的 技术资源，必须支付相应的代价，无论何种技术来源，或自主研发，或合作开 发。因此企业必须有足够的自主创新资金。所以，企业在自主创新过程中，必 须制定合理可行的技术资金筹措战略。企业筹措技术资金的途径很多，例如利用自有资金、吸收直接投资、利用银行贷款、吸收风

6、险投资等等。三是企业自 主创新机构的建设。有效的技术创新机构是实现企业自主创新的主体。技术创 新的孵化器就是企业进行自主创新的主要机构，它包括了各种技术创新中心， 技术研发中心等。现代化的一流的实验室是知识转化成技术的重要保证。缺乏 一流的实验室和实验设备，再优秀的技术人才也不可能创造出新技术。因此， 企业在自主创新过程中，必须重视创新机构的建设，为技术人才提供良好的创 新环境。四是企业自主创新团队的组建。企业的自主创新需要强有力的技术团 队作为支撑。任何技术和技术要素最终都是通过技术人才创造出来的，企业只 有具备了强大的技术人才队伍，才有可能进行自主创新。企业如果可以吸引和 拥有大量的技术人

7、才，就等于掌握了技术创新的核心资源，即使暂时缺乏资金 和设备，经过努力都可以寻找到合作伙伴，最终创造出新技术。五是企业自主 创新力量的结合。企业在自主创新过程中，要考虑将自己拥有的各种技术开发 力量加以组合利用，用最经济合理的成本获得最大的效益。企业的研发队伍要 与外界保持着各种信息沟通和技术合作的联系。企业的研发力量既包括企业内 部的技术人员，也包括企业外部的一些科研人员，他们可能属于政府科研机 构、高等院校或其他企业。企业在进行技术研发时，要根据具体研发项目的特 点选择不同的技术力量组合战略，充分利用各方面的技术研发力量。 在相当长的一段时间里，存在着将实证研究等同于感性认识的倾向。认为研

8、究 问题时举个把案例，将自己在社会生活中的某些经验描述一下，就是使用了实 证方法。这是将实证研究方法简单化的具体表现。实证研究需要感性认识，但 是感性认识并不等于实证研究。实证研究讲究科学性、规范性，需要一定的方 式将这一过程体现出来，能够被其他人所检验，这些都是感性认识所不具有 的，或者说是在感性认识过程中不要求的。现在，已经有相当多的刑事诉讼法 学研究者注意到体验、了解现实社会中的刑事诉讼法律规范实际发挥作用状况 的重要性，那么实证研究方法的引入正是对这一过程的规范化校正，使之更符 合学术研究的要求，更能体现研究本身的严谨性和科学精神。2. 实证研究方法以经验事实为核心的特质与刑事诉讼法学

9、的实践性契合 刑事诉讼法学 的实践性是其突出的特征。刑事诉讼法学的研究对象都具有典型的实践属性， 作为刑事诉讼法学主要研究对象的刑事诉讼法本身是一部操作性极强的法律规 范，“研究刑事诉讼法学，归根到底，是为了指导中国的刑事诉讼实践，改善 中国的刑事诉讼现状。因此，刑事诉讼实践应当是我们研究的出发点和落脚 点，也是刑事诉讼法学理论的生长点。脱离实践的研究，是缺乏根基和说服力 的。” (38) 美国大法官霍姆斯也曾断言：“法的生命不是逻辑，而是经验。” 因此，为了发展出指导实践的理论，就必须了解实践，了解经验事实。“实然 或事实是法的存在形态，而与其相对应的实证方法则是叙述这种事实的途 径。” (

10、39) 在刑事诉讼法的实际存在状态这一点上，实证研究方法与刑事诉讼 法学的实践性契合，并为刑事诉讼法学实现研究目的和价值提供了科学、系统 的方法支撑。超脱于世俗的、社会性的刑事诉讼运行过程和发展实际、纯粹规 范性的、不与实际情况发生一点牵连的刑事诉讼法学是没有任何意义的。3. 实证研究方法是树立刑事诉讼法学独立品格不可或缺的中介 迪尔凯姆 说：“一门科学只有在真正建立起自己的个性并真正独立于其他学科时，才能 成为一门真正的科学。” (40) 那么，刑事诉讼法学的独立个性是什么？关于这 个问题，陈瑞华教授认为刑事诉讼法学的品格在于形成一个独立于立法、司法 实践等世俗世界的学术空间。为此，刑事诉讼

11、法学应当高于刑事诉讼法、刑事司法实践。因此，其认为独立的学术空间是刑事诉讼法学的独立品格的核心。 (41) 笔者同意刑事诉讼法学不应当成为刑事诉讼法规范和刑事诉讼实践亦步亦 趋的仆从，其应当有自己独立的学术语境。同时笔者也认为，形成适合本学科 研究的方法体系也是树立刑事诉讼法学独立品格不可或缺的部分。笔者欣喜地 看到，刑事诉讼法学界对于研究方法的重视程度正日益提高，围绕这方面的讨 论也正逐步成为学术话语中的一个组成部分，不仅社会科学的研究方法正逐渐 地被引入和应用于刑事诉讼法学的研究当中，甚至自然科学的研究方法纳入刑 事诉讼法学研究视野的进程也在进行中， (42) 多元化的刑事诉讼法学研究方法

12、 体系正在形成，但是诸种研究方法中必须要有一些研究方法能够使得刑事诉讼 法学不脱离刑事诉讼的实践，独立于社会和实践之外的刑事诉讼法学即便是形 成了自己的独立品格，也没有任何意义。实证研究方法正是这个搭建沟通世俗 的现实世界和“独立的学术空间”的桥梁和中介，它开通了研究者就经验场域 和先验场域进行直接对话的话语系统。 注释 : 张文显主编：法理 学，高等教育出版社、北京大学出版社 1999 年版，第 56 页。 参 见袁方主编：社会研究方法教程，北京大学出版社 1997年版，第 24 页； 陈向明著：质的研究方法与社会科学研究，教育科学出版社 2000 年版，第 5 页。 参见陈向明著：质的研究

13、方法与社会科学研究，教育科学出版社 2000年版，第 5 页。 关于阶级分析方法本身，列宁曾对其进行过明确的论述：“你们应当时刻注意到社会从奴隶制的原始形式过渡到 农奴制、最后又过渡到资本主义这一基本事实，因为只有记住这一基本事实， 只有把一切政治学说纳入这个基本范围，才能正确评价这些学说，认清它们的 实质，因为人类史上的每一个大的时期(奴隶占有时期、农奴制时期和资本主 义时期)都长达许多世纪，出现过各种各样政治形式、各种各样的政治学说、 政治见解和政治革命，要认清这一切光怪陆离、异常繁杂的情况，特别是与资 产阶级的学者和政治家的政治、哲学等等学说有关的情况，就必须牢牢把握住 社会划分为阶级的

14、事实，阶级统治形式改变的事实，把它作为基本的指导线 索，并用这个观点去分析一切社会问题，即经济、政治、精神和宗教等等问 题。”参见列宁选集第 4 卷，人民出版社 1995 年版，第 30 页。 唐永春：“苏联法学对中国法学消极影响的深层原因从马克思东方社会理论出发所作的分析”，载法学研究 2002 年第 2 期。 参见樊崇义、吴宏耀：“刑事诉讼法学五十年回顾”，载人民检察 1999年第 12 期。 前苏切里佐夫编著：苏维埃刑事诉讼，法律出版社1955年版，第40页。前苏BE 楚贡诺夫著：苏维埃刑事诉讼讲稿，北京政法学院 1957 年印，第 9 页。 参见李贵连主编：二十世纪中国法学，北京大学出

15、版社1998年版，第 114页以下。 裴苍龄主编：刑事诉讼法学概论，兰州大学出版社 1988年版，第 19页。(11) 张子培主编：刑事诉讼法教程，群众出版社 1982年版，第 7页。(12) 参见张子培主编：刑事诉讼法教程，群众出版社 1982年版，第 7 页；裴苍龄主编： 刑事诉讼法学概论，兰州大学出版社 1988年版，第 1921 页；宫模义： 刑事诉讼法教程 1989年版，第 69页；李学宽主编：刑事诉讼法 学，科学技术文献出版社 1988年版，第 3133页；樊凤林主编：刑事诉 讼法学，中国人民公安大学出版社 1988年版，第 6页。(13) 参见陈瑞华著：刑事诉讼的前沿问题研究，中

16、国人民大学出版社 2000年版，第38 页。 (14) 陈瑞华著：刑事诉讼的前沿问题研究，中国人民大 学出版社 2000年版，第 61 页。 (15) 樊崇义主编：诉讼原理，法 律出版社 2003年版，第 7 页。(16) 该年度法学研究和中国法学杂志上发表的刑事诉讼法学方面的论文共 7 篇，其中一篇会议综述，一篇 是对 1996 年修改的刑事诉讼法的评论性文章，一般而言，这样的文章不属于纯 粹意义上的研究性质的论文，因此其在研究方法上也就不会很注重，如果去除 这两篇论文，那么比较研究方法在这一年度的使用比例就达到了40，与以后其他年份比较方法的使用比例大体一致。 (17) 笔者调查的从 19

17、94 2005年在法学研究和中国法学上发表的刑事诉讼法学相关论文使用比 较研究方法的具体数据： 1994年20， 1995年 50， 1996年43， 1997年 29， 1998年 62， 1999年44， 2000年 47， 2001年77， 2002年 47， 2003年 40， 2004年67， 2005年 54。(18) 参见徐静村主编：刑事诉讼法学，法律出版社 1999年版，第 4751 页。(19)杨连峰主编：中国刑事诉讼法学，武汉大学出版社 1994 年版，第 10 12 页。 (20) 如应用经济分析的方法进行的研究，参见左卫民：“刑事诉 讼的经济分析”，载法学研究 2005

18、年第 4 期；应用实证研究方法进行的研 究，参加王亚新、陈杭平：“证人出庭作证的一个分析框架基于对若干法 院民事诉讼程序的实证调查”，载中国法学 2005年第 1 期； 白建军： “同案同判的宪政意义及其实证研究”，载中国法学2003年第 3 期；汪建成、杨雄：“警察作证制度的理论推演与实证分析”，载政法论坛2003 年第 4 期；等等。 (21) 参见罗竹风主编：汉语大词典第 3 卷，汉语 大词典出版社 1989 年版，第 1621 页。(22) 也有的学者称之为实证分析方法。 (23) 参见李其瑞著：法学研究与方法论，山东人民出版 社 2005 年版，第 157 页。 (24) 参见白建军：“论法律实证分析”， 载中国法学 2000年第 4 期。 (25) 参见李其瑞著：法学研究与 方法论，山东人民出版社 2005 年版，第 176 页。 (26) 参见陈向明 著：质的研究方法与社会科学研究，教育科学出版社 2000 年版，第 10 1