主体适应性及区域产业结构调整探究

1、主体适应性及区域产业结构调整探究摘要：区域产业结构调整是一个复杂适应系统，系统中的 主体是适应性主体。区域产业结构调整的过程实质是基于利 益追求的主体在适应性选择下相互作用、相互影响的过程， 主体基于利益追求的适应性选择成为区域产业结构调整的 源动力。为了能够获得调整政策的有效性，区域产业结构调 整政策的制定、执行等要建立在主体适应性的基础之上。关键词：复杂适应系统；适应性主体；主体适应性；产业政策基金项目：国家社会科学基金项目(05bjl067)作者简介：刘凌霄(1971-),河南上蔡人，许昌学院经济 与管理学院讲师，主要从事区域经济研究。中图分类号：f127 文献标识码：a 文章编号:10

2、06-1096(2008)05-0058-03收稿日期：2008-06-05区域经济发展不仅是一个经济总量增长的过程，更重要 的是区域产业结构的合理化和高度化过程。区域经济能否稳 步快速发展，并具有持续的发展能力，在很大程度上取决于 区域产业结构是否能在其演化中形成合理化、高度化的结构（喻新安等，2007）o但在区域产业结构的演化中，由于种种 因素的影响作用，产业结构的合理化和高度化进程缓慢，有 些时候，甚至出现伴随低度化进程的产业结构的严重不合 理。为了区域经济发展的需要，区域政府利用产业政策的作 用，不断进行着对区域产业结构的调整，虽然在一些地区已 经取得了效果，但从总体上看，区域产业结构

3、的调整仍然有 许多问题。从产业政策的制定上看，不仅区域之间存在政府 产业政策的相似性，而且在区域产业结构的调整中，产业政 策的作用十分有限。从政策效果上看，重复建设或产业结构 同构化问题仍然很严重，甚至变成了产业结构调整中的顽 症。如何能够把市场经济体制下的政府作用：有效地发挥出 来，使政府在产业结构调整中，既能使产业发展和演化以市 场选择为主，也可以发挥产业政策的作用引导区域产业的正 常健康发展，不断趋于合理化和高度化，实际上是个十分重 要的问题。、区域产业结构调整研究现状从理论研究的成果上看，我国学术界对区域产业结构问 题研究的出发点和使用的方法上不尽相同，也有些不足，但 研究的内容很丰富

4、。如有在区域产业结构调整方面，从主导 产业的选择角度人手（江世银，2004）,把国民经济学、区域 经济学和产业经济学结合起来，运用理论与实践相结合、定 性分析与定量分析相结合等诸多方法，分析了区域产业结构的调整以及区域主导产业的选择问题；有从中国经济结构宏 观调整角度人手（林善炜，2003）,利用比较分析、案例研究 的方法，分析了产业结构调整、区域结构调整、城乡经济结 构问题，找出了我国经济结构调整中存在问题的原因，提出 了建设性意见及解决办法；居占杰从产业结构演进角度进行 研究，着重分析了三次产业的演变过程及规律，并针对目前 我国区域产业结构演变中存在地问题，提出了自己的见解； 李青、李文军

5、、郭金龙等合著的区域创新视角下的产业发 展：理论与案例研究一书，从区域创新的角度出发，采用 理论论述与案例分析相结合、定性分析为主结合定量分析、 历史与逻辑结合、归纳与演绎相结合等诸多方法，分析了区 域内产业的发展。到目前为止，我国理论界对区域产业结构调整方面的研 究主要集中在，一是对区域产业结构的现状进行定量比较分 析，主要是关于区域产业结构高度化和升级方面的研究；二 是关于区域产业结构调整政策发展的历程和作用、缺陷的研 究；三是对区域产业结构趋同或重复建设的原因及解决办法 的研究；四是对产业结构的区域分布及区域经济合作的分 析；五是对区域产业结构调整中的政府作用的研究。可以看出，理论界对区

6、域产业结构的研究，绝大多数还是针对具体区域、体产业的实证分析，而对结构演变进行系统理论研究，并在此基础上对产业结构调整的有效性研 究，以及对产业政策的作用有限性研究的论著尚不多见。而 且，在理论研究的方法选择上还存在着问题。如重视统计方 法描述而强调产业结构的演化在宏观上的表现，缺乏系统的 分析。对宏观上产业结构的状态与微观产业活动的联系分 析,特别是对作为产业结构演化基础的作用分析，甚至把统 计方法当作从微观向宏观跨越的唯一途径或唯一手段。在研 究的视角上把区域产业结构看作是开放的复杂系统进行研 究的更是少见。特别是把区域产业结构调整中的主体作用看 作是具有活力(active)的和具有适应性

7、(adaptive)的主体的研 究还不够。实际上，当产业企业是具有主动性和适应性的“活” 的主体时，单纯依靠统计方法是难以准确刻画区域产业结构 演化的真实轨迹。二、复杂适应系统一研究区域产业调整的新视角面对上述方法论上存在的问题，在区域产业结构调整研 究方面，我们需要一种新的方法，来弥补上述方法的不足之 处。复杂适应系统(cas)理论在这方面给我们提供了 一条新 的思路。复杂适应系统(complex adaptive system ,简称 cas)理论是霍兰(holland ,j)于1994年提出的，其基本思想是把系统中的成员看作是具有适应性的主体(adaptive agent)，简称为主体(

8、agent)o所谓具有适应性是指它能够与环境以及其 他主体进行交互作用，并在交互作用中不断"学习”或“积累经 验”，以此来改变自身的结构和行为方式。整个系统的演变或 进化，包括新层次的产生，分化和多样性的出现，新的、聚 合而成的、更大的主体的出现等等，都是在这个基础上逐步 演变出来的，这就是cas理论的基本思想-适应性造就复 杂性。区域产业结构调整就是一个复杂适应系统。所谓的产业结构调整，实际上是通过改变产业主体行为的选择路径，使 之符合经济发展目标的过程。政府作为产业调整主体，通过 制定产业政策对产业结构的演化进行引导，具体的引导对象 是产业企业，体现的是政府对经济活动的干预(王云

9、平,2007)o对于区域政府来说，能否通过调整达到产业结构演化趋于合理化和高度化，并不直接取决于区域政府干预的愿 望，作为产业结构演化的主体-企业来说，他们的选择行为， 准确地说产业主体之间的相互作用才是决定着产业结构演 化的直接因素。在完善的市场经济体制下，从产业主体依靠市场经济机制的作用进行选择，以及产业主体之间相互作用 来完成产业结构的演化看，市场之外的力量无法左右产业布 局。可以说，区域产业结构反映的资源流向和配置，是通过 产业主体的自我选择实现的，区域产业要发挥区域优势来满 足市场需要，并形成区域产业之间的联系，区域产业结构是 区域产业主体自组织的结果。产业之间、产业中的企业之间 的

10、相互联系和相互作用，既是产业及其结构形成的必要条 件，也是进一步演化的动力，在产业主体的自组织、自适应 过程中完成产业结构的自我优化，所以，产业演化的最终的 决定力量是产业主体自身和环境及其他主体的相互作用。依据复杂适应系统理论的应用，我们认为，产业结构调从根本上可以看成是代表不同利益的经济主体相互作 用，相互适应的结果，是一个复杂适应系统。三、适应性主体与主体的适应性 复杂适应系统中的主体实质上是适应性主体，关于适应性主体的基本认识是理解“适应性造就复杂性”的重要前提, 如同主流经济学把“理性经济人”（汪安佑，2007）作为解释经 济现象的逻辑起点一样，要逼真地解释经济现实，必须首先 对适应

11、性主体做出合理的的注释。（一）适应性主体的内涵在复杂适应系统中，主体是适应性主体，而不简单的是 主流经济学中的“理性经济人”。一方面，适应性主体是指复 杂系统中主体的内在规定性；另一方面，具有适应性规定的 主体在其行为过程中，以其适应性为特征。从复杂系统思维 的角度看，所谓适应性主体的内在规定主要包括这样几个方 面：第一，适应性主体蕴含着主体的主体性特征。主体性是主体内在的、质的规定性。一般意义上的主体是一个带有哲学思辩的概念，从广义角度来看，主体是在普遍存在的事物 相互作用中能动的、主动的一方，客体是指受动的、被动的 一方。人的主体性概念意味着人是进行自我运算、有思想、有意识的主体，是具有自

12、觉、自主选择、策划和创造能力的 主体。而当确立了人自身的主体性同时，人作为主体的内在 规定也就具备了。所以，适应性主体首先意味着主体本能的 渴望生存意识已经上升到以自我为中心的地位，生存的利益 需求使主体具有了在其与客体的关系中的自觉、自主、能动和创造的特性。这种主体的自觉、自主、能动和创造的特性就是主体的主体性。其次，适应性主体是环境依赖中的主体, 也就是说，所谓适应性主体的主体性不仅意味着主体是具有 自我意识的主体，同时也意味着主体是在环境依赖中存在的 主体。对于只能在与环境的依赖中才能生存的主体来说，适 应性主体会与环境或其他主体之间进行反复、相互的作用。第二，适应性主体的意蕴包括主体的

13、目的性和主动性。作为具有自我意识的主体，适应性主体对自己的行为目的是 明确的，并且有着强烈的主动性或能动性。为了生存和发展, 主体对自身生存意义的渴望会形成一种强大的行为推动力 或惯性，行为目的的选择和行为过程的意志力无不体现主体 的自主性意识。其中，适应性主体的利益追求是最基础的目 的性和主动性表现。对于经济活动中的主体而言，其作为适 应性主体的行为目的性和主动性，主要体现在经济主体的经 济利益追求和行为价值取向的基础上，主体主动改变自己的 行为规则，与其他经济主体进行信息交流，对经济制度和经 济体制环境的变化作出反应，朝着有利于自身的方向选择。第三，适应性主体还包括主体的社会性和反应性。适

14、应 性主体最值得关注的特征是他的适应性，但具有适应性特点 的主体是与其他适应性主体在共生的环境中实现行为选择 的。从自主性、环境依赖性、目的性和主动性等主体性出发, 复杂系统中的主体所有活动的意义只有在与其他主体的相 互作用中才能体现出来（曾珍香等，2008）o主体对其他主体 的行为以及社会环境的变化必须作出及时的反应，一方面说 明主体是复杂社会系统中的微观主体，是带有社会性的主 体,是在社会中存在的主体；另一方面主体生存和发展是在 与其他主体相互作用和对环境变化及时作出反应的主体，反 应性正是说明它是巧舌”的主体。与传统意义上对主体的''经济 人”假说不同（孟捷,2007）,

15、复杂适应系统视角下对行为主体 的理解，强调其复杂性和适应性，行为主体是适应性主体。 复杂适应系统最本质的特征是构成系统的主体具有某种程 度的智能性，具有自觉.自主、能动和创造的特性，能够了 解其所处环境，预测其变化，并通过改变自身的结构、状态 或性能来适应环境的变化。这种适应性主体既具有理性“经济 人”的特征，又有非理性的一面；既受理性支配来选择行为,又受其他主体行为影响而改变自身行为o从主体与环境（包括系统内外的政治、经济、文化、科技、历史环境等，也包括 由其他适应性主体所形成的环境）的互动性来看，复杂适应系 统中的主体行为具有内生性，内生于系统之中。（二）主体适应性从复杂适应系统方法论的视

16、角出发，适应性就是主体之间的相互作用，这种相互作用不是单个主体之间的行为，而 是复杂适应系统内所有的主体之间以及主体与环境之间存 在的复杂的、反复的相互作用。说主体具有适应性，就是说 该主体具有相互作用的能力。在适应性主体的适应过程中，适应不仅是一种能力，而且也是主体的一种生存和发展的基本行为模式。区域产业主 体要在产业结构的升级和优化中保存自己和发展自己，首先 要具备适应环境选择的应变力和在：竞争中取得优势，以不 断调整规则和保存有效的行为规则作为自己的行为模式。在 复杂适应系统视角下，适应性主体在刺激一反应机制作用 下，会主动地按照规则行事。当环境或其他主体行为变化时， 主体也会根据接受到

17、的刺激而改变自己以往的规则，以适应 变化，从而保持自己利益的实现。区域产业结构调整政策的局限性复杂适应系统视角下区域产业结构调整是主体适应性选择下共同作用力的结果。区域产业结构调整中的主体，包括 中央政府、地方政府和企业，实际上形成了一种网状结构, 主体就如同网上的节点，通过纵横交错的网线进行着物质、 能量、信息的交换，每个主体的行为既会影响到其它主体的 行为选择，又受其他主体行为选择的影响。由于区域产业结 构调整中各行为主体目标函数种所包含的变量是不一样的, 这就决定了他们之间行为上的差异，竞争还是合作、协调还 是背离不仅仅取决于对自身行为的利益预期，还取决于对其 他主体行为结果的预期。区域

18、产业结构调整的过程实质是基 于利益追求的主体在适应性选择下相互作用、相互影响的过 程,主体基于利益追求的适应性选择成为区域产业结构调整 的源动力。基于利益的主体适应性，是区域产业结构演化的基本原 因，也是区域产业结构调整过程的基础。产业政策是进行产 业结构调整的重要手段，对区域产业结构的形成有直接的影 响。产业政策在改变行为主体的预期从而影响其行为选择、 协调区域产业布局以及区域内产业结构的变动上发挥着积 极作用。但是，由于产业政策的制定是根据既定的信息，而 政策的执行面临的又是一个由适应性主体组成的变幻莫测 的世界，政策目标与适应性主体目标之间上的差异、地区之 间在产业结构调整动力结构上的不

19、同，将导致产业政策在实 际操作过程中有一定的局限性。特别是由于以往在区域产业 结构调整中，并没有把产业调整的主体之间的利益及相互联 系重视起来，忽视了作为产业调整主体的适应性、主动性， 也导致了区域产业结构调整政策实施中的滞后性和作用的 有限性。五、区域产业结构调整政策的建议首先，区域产业结构是一个多主体的复杂适应系统，主 体的特征是源于利益的主体，是适应性主体，具有自主性、 主动性和环境的依赖性的主体。基于这样的认识，在地方政 府参与调整区域产业结构的实践中，一是所制定和执行的产 业调整政策要以区域产业结构演化的规律性为依据，重视在制定和实施产业调整政策时与其他配套政策相结合，发挥 “一篮子

20、”政策的综合作用（约翰威廉姆森，2005）,这些配 套政策应包括金融、财政等相关政策、建：立现代企业制度 的改革等，为确立产业主体的主体性、自主性和主动性创造 政策环境，以此使参与产业结构调整的产业主体能够有积极 的适应意识；二是在制定和执行产业调整政策中，要重视对 产业企业利益追求的正当性给予的支持鼓励和保护，使产业 政策能够以诱导主体利益的追求为前提，使产业主体关注产 业结构变化与自身利益的关系，培养产业企业的主动性和增 强自主创新的动力；三是要努力为各种所有制性质的产业企 业提供公平、宽松、和谐的产业运行环境，积极维护产业发 展的机会均等和公平竞争，让市场选择发挥它的应有作用， 下大力气

21、营造政府调控下的产业发展模式良性运作的基础 条件。在产业的“进入”和“退出”问题上，地方政府要尽快消除 障碍，对制度和体制因素形成的所有制、地区和行业壁垒要 尽快拆除，特别是那些垄断性较强领域的产业“进入”壁垒（李 平等，2007）,为区域所有的产业企业创造公平的竞争环境， 使那些具有高成长的产业能够在良好的环境中为区域产业 结构调整贡献他们的力量。同时政府要不断完善产业“退出” 机制，对那些长期处于低水平状态、存在过度竞争的产业企 业进行调整，不仅要依靠市场的力量，也要用政府的力量遏 制其生存和发展，保证优势产业能够通过兼并、重组等方式， 完成产业发展和结构调整的目标。其次，具有自主性和适应

22、性的主体，在区域产业结构演 化中与其他产业主体相互作用以及对外部环境选择的适应， 既是促成区域产业结构演进的基本动力和根本原因，也是决 定区域产业政策有效性的条件。基于这样的认识，在制定和 执行区域产业结构调整政策中，一是必须重视建立协调主体 利益关系的机制和创造能够根本改变主体适应性的环境选 择，要求政府在制度的创新和体制的完善上下功夫，通过各 种手段，包括经济的、行政的、法律的手段，建立主体利益 的协调机制，使主体之间的利益协调尽快得以改善，使区域 产业结构调整政策能够在主体间利益协调和实现的过程中 发挥作用。二是地方政府在产业主体之间的竞争关系和合作 关系上做岀自己的努力，支持产业结构调

23、整政策中企业的正 当竞争，反对不正当竞争，并以法律和行政的手段加以保证； 鼓励企业之间的合作，发展区域产业企业之间的聚集效应， 增强区域产业的竞争力。再次，从复杂适应系统角度对区域产业结构演化的分析 中，使我们看到了基于产业主体适应性的个体行为，如何在 主体间的相互作用下，以及与环境的适应下，推动产业结构 演化的从微观行为到宏观涌现的情境，所以，在利用区域产 业结构调整政策实现区域产业结构升级和高度化，解决区域 产业结构同构化或重复建设等问题时，必须体现这种调整是 基于微观产业企业作用的宏观调控，要重视产业企业的自调 节和政府产业政策的他调节的结合。一是必须重视区域产业 结构的自调整和他调整的关系，既要重视市场环境选择的作 用，积极主动适应，把市场功能放在首位，也要借助政府的 通过产业政策所发挥的环境引导作用。区域产业结构的自调 整主要是通过产业调整中的适应性主体与其他主体的相互 作用，以及对环境选择作出的主动反映来完成的。市场机制、 行为规则等完善的经济体制环境或制度环境，