参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引

1、参与人参加开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2021 年 11 月目录第一局部：管理人申请参加基金系统管理人首次参加本公司开放式基金登记结算系统 以下简称 “基 金系统时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网 测试，测试通过后向本公司提交测试报告加盖公司公章 。对于通过测试的集合方案管理人， 本公司将向其出具 ?测试通过 确认书?。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料 均加盖公司公 章：一填写完整的系统参与人申请表见附件一 ；二企业法人营业执照复印件；三基金获准募集的批复复印件 / 关于设立集合资产管理方案 的函附件四；四法

2、定代表人有效身份证明文件复印件；五法定代表人授权经办人办理参加基金系统手续的授权书原 件；六经办人有效身份证明文件复印件；七基金或集合方案合同及招募说明书电子版；八基金集合方案登记结算效劳协议、开放式基金资金结 算协议，对于基金管理人， 其直销还需提交基金业务参与人效劳协议 以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；九本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人， 本公司与其签订基金集合方案登记结算效劳协议及资金结算协议。 对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人效劳协 议。四、申请材料审核通过后， 管理人应向本公司沪深分公司分别申 请开立管理人费用

3、账户、基金集合方案结算备付金和结算保证金 账户。对于基金管理人， 还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销 机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后， 管理人应及时向本公司申请 进行开放式基金非担保交收测试， 并在完成测试后向本公司提交测试 报告。五、申请材料审核通过后， 管理人应直接与深圳证券通信公司申 请办理通信相关系统开通或变更手续。通讯手续办理完毕后，管 理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通 变更申请表 给 本公司。六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易 所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应及时填写新增参与人参数选择问询函及管理人开通

4、 切换 TXT 接口相关参数问询函见附件二 ，在不晚于基金集 合方案发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章 至本公八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金集合计 划发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表见附件三盖章传 真至本公司。公司总部联系人： 刘少君说明书审核 ：010 王新博参加测试：0 刘少君、宋 蟾资格审查： 0/ 方 堃技术咨询： 0 赵龙吟协议签订：0附件一中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申请单位全称注册地址邮政编码注册资本万兀法定代表人单位网页地址单位类型基金管理人 基金托管人基金销售代理人 其他申请单位前5名股东主要情况股东名称全称持股数量万

5、股持股比例联系 资金结算账户开立所在地基金公司直销或代销机构需选定其一上海分公司深圳分公司中国证监会编码基金公司为TA代码及销售代码； 代销机构为销售代码备注'单位承诺事项：1本单位自愿申请参加中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位参加中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承当由此 引起的一切后果及法律责任。经办人联系 固话 联系 电邮申请单位盖章法定代表人签字附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金系统参与人：由于贵公司是新参加本公司开放式基金系统的参与人， 请贵 公司将以下业务参数提供应我们，以便我们进

6、行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择 投资者持根底证券账户申请注册基金账户并同时提交交易 类包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请申 请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致， 或填写的基 础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司 为销售代理人提供了两种供选择的做法：一将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人， 投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；二在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，那么按 此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证 券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的

7、选择 为适应广阔系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的 对帐文件内容的不同需要， 目前我系统对于销售代理人和基金管 理人每日自动下发基金账户对帐文件 05 文件。各系统参与人可以依据自身系统条件， 针对接收全量对帐数 据或接收增量对帐数据进行选择。 其中，增量对帐的对应账户是 指当日份额持有情况发生变化的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择 本公司开放式基金系统提供销售代理人对08公告、12确认汇总和 21席位信息等非常用文件的选择下发功能。各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文件进行选择 接收。如果销售代理人选择接收该类文件， 该文件名会在对应索 引文件中罗列出来

8、。四、关于索引文件的文件名选择 我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行 配置：一下发的基金行情文件对应的索引文件由 OFI 更名为OFJ,其中包含07 行情,08 公告,21 席位信息等文件。二下发的 11申请汇总 文件增加对应索引文件为 OFS。三下发的 25资金明细 文件增加对应索引文件为 OFK。四下发的回报数据文件仍以 OFI为索引文件，其中包含 12确认汇总文件。各销售代理人可以依据自身系统情况选择接受以上变化或 选择仅接受 OFI 索引文件。 如果销售代理人选择仅接受 OFI 索引 文件，系统会在自动下发时，将OFJ索引文件改名称为 OFI索引 文件。五、关于下发转托管

9、和基金转换回报模式的选择本公司开放式基金系统在下发给销售代理人转托管和基金转换回报数据中提供以下选择模式：一对转托管成功业务，可选择按照业务类型127 、128下发回报，也可选择以两笔 126 下发回报；二对基金转换成功业务， 可选择按照业务类型 137 、138 下发回报，也可选择以两笔 136 下发回报；三对转托管失败业务，可选择按照业务类型 126 下发 回报，也可选择按照业务类型 128 下发回报；四对基金转换失败业务，可选择按照业务类型 136 下发回报，也可选择按照业务类型 138 下发回报。请贵公司将上述问题的选择结果填写在签收回执中并签章，然后 至本公司，我们将据以完成相关系统

10、参数设置。技术咨询：崔伟、陈鸿鹄； ： 0/70 业务联系人：王洪征、周诗晨； ： 0/53 传 真： 0中国证券登记结算有限责任公司基金业务部签收回执中国证券登记结算有限责任公司:本公司已于年 月日收到贵公司发送的参数问询函。一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择，本公司选择第种模式。二、 关于下发对帐文件模式的选择，本公司选择接收量 对帐数据。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择， 本公司选择接收以下文件：8文件基金公告 ？口2文件交易确认汇总？ C21 文件席位信息四、关于索引文件的文件名选择，本公司选择：按中登基金系统默认配置仅接受OFI索引文件五、关于下发转托管和基金

11、转换回报模式的选择，本公司对转托管成功业务选择接收业务类型 回报、失败业务选择接收业务类型 回报，对基金转换成功业务选择接收业务类型回报、失败业务选择接收业务类型 回报。经办人：;联系 ：公司名称盖章：年 月 日管理人开通切换TXT接口相关参数问询函管理人系统与本公司TA系统开通切换为TXT格式的接口规 范时，本公司TA系统需要配置下表所列参数，请配合填写完成后盖 章 至本公司 ：0 。管理人代码：管理人名称：业务类型：新开通TXTCDBF切换至TXT是否支持多批次：不支持固定接口类型：标准TXT 固定对帐方式：对账是否有份额明细：是否支持份额类别：支持固定折扣选取方式：切换日期：假设为新开通

12、TXT那么不填切换日是否需要全量份额对账：切换日是否需要全量账户资料对账：填写说明：管理人代码：证监会配发的2位代码；是否支持多批次：固定为不支持；接口类型：固定为标准TXT ；对账方式：全量对账，增量对账；对账是否有份额明细：有明细，无明细即按汇总；是否支持份额类别：固定为支持；折扣选取方式：0:以管理人最终折扣直接使用该折扣率进行最终费用计算1:替代销售代理人折扣替换销售代理人上报的折扣率；切换日是否需要全量份额对账：需要，不需要；切换日是否需要全量账户资料对账：需要，不需要。管理人盖章：日期：年 月 日附件三基金集合方案发行参数通知单、基金信息根本信息基金代码基金名称不超过29个汉 字基

13、金简称不超过9个汉字基金状态认购期正常交易交易币种人民币基金面值元基金托管人基金管理人基金所属TA沪市99TA深市98TA基金摘要可不填基金默认分红方式红利再投资现金分红基金发行渠道场外上证通场内+场外 LOF场内+场外内/外扣计费内扣外扣基金类型货币基金 债券基金股票基金 混合型基金是否保本基金是否是否QDII基金是否疋否ETF基金是否支持的份额类别前收费后收费前/后收费个人持有下限机构持有下限后收费计算方式前收费不 填按本钱价 按现价 按两者较低者折扣方式指代销上报的折 扣率和促销优惠设置中的折 扣率同时发生时的处理方式，未填写那么默认为“折上 折折上折最优惠折扣农行用基金类型无农行代 销

14、时可不填股票型 债券型 保本型 混合型 货币型认购信息个人首次认购最低金额机构首次认购最低金额个人追加认购最低金额机构追加认购最低金额发行开始日期发行截止日期份额登记日期一般为N+2日认购利息截止日期用于计 算利息折份额，一般为N+3 日的上一自然日认购利息是否转份额是否认购金额级差无限制那么填0申购信息个人首次申购最低金额机构首次申购最低金额个人追加申购最低金额机构追加申购最低金额申购金额级差无限制那么填0赎回信息赎回明细分配原那么先进先出后进先出基金最低赎回份额预约赎回下限可不填预约赎回最少天数可不填预约赎回最多天数可不填巨额赎回比例赎回交收期自动强制赎回条件不发起强制赎回发生赎回时触发份

15、额减少时触发低于下限时触发赎回份额级差无限制那么填0未付收益处理方式货币基 金不带走收益按比例带走收益赎回费归基金资产最低比例是否创新封闭式基金基金 必填是封闭期年否适用接口文件类型首次发 行时必填 TXT类型 DBF类型注：创新封闭式基金请注意“个人、机构持有下限及“自动强制赎回条件的设置，应确保封闭期内不发起强制赎回业务；、基金代码内外部对照关系TA内部基金代 码份额类别外部基金代码外部基金名称前收费 费后收前收费 费后收注：支持后收费的基金必须填写该表。二、基金代销人信息以下基金代销人自基金发行首日起，开始代销本基金：如有代销人需在发行期中间开始代销的，请按“基金增加代销机构业务办理，不

16、能在此列示一直销类直销名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1是否说明：1 “代销份额类别，从“前收费、“后收费和“前/后收费中选一填入下同2“认购起息天数，默认填T+2 下同；3 “认购适用利率，从“活期利率和“金融同业利率中选一填入下同。二银行类代销银行名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1是否2是否3是否4是否5是否三券商类代销券商名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1是否2是否3是否4是否5是否6是否7是否8是否9是否10是否四交易所场内渠道名称是否开通1上证“基金诵场内认购2深交所LOF场内认购三、基金费率参数一手续费率

17、业务类别份额 类别销售机构分段方式费率按交易金额的比例认购XXX申购XXX2、如有强制赎回业务，且其费率不同于一般赎回的，请单独列示其费率；3、 费率设置可精确到小数点后第8位；4、销售机构为“ XXX，表示对大多数代销机构普遍适用，如个别代销机构采用特殊费 率，请单独注明该销售机构名称下同 。二代理费分成比例业务类别份额 类别销售机构分成比例认购、申购按手续费的比例；赎回 按手续费扣除归基金资产后的比例认购XXX申购XXX赎回XXX注：1、分成比例 可精确到小数点后第 8位下同；2 、后收费基金认申购代理费率可使用“一手续费率的表格形式，但必须在此处单 独列出。三赎回归基金资产比例业务类别份

18、额 类别销售机构分成比例按手续费的比例赎回XXX四、其他事项一发行产品有无某类业务限制例如创新封闭式基金应注意限制变更分红方 式基金代码份额类别代销人名称需限制的业务类型开始日期二基金份额对账方式基金代码份额类别份额对账方式全量或增量注：1管理人在本公司 TA系统中发行首个产品时必须填写;2如本次发行产品采取的份额对账方式不同于之前产品所适用的份额对账方式，必须 填写该表。三货币市场基金收益分配参数基金代码分配频率每月分配日01 31日分月分四基金认购、申购、赎回或分红业务不需要通过我 TA系统清算交收的，请列明:基金代码份额类别代销人名 称业务类型资金类型认购 口申购赎回 口基金转 换分红净

19、交易金额手续费口代理费归基金资产局部五公司网站网址:客服 ：六其他需要说明的事项：如集合资产管理方案需要使用电子合同的，需在 其他说明事项中注明，并注明是否全部的代销机构都使用电子合同。经办人：联系 及 ：XX公司公章X年X月X日中国证券登记结算公司签收回执签收人：签收日期：附件四关于设立XX集合资产管理方案的函中国证券登记结算有限责任公司：我司拟设立“XX集合资产管理方案，现已完成该计划的产品设计及相关准备工作，将于近期安排上线发行，现 申请开立中登沪深分公司相关资金账户，特此函告。XXXXXX公司XXXX年XX月XX日第二局部：基金销售机构申请参加基金系统基金销售机构首次参加本公司基金登记

20、结算系统以下简称“基 金系统代理销售基金含集合方案等时，参照本流程指引办理。一、基金销售机构完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告加盖公司公章。二、基金销售机构应向本公司提供如下申请材料 均加盖公司公 章：一填写完整的系统参与人申请表见附件一；二企业法人营业执照复印件；三销售代理资格批文复印件；四法定代表人有效身份证明文件复印件；五法定代表人授权经办人办理参加本公司系统手续的授权书 原件；六经办人有效身份证明文件复印件；七基金业务参与人效劳协议、及开放式基金资金结算协议以 上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；八本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料

21、进行审核。 对于审核通过的基金销售 机构，本公司与其签订基金业务参与人效劳协议及资金结算协议。四、申请材料审核通过后，基金销售机构应任选在本公司上海或深圳分公司之一开立结算备付金和结算保证金账户。结算备付金和结 算保证金账户开立手续由基金销售机构直接向本公司上海或深圳分 公司申请办理。资金结算账户开立手续办理完成后，基金销售机构应及时向本公 司申请进行非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报 告。五、申请材料审核通过后，基金销售机构直接与深圳证券通信公 司申请办理通信相关系统开通手续。 通讯开通手续办理完毕后，基金 销售机构需将提交给深圳证券通信公司的入网开通申请表 给本 公司。六、基

22、金销售机构应及时填写新增参与人参数选择问询函见附件二，在不晚于参加系统首日前三个工作日将填妥的回执盖章 至本公司。七、以上全部手续办理完成后，本公司将根据相关管理人确定的 代销开始日，在基金系统内设置基金集合方案与基金销售机构之 间的代理关系。八、对于券商类基金销售机构，如需开通沪、深交易所场内申购 赎回业务，应先行向沪、深交易所分别提交开通开放式基金场内申购 赎回业务的申请材料。在沪、深交易所受理通过并确认该业务开通时 间后，券商类基金销售机构再向本公司提交?开放式基金场内申购赎 回业务开通申请表?见附件三。公司总部联系人： 王新博参加测试：0 刘少君、宋 蟾资格审查：0/ 方 堃技术咨询：

23、 0 赵龙吟协议签订：0附件一中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申请单位全称注册地址邮政编码注册资本万兀法定代表人单位网页地址单位类型基金管理人 基金托管人基金销售代理人 其他申请单位前5名股东主要情况股东名称全称持股数量万股持股比例联系 资金结算账户开立所在地基金公司直销或代销机构需选定其一上海分公司深圳分公司中国证监会编码基金公司为TA代码及销售代码； 代销机构为销售代码备注'单位承诺事项：1本单位自愿申请参加中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位参加中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位

24、将承当由此 引起的一切后果及法律责任。经办人联系 固话 联系 电邮申请单位盖章法定代表人签字附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金系统参与人：由于贵公司是新参加本公司开放式基金系统的参与人， 请贵 公司将以下业务参数提供应我们，以便我们进行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择 投资者持根底证券账户申请注册基金账户并同时提交交易 类包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请申 请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致， 或填写的基 础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司 为销售代理人提供了两种供选择的做法：一将账户注册申报视为失败申报返回给原销

25、售代理人， 投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；二在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，那么按 此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证 券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的选择 为适应广阔系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的 对帐文件内容的不同需要， 目前我系统对于销售代理人和基金管 理人每日自动下发基金账户对帐文件 05 文件。各系统参与人可以依据自身系统条件， 针对接收全量对帐数 据或接收增量对帐数据进行选择。 其中，增量对帐的对应账户是 指当日份额持有情况发生变化的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文

26、件模式的选择 本公司开放式基金系统提供销售代理人对08公告、12确认汇总和 21席位信息等非常用文件的选择下发功能。各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文件进行选择 接收。如果销售代理人选择接收该类文件， 该文件名会在对应索 引文件中罗列出来。四、关于索引文件的文件名选择 我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行 配置：一下发的基金行情文件对应的索引文件由 OFI 更名为OFJ,其中包含07 行情,08 公告,21 席位信息等文件。二下发的 11申请汇总 文件增加对应索引文件为 OFS。三下发的 25资金明细 文件增加对应索引文件为 OFK。四下发的回报数据文件仍以 OFI为索引文件，其中包含 12确认汇总文件。各销售代理人可以依据自身系统情况选择接受以上变化或 选择仅接受 OFI 索引文件。 如果销售代理人选择仅接受 OFI