投资者线下开户纸质版协议

1、投 资 者 协 议 书交易账号： 客户名称：投资者入市协议书甲方：陕西正远诺金有色金属经营有限公司 乙方：地址：郑州市花园路居易摩根中心20层 地址：电话：400-029-7709电话：传真： 传真：根据中华人民共和国有关的法律法规、陕西有色金属交易中心交易规则以及其他相关文件规定，甲方作为陕西有色金属交易中心（以下简称交易中心）的注册会员与乙方就交易中心有色金属现货以及延期交收交易业务事项达成共识，并自愿签订本协议。一、交易标的物：陕西有色金属交易中心上市的所有交易品种。二、交易数量：具体细则参照陕西有色金属交易中心交易规则执行。三、交易报价：交易中心上市产品以国际现货市场价格为基础，综合国

2、内市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心上市产品的人民币中间指导价。甲方根据交易中心人民币中间指导价的基础上，连续报出上市产品的人民币买入价和卖出价。交易报价应以交易系统显示为准，行情分析软件显示的价格仅供参考分析使用，不得被视为交易报价。四、交易时间：北京时间每周一早上 08 ：00 至周六凌晨 04 ：00 不间断交易（结算时间、国家法定节假日及国际市场休市除外）。结算休市时间：每个交易日内的凌晨 04 ：00 至07：00 （冬令时）；每个交易日内的凌晨 04 ：00 至06：00 （夏令时）。开休市时间若有变动以交易中心的通知为准。五、交易方式：乙方通过网络系统与

3、甲方进行交易中心上市产品现货延期交收交易业务。甲方的电脑记录在交易过程中形成的记录均具有法律效力。六、交易订金：甲、乙双方的交易中心上市产品现货及现货延期交收交易采用交易订金的形式进行，并委托与交易中心有合作关系的商业银行对乙方缴纳的交易订金进行资金存管。乙方交易订金必须通过交易中心与订金存管银行转账系统缴纳，不得以任何现金形式缴纳。乙方的交易订金不得低于交易中心规定的最低订金比例或数额。甲方有权根据交易中心有关规定对乙方的交易订金的比例进行调整。乙方对缴存的交易订金不享有任何利息。七、交易费用：乙方在参与延期交收交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费等。1、手续费 :具体

4、费用及细则参照陕西有色金属交易中心产品合约表执行。2、延期费 : 由交易中心价格监督委员会根据实际情况确定。具体费用及细则参照陕西有色金属交易中心产品合约表执行。3、提货费、交货费 : 具体费用及细则参照交易中心上市产品交易规则执行。甲方有权根据交易中心要求对以上费用进行调整。八、结算：具体结算办法及细则参照陕西有色金属交易中心结算管理办法执行。九、风险管理：、甲方以持仓风险率来计算乙方的持仓风险，持仓风险率的计算方法：风险率 = 投资者账户净值÷持仓占用交易订金×100%、当乙方的持仓风险率小于 100 时，乙方交易订金不足，需要追加交易订金，否则乙方只能减少持有的头寸，

5、直至乙方账户风险率等于或者大于 100%（此提醒只是作为甲方的人性化提示，并不构成甲方的义务）。当乙方账户风险率低于 50 时，甲方将乙方的未平仓合约进行全部强行平仓。、双方同意，若遇到紧急情况、乙方违规以及甲方发生交易风险或非交易风险等交易中心认为紧急或必要的情况，甲方或交易中心可以对乙方的未平仓合约进行强行平仓。、由于国家法律、法规、政策的变化、有色金属交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，甲方或交易中心有权根据交易中心的规定和要求对乙方的未平仓合约进行全部强行平仓。乙方确认并同意强行平仓是为了维护乙方自身的利益而做出的，乙方不得以此向甲方主张权利。十、实物交收：具体交收办法和细则参照陕西

6、有色金属交易中心现货交收管理办法执行。十一、开户及交易：、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由交易中心统一进行监管，并且必须经过交易中心的审核，然后进行激活才可进行交易。交易账户实行一户一码制。、开户时，乙方须提供身份证等有效证件，并保证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在交易中心指定的银行开立结算账户，用以实现与交易中心保证金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料有虚假，乙方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，乙方承诺及时以有效方式通知甲方。如因资料发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。、所有的协议和电子化的通讯都须以电子记录或签名

7、进行确认。、乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善的保管，并独自承担因保管不善而造成的一切后果。如若确实丢失，乙方须提供其本人有效的身份证件、投资者协议书以及其它相关信息，并予以确认签字，经甲方和交易中心将这些信息核对无误后，方可将密码恢复至初始状态。、乙方必须确保其本人有足够的软件和硬件系统。、乙方的交易账户只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。、甲方仅通过投资者账号和密码核实乙方身份，乙方应妥善保存好其本人的投资者账号和相关的密码。通过投资者账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否本人交易，均视为是乙方本人操作。所有因密码遗失及被盗导致的利益上的损失，均与甲

8、方及交易中心无关，由乙方自行承担。、所有乙方通过网络发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销。所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令，以交易中心电脑记录数据为准。、乙方对当日的交易结算结果有异议时，须在一个工作日即 24 小时内向甲方提出。如果乙方未提出异议，甲方视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。10、乙方必须遵守和接受交易中心及甲方规定的相关交易中心上市产品交易事项的一切规则。11、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将合约中的任何权益全部或部分转让。12、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金额。13、当甲方出现综合会员资格暂停、终止（或被取

9、消）等情形或因涉嫌存在非交易风险或违规行为等情形被交易中心采取限制性措施时，交易中心有权依据相关制度规定安排交易商安置事宜并有权将交易商资料移交给特别会员，乙方应接受并予以配合。交易中心的通知、公告自发出之日生效。十二、违约条款任何一方违反本协议给对方造成损失，违约方应承担相应经济赔偿责任。十三、免责条款、甲方及甲方工作人员对市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员不能向乙方作获利保证或担保乙方不遭受损失，乙方据此交易产生的亏损由乙方自己承担。、甲方及甲方工作人员均不能与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用投资者资金从事代客理财业务，由此造成的风险甲方不承担任何责任。、由于

10、市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位建仓或平仓，甲方不负有任何责任。、甲方并不能控制互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备的稳定性，由此原因而使乙方遭受的损失，由乙方自行承担，甲方不负有任何责任。5、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格成交，以至于乙方的亏损超过其权益，此种情况属于系统性不可抗拒的风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加资金的义务，不得提出任何异议。6、双方认可，包括但不限于火灾、爆炸、台风、洪水、地震、潮汐、雷电、战争、供电、电信及通信设备中断、罢工、政府管制、法规政策变更、交易中心暂停交易、交易中

11、心规则中规定的交易异常、设备故障、通讯故障、互联网系统故障及通过互联网未经许可的存取、盗窃交易敏感性数据、他人恶意地对网站攻击、计算机病毒及非可归因于任何一方的信息传递中断等其他无法预测或防范的事件均为不可抗力因素，因不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭及其他风险，甲方不承担责任。十四、协议的生效与终止、本协议的所有条款，对于乙方和甲方均具有法律约束力，任何一方均不得违反，修订或更改须以书面的形式写明并一致

12、通过，双方签字确认。、乙方确认并同意，交易中心为确保交易平台的交易公平、公开、公正，确保现货交收履约和控制投资者与综合会员的交易风险，制订了各项交易中心规则，包括但不限于各个上市交易品种的交易规则、交易中心风险控制管理办法、交易中心资金结算管理办法、交易中心各个上市交易品种现货交收管理办法、交易中心合规管理办法，并且交易中心将根据交易或市场情况不时对交易中心规则进行修订和制订新的规则及办法。乙方确认在签署本协议之前已经仔细阅读并充分理解已颁布的交易中心规则，并完全了解其作为交易中心的交易商从事大宗商品交易业务所需承担的各项义务及责任。乙方应及时了解交易中心最新的、适用的交易中心规则，若乙方对交

13、易中心规则有任何疑问，应及时联系甲方相关人员予以解答；任何因乙方未及时了解最新交易中心规则或对交易中心规则的误解而导致的责任，由乙方自行承担。、本协议各项条款的解释权在甲方。如甲乙双方就本协议发生争议，以友好协商的原则商议解决。经协商不能达成一致意见的可向交易中心申请调解或提交交易中心所在地仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。4、乙方可以通过解除签约的方式终止与甲方签订的投资者协议书。双方终止协议履行，乙方必须结清与交易中心和甲方的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录。5、本协议书为依据现行有效的法律、法规、政策、规章及交易中

14、心规则所订。如因有关法律、法规、政策、规章、交易中心规则等发生变动，导致本协议书相关条款与其规定相抵触的，应以修订后的规定为准；需要依据修订后的规定对本协议书相关条款进行调整的，甲、乙双方同意通过签订补充协议等书面方式进行约定。6、本协议一式两份，经甲方签字并盖章及乙方签字或盖章后生效，甲乙双方各持一份，均具有同等法律效力。7、除非本协议另有约定或交易中心另有规定，本协议有效期至甲方被交易中心终止会员资格之日或甲乙双方解除本协议之日。8、本协议附件为本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力，附件内容如与本协议正文冲突，以本协议正文为准。 附件：附件一风险揭示书、附件二投资者调查表以及其他

15、附件包括陕西有色金属交易中心交易规则、陕西有色金属交易中心风险控制管理办法、陕西有色金属交易中心交收管理办法、陕西有色金属交易中心结算管理办法、陕西有色金属交易中心产品合约表等，为本协议各项条款的基础，作为本协议不可缺少的附件，具有同等法律效力。甲方： 乙方：（法定代表人： （法定代表人：或授权代表，加盖公章）或授权代表）_年_月_日 _年_月_日附件一：风险揭示书陕西有色金属交易中心风险揭示书投资有风险，入市需谨慎尊敬的投资者：陕西有色金属交易中心（以下简称交易中心）的现货延期交收交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资品种,对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验

16、有较高的要求。本公司是具有陕西有色金属交易中心签约会员资格的企业法人。投资者签署本协议，代表其与本公司未来进行现货延期交收交易业务的风险认知与了解。本风险揭示书（以下简称“揭示书”）旨在向投资者充分揭示投资风险,并且帮助投资者评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是并没有完全包括所有关于交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订投资者入市协议及进行交易前，投资者应该仔细阅读本风险揭示书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构

17、，对揭示书不存在异议时请亲笔签字确认。一、温馨提示（一）现货及现货延期交收交易业务具有高投机性和高风险性，不适合利用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的投资者。（二）现货及现货延期交收交易业务只适合于以下同时满足以下条件的投资者：1、年满 18 周岁并具有完全民事行为能力的中国公民。2、能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者。3、因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。二、相关的风险揭示（一）政策风险由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则的修改等原因，均可能会对投资者的投资

18、产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。（二）价格波动的风险交易中心上市产品均为特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（包含但不限于国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、自然因素等等），这些因素对交易中心上市产品价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。（三）技术风险此业务通过互联网技术来实现。有关软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险；交易中心及其会员不能控制交易客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。

19、故由以上网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对投资者的投资产生影响。另外，投资者的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击，从而使投资者的投资决策无法正确和/或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对投资者的投资产生影响，投资者应当自行承担由此导致的一切损失。（四）交易风险1、投资者需要了解交易中心的交易中心上市产品现货及现货延期交收交易业务具有低订金的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若建仓的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，投资者必须有条件满足随时追加交易可用资金的要求，否则其持仓将会被强行平仓，投资者必须承担由此造成的全部损失。2、交易中心

20、上市产品以国际现货市场价格为基础，综合国内现货市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心上市产品现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，交易系统并不能保证其交易价格与其他市场保持完全的一致性。3、投资者在交易系统内，通过网上终端所提交的市价单一经成交，即不可撤销，投资者必须接受这种方式可能带来的风险。4、交易中心、会员及其工作人员不会对投资者作出获利保证，并且不会与投资者分享收益或共担风险。投资者应知晓针对交易中心上市产品现货及现货延期交收交易业务的任何获利或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者是没有根据的。投资者不得以交易中心、会员单位及其工作人员

21、的损益承诺向交易中心以任何方式提出任何主张。5、投资者的成交单据必须是建立在自己的自主决定之上。交易中心、会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供投资者参考，同时也不构成任何要约。由此而造成的交易风险由投资者自行承担。6、在电子交易的过程中，有可能出现偶然性的明显的错误报价，交易中心可能事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正，由此而造成的交易风险由投资者自行承担。（五）不可抗力风险任何因交易中心不能够控制的原因，包括但不限于火灾、爆炸、台风、洪水、地震、潮汐、雷电、战争、供电、电信及通信设备中断、罢工、政府管制、法规政策变更、交易中心暂停交易、交易中心规则中规定的交易异常、设备故障、

22、通讯故障、互联网系统故障及通过互联网未经许可的存取、盗窃交易敏感性数据、他人恶意地对网站攻击、计算机病毒及非可归因于任何一方的信息传递中断等其他无法预测或防范的不可抗力事件，都有可能会对投资者的交易产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示（一）投资者在参与投资之前务必详尽的了解交易中心上市产品交易产品投资的基本知识和相关风险以及交易中心有关的业务规则等，以依法合规地从事交易中心上市产品投资业务。（二）陕西有色金属交易中心是陕西省金融办批复金融控股集团金融改革创新、带动地区性产业发展，使陕西有色金属资源发挥优势，建立电子交易平台提升话语权先行先试背景下成立起来的金融投资

23、服务平台。与现有的国内其他交易市场相比，在交易模式、交易品种等方面存在着一定的差别；而且交易中心为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切的关注有关于该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。（三）在交易中心运营初期阶段，投资者在开通交易之前，请配合会员开展投资者的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则，交易中心可以拒绝为其开通交易服务。（四）本风险揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关该市场交易的所有风险因素，投资者在参与该市场

24、投资之前，还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。（五）我们诚挚的希望和建议投资者，从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎地决定是否参与此市场的投资，合理的配置自己的金融资产。本人已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承担由此产生的风险，及由此带来的一切可能的损失。客户抄写：_ _ 投资者姓名(签字或盖章): 签署日期: 年 月 日附件二：投资者调查表（机构和个人）（1）、客户调查表（个人）客户调查表（自然人）客户姓名：投资者性别：证件名称：证件号码：有效家庭电话：有效移动电话：有效应急电话：E-mail：职业：邮政编码：户籍家庭住址：有效现住址：投资经验：证券（ 年） 外汇（

25、 年） 期货（ 年）期指（ 年） 期权（ 年） 贵金属（ 年）其他（请列明）投资目的：长期投资 短期投资 风险投资投资风险偏好：风险收益激进型（高） 风险收益稳健性（中） 风险收益厌恶型（低）投资额度：万元（预定的最高金额，包括开户资金和可能用于追加保证金的其他资金）对于以上表格中所提供的资料及信息，作为合同不可分割的一部分，本人是自愿填写，并且保证真实有效。投资者（签字）: 签署日期： 年 月 日附件三：投资者确认函陕西正远诺金有色金属经营有限公司：本人/本单位保证已在会员公司的配合下完成以下事项：1.本人/本单位已经亲笔签署风险揭示书以及投资者协议书；2.本人/本单位已按照有关规定配合会员单位采集了本人/本单位的影像资料；3.本人/本单位保证已满足开户条件并且非交易中心禁入人员；4.本人/本单位已办理保证金托管银行签约业务；5.本人/本单位已熟悉陕西有色金属交易中心交易规则及