2022证券市场基本法律法规题库《模拟试题卷》

1、2022证券市场基本法律法规题库模拟试题卷1. 政府发行证券的品种一般仅限于()。A. 股票B. 优先股C. 债券D. 优先股和债券【答案】C2. 关于B股，下列说法错误的是()。A. 以外币认购、买卖B. 目前境内居民个人不得购买C. 采取记名股票形式D. 以人民币标明股票面值【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是()。A. 风险相对较小，杠杆率相对较小B. 风险相对较大，杠杆率相对较小C. 风险相对较小，杠杆率相对较大D. 风

2、险相对较大，杠杆率相对较大【答案】D4. 关于期权的说法，错误的是()。A. 预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B. 预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C. 买入看跌期权的损失是无限的D. 价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能【答案】C5. 我国目前的金融中介机构体系包括多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中，多层次银行机构体系以()为主导。A. 大型商业银行B. 证券公司C. 股份制商业银行D. 中国人民银行【答案】D6. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。A. 注册资本不低于一亿元人民币，且

3、必须为实缴货币资本B. 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C. 注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D. 注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A7. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的()进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A. 真实性、准确性、完整性B. 真实性、准确性、有效性C. 审慎性、准确性、时效性D. 真实性、准确性、时效性【答案】A8. 证券公司()应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况

4、。A. 监事会B. 董事会C. 经理层D. 首席风险官【答案】B9. 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的公司从事相关业务。A. 证券自营B. 证券经纪C. 证券资产管理D. 保荐【答案】D10. 按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。()A. 基金行业协会备案;基金行业协会重新提交注册申请B. 证券行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C. 基金行业协会备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D. 国务院证券

5、监督管理机构备案;国务院证券监督管理机构重新提交注册申请【答案】D11. 融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A. 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B. 在证券交易所或者场外交易场所C. 在场外交易场所D. 在证券交易所【答案】A12. 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A. 30B. 60C. 90D. 15【答案】A13. 下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A. 证券发行与承销管理办法B. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法C. 发行证券研究报告暂

6、行规定D. 证券公司监督管理条例【答案】D14. 在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A. 基金托管人B. 基金发起人C. 基金持有人D. 基金管理人【答案】D15. 根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A. 10B. 15C. 20D. 30【答案】D16. 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是()。A. 证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B. 网上委托是柜台委托的一种形式C. 客

7、户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D. 上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A17. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A. 证券交易所B. 保险公司C. 商业银行D. 中央银行【答案】C18. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。A. 低于市场价格的任意价格B. 与市场价相同的价格C. 低于市场价格的某一特定价

8、格D. 高于市场价格【答案】C19. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。A. 流动负债B. 资本公积C. 基金资产原值D. 当期损益【答案】D20. 下列不是我国普通国债发展趋势特征的是()。A. 发行规模越来越大B. 债券期限越来越多样化C. 发行方式越来越趋于市场化D. 发行品种越来越丰富【答案】D21. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小板市场。中小板市场的性质属于()。A. 完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场B. 深圳证券交易所的主板市场C. 上海证券交易所的主板市场D. 二板市场【答案】B22. 按照我国证券交易所对有涨

9、跌幅限制证券交易的有效竞价范围的规定，上市交易的基金在一个交易日的交易价格相对于上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A. 15%B. 10%C. 5%D. 30%【答案】B23. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。A. 公司解散清算B. 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C. 公司连续5年亏损D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】A24. 股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的()。A. 应付款项B. 资本公积金C. 实收

10、资本D. 留存收益【答案】B25. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供的服务是()。A. 期货交易的结算和风险控制B. 协助办理开户手续C. 期货交易的代理D. 办理期货保证金业务【答案】B26. 按照反洗钱法的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()年。A. 3B. 5C. 2D. 1【答案】B27. 证券公司应当建立健全()，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。A. 客户回访制度B. 操作监控制度C. 客户投诉制度D. 异常交易监控制度【答案】A28.

11、证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由()撤销证券业务许可。A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 证券监督管理机构D. 工商管理部门【答案】C29. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。A. 自愿、有偿、诚实信用B. 自愿、无偿、诚实信用C. 公平、自愿、诚实信用D. 公平、有偿、诚实信用【答案】A30. 根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是()。A. 证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易

12、风险B. 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D. 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易【答案】D 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。31. 下列()属于证券法对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A. 没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额

13、赔偿责任C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款【答案】C【考点】违反证券发行规定的法律责任;32. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括()。A. 行政拘留B. 业务收入一倍以上十倍以下的罚款C. 撤销任职资格或者证券从业资格D. 给予警告并处罚款【答案】D【考点】违反证券发行规定的法律责任;33. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的

14、，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。2017年6月真题A. 买卖股票等值以下B. 三万元以上五十万元以下C. 十万元以上五十万元以下D. 三万元以上十万元以下【答案】A【考点】违反证券交易规定的法律责任;34. 为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。2016年5月真题A. 二十B. 十C. 五D. 三【答案】C【考点】违反证券交易规定的法律责任;35. 根据证券法规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议

15、他人买卖该证券，处罚的情形包括()。2016年5月真题A. 处以违法所得五倍以上的罚款B. 没收违法所得、处以3万元以下罚款C. 没收违法所得D. 卖出其持有的所有证券【答案】C【考点】违反证券交易规定的法律责任;36. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是()。2015年3月真题A. 在经纪业务中接受客户的全权委托B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会C. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用【答案】A【考点】证券机构的法律责任;37. 证券公司或者其主要股东、实际控制人，违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的

16、信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款;情节严重的，并处撤销相关业务许可。A. 三十万元以上三百万元以下B. 五十万元以上五百万元以下C. 一百万元以上一千万元以下D. 一百万元以下【答案】D【考点】证券机构的法律责任;38. 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。A. 处以50万元以上500万元以下的罚款B. 责令改正C. 没收违法所得D. 撤销相关业务许可【答案】D【考点】证券机构的法律责任;39. 开放式基金份额总额在基金合同期限内()。2015年11月真题A. 逐渐增加B. 不固定C. 逐渐减少D. 固定不

17、变【答案】B【考点】公募基金运作的方式;40. 根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。2017年4月真题A. 基金行业协会B. 基金委托人C. 国务院证券监督管理机构D. 证券行业协会【答案】A【考点】基金管理人、基金托管人的法律责任;41. 下列关于中国银行保险监督管理委员会职责的论述不正确的是()。A. 围绕国家金融工作的指导方针和任务，进一步明确职能定位，强化监管职责B. 加强微观审慎监管、行为监管与金融消费者保护，守住不发生非系统性金融风险的底线C. 按照简政放权要求，逐步减少并依法规范事前审批，加强事中事后监管，优化金融服务D. 向派出机

18、构适当转移监管和服务职能，推动银行业和保险业机构业务和服务下沉，更好地发挥金融服务实体经济功能【答案】B【考点】我国金融市场的监管体制;42. Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。2015年11月真题A. 货币供给B. 货币需求C. 虚拟货币D. 名义货币【答案】A【考点】存款准备金制度与货币乘数;43. 如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会()。2018年3月真题A. 上升B. 无变化C. 不能确定D. 下跌【答案】A【考点】货币政策;44. 下列关于失业率的说法，不正确的是()。2014年9月真题A. 失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比B. 通常所说

19、的充分就业是指失业率为零的状态C. 目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率D. 当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少【答案】B【考点】货币政策;45. 中央银行根据市场资金供求状况调整()，能够影响商业银行资金借入的成本。A. 回购利率B. 再贴现率C. 贴现利率D. 同业拆借利率【答案】B【考点】货币政策;31. 在()，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A. 内幕信息在证监会指定报刊披露后B. 内幕信息在证监会指定网站披露后C. 内幕信息敏感期

20、内D. 内幕信息尚未形成时【答案】C32. 对于采取()方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。A. 转销B. 包销C. 直销D. 助销【答案】B33. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。A. 80%B. 50%C. 100%D. 10%【答案】B34. 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是()。A. 公司可以向其他企业投资B. 除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C. 公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D. 公司向其他企业投资，

21、依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D35. 证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报()备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。A. 证监会B. 证券业协会C. 证券登记结算机构D. 证券交易所【答案】D51. 1988年以前，我国国债发行采用()方式。2018年5月真题A. 代销B. 公开招标C. 行政分配D. 包销【答案】C【考点】我国国债的发行方式;52. 目前，财政部以公开招标方式发行()。2014年11月真题A. 凭证式国债B. 记账式国债和凭证式国债C. 记账式国债D. 金融债券【答案】C【考点】我国国债的发行方式;53. 下列有关凭证式国债的表述，错误的是()。2017年6月真题A. 采取“随买随卖”的方式进行交易B. 承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C. 利率按实际持有天数分档计付D. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券【答案】D【考点】记账式国债和凭证式国债的承销程序;54. 凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()和中国人民银