交易押题卷七(解析)

1、交易押题卷七（解析）单选题(1) 在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。A、证券交易所B、证监会C、发行证券的公司D、开设柜台的金融机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：9在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出。(2) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司B、证券交易所C、登记结算机构D、证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：229融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,

2、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。(3) 证券的（）是证券市场生存的条件。A、流动性B、稳定性C、有效性D、收益性专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：12证券的流动性是证券市场生存的条件。(4) 根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。A、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销B、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C、以对手方价格为

3、成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销D、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：32考察对手方最优价格申报的定义。(5) 证券营业部负责人应当至少每（ ）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、1B、2C、3D、4专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：138证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(6) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其

4、成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。A、1.11元B、100元C、0元D、1元专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：159由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。(7) 按照证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D、受托办理股份转让公司股权确认事宜专

5、家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：171其他三项属于主办券商的主办业务。(8) 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股登记日B、配股申请日C、新股登记日D、新股申请日专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：153上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(9) 按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。A、5家B、3家C、2家D、1家专家解析：正确答案：B 题型：

6、常识题 难易度：易 页码：68按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。(10) 按照2006年7月中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A、10倍B、80%C、50%D、30%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：186持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(11) 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 C、客户资产安全、完整，客户交

7、易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：198，229-230其他三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。(12) 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。A、5B、10C、20D、50专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：200设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。(13) 对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机

8、构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5 B、10 C、15 D、45 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：173对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。(14) 投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A、证券公司B、证券登记结算机构C、商业银行D、证券交易所专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：240证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。(15) 中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付

9、金比例。A、每日B、每周C、每月D、每年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：293中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。(16) 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、3B、1C、2D、6专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：241证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。(17) 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。A、100元B、100.51元C、102元D、105

10、元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：276购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360=100+2%*100*91/360=100.51元。(18) 证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A、中国证监会B、证券交易所会员大会C、证券交易所理事会D、证券交易所会员管理部门专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：13经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。(19) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C

11、、证监会D、证券交易所管理层专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：13满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。(20) 证券交易所会员代表应由（）担任。A、高级管理人员B、保荐人C、独立董事D、任何人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。(21) 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。A、30日B、10日C、60日D、6个月专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：201证券公司设立集合资产管

12、理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。(22) 我国证券法规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65我国证券法规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”(23) 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务B、按规定缴存结算资金C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查D、按规定报告进行证券买卖的原因专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：77-78考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委

13、托人的义务。(24) 目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。A、0.5B、3C、1D、0.1专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。(25) 证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。A、1名 B、4名 C、1-4名D、无限制 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：14-15会员应当设会员业务联络人1-4名，根据授权根据授权履行会员代表职责。(26) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。A、集合资产管理计划的会计

14、核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：210-211集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。(27) 代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。A、10B、100C、1000D、1专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174股份转让以手为单位，一手等于

15、100股。(28) 客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A、登录账户 B、账户名称 C、通讯密码 D、以上都对 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：94客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。(29) 上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的（）。 A、0.075% B、0.05% C、0.01% D、0.005% 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：44上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。 (30) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期

16、时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万 B、15000 C、15.38万 D、3791 专家解析：正确答案：C 题型：计算题 难易度：难 页码：276到期购回金额=购回价格×成交金额÷100；购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。因而到期购回金额=成交金额×（1+成交年收益率×回购天数÷360）=15×（1+10%×91÷360）=15.38万元。 (31) 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A、30%B、40%C、50%D、

17、60%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：245客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%。(32) 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A、5%B、10%C、30%D、50%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：186自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。(33) 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。A、5万手B、10万手C、50万股D、100万股专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易

18、页码：31目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。(34) 对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A、10家B、8家C、7家D、5家专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：65对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。(35) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为

19、前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。(36) 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：149申请日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。(37) （）的发行要进行募集登记。A、股份B、债券C、证券投资基金D、权证专家解析：正确答案：C 题型

20、：常识题 难易度：易 页码：287证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。(38) 开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、真实性和完整性D、真实性和同一性专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：24应坚持合法性和真实性。(39) 新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A、证券公司B、证券交易所C、主承销商D、发行人专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(40)

21、证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：253证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%;对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。(41) 根据2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过（）。A、91天 B、182天 C、273天 D、1年 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：269根据2002年发布的

22、全国银行间债券市场债券交易规则，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年，最短为1天。(42) 按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。A、按价格优先B、按抽签决定C、按时间优先D、按竞阶决定专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。(43) 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码

23、为“()+原证券代码的后四位”。A、30B、35C、36D、38专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：156上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。(44) 证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、违反规定委托他人代为买卖证券 D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码

24、：189常见内幕交易包括以下行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。(45) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、红马甲报价B、电脑报价C、口头报价D、书面报价专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：22目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。(46) 关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。A、交易商当日买入的固定收

25、益证券，当日可以卖出B、当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出C、申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：61当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。(47) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、1个交易日 B、3个交易日 C、4个交易日 D、5个交易日 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：150对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行

26、人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。(48) 按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。A、银监会B、证券业协会C、证监会D、证券交易所专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：170中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(49) 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：200证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

27、。(50) 关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。A、开立证券账户应坚持合法性基本原则B、开立证券账户应坚持真实性原则C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：23证券账户的开立。证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户；对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。(51) 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。 A、3 B、4 C、5 D、6

28、 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：259除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 (52) 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A、经营权限B、席位资格C、交易资格D、委托权限专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：17证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。(53) 根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：63根据市场发

29、展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。(54) 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：23投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。(55) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。A、3B、2C、4D、1专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：162封闭

30、期一般不超过3个月。(56) 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。A、前一日该证券的第一笔成交价B、前一日该证券的最后一笔成交价C、当日该证券的最后一笔成交价D、当日该证券的第一笔成交价专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：57根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(57) 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。A、证券账号B、买卖数量C、委托场所D、买卖方向专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：29-30委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其

31、他内容等。(58) 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。A、证券交易所B、中国结算公司C、证券公司总部D、证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：24开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。(59) 在我国，()不属于交易费用。A、过户费B、印花税C、佣金D、证券结算风险基金专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：43交易费用有佣金、过户费、印花税等。(60) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人

32、员的()。A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系方式专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：180从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。多选题(61) 下面有关证券公司营销渠道的论述正确的是()。A、证券公司营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道B、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道C、直接销售队伍的缺点是成本较高D、证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：123考查证券公司营销渠道的内容。目

33、前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接营销渠道。(62) 目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度 B、证券业协会的自律管理 C、证券交易所的监管 D、证券监管机构的监管 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：139-140我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括证券公司的内部控制制度；证券业协会的自律管理；证券交易所的监管；证券监管机构的监管。(63) 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。A、客户B、托管机构C、证券交易所D、律师事务所专家解析：正确答案：AB 题型：常

34、识题 难易度：易 页码：207证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。(64) 客户招揽包括（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：117客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。(65) 一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。A、零数委托 B、无期限委托 C、市价委托 D、开市委托 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：21根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根

35、据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。(66) 融资融券业务中以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。A、信用交易证券交收账户 B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易资金交收账户 专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：233融资融券业务中在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内， 应当为每一客户单独开立信用账户。(67) 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。A、上

36、市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B、上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C、公正地处理证券交易中的违法违规行为D、公正地办理证券交易中的各项手续专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：2公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。其他两项是公正原则的规定。(68) 关于开立证券账户,下列表述正确的有()。A、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则B、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制C、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户D、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个

37、上海A股账户专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：23证券账户的开立。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个，所以CD选项都不正确。(69) 下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。A、申报数量为10张及其整数倍B、申报数量为100手或其整数倍C、最小变动单位为0.005元或其整数倍D、最小变动单位为0.001元或其整数倍专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：267“申报数量为10张及其整数倍”和“最小变动单位为0.001元或其整数倍”为深圳证券交易所质押式回购交易申报规则。(70) 下列()属于内幕交易行为

38、。A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：189考查内幕交易的内容。(71) 证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令改正 D、暂停核准新业务 专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：141证券公司及证券营业部违反关于加强经纪业务管理的规定的，中国证监会

39、及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。(72) 证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。A、向证券交易所提出申请购买席位B、向证监会提出申请购买席位C、在证券交易所会员与非会员之间转让席位D、在证券交易所会员之间转让席位专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：18证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。(73) 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜。A、本人有效身份证明 B、代理人身份证原件 C、证券账户卡

40、 D、户口本 专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：97自然人遗失资金账户卡，必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。(74) 市场细分的直接细分依据是（）。A、心理因素B、人口因素C、投资者行为因素D、地理因素专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：119其他两项属于市场细分的间接细分依据。(75) 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。A、银行间债券市场B、证券交易所C、代办股份转让系统D、期货交易所专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：8-10银行间债券市场是债券的交易市场；期货交易所是期货的交易市场。(76)

41、 关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。A、证券账户是证券公司为投资者申请人开立的B、证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的C、证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利D、证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：23证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。(77) （ ）交易产生印花税。A、A股B、可转换公司债券C、B股D、基金专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：44印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。另外，财政部决定从2

42、008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由双边征收改为单边征收，即只对出让方征收，对受让方不再征税。税率为1。(78) 关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。A、权证代表一定的权利，故也有交易的价值B、权证具有债权的性质C、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D、权证的交易方式与股票交易类似专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：4权证具有期权的性质。(79) 证券登记按证券种类可以划分为( )等。A、初始登记B、变更登记C、权证登记D、股份登记专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难

43、易度：易 页码：285证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。(80) 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。A、向债券发行人要求提前兑付B、将债券转换成普通股股票C、持有至偿还期满收回本金和利息D、在证券交易市场上抛售专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：5考察可转换债券的持有者可采取的行为。(81) 根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、受托办

44、理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：171代办股份转让主办券商的代办业务：受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。其他两项属于主办业务。(82) 申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A

45、、配股权益登记日B、增发权益登记日C、扩募权益登记日D、新股权益登记日专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：286申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。(83) 不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。A、中间商B、证券公司内部营销人员C、证券公司营业部D、中介机构专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：123目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。而中间商和中介机构属于间接营销渠道。(84) 下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有

46、（ ）。A、网上发行既不经济，也不安全B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：146网上发行的优点是：一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。二、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。(85) 金融期货主要包括()。A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、股票期货专

47、家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：5金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。(86) 自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、投资项目执行B、资产配置C、风险限额D、自营规模专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：184自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。(87) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。A、受托从事的介绍

48、业务范围B、客户开户和交易流程、出入金流程C、交易结算结果查询方式D、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：180证券公司提供中间介绍业务公开的信息。除了选项中的，还包括期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(88) 在证券交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。A、卖出回购方B、买入返售方C、资金融入方D、正回购方专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：265、267在证券交易所质押式回购交易开始时,融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）申报买卖方向为买入。(89) 证券交易

49、机制的目标是多重的，主要的目标有（）。A、流动性B、稳定性C、有效性D、收益性专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：12证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。(90) 关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（ ）。A、证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料B、中国结算公司上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并作出答复C、证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其

50、他业务改变公司的股本数或权益数D、除息日在公告刊登日后第四个交易日进行专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：150-151考察A股现金红利派发日程安排。(91) 开立证券账户应坚持()原则。A、准确性B、合法性C、真实性D、效益性专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：24开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。(92) 自营业务中涉及（ ）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：184以上4种决策均需要集体决策

51、。(93) 按照现行有关规定，下列在证券交易所上市交易的品种中，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施的有（）。A、股票B、基金C、企业债D、国债回购专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：43满足条件的品种包括：国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种。(94) （ ）交易征收印花税。A、可转换公司债券B、基金C、B股D、A股专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：44印花税是针对A股和B股征收的。(95) 关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列正确的说法是( )。A、

52、融资方按卖出申报B、融券方按买入申报C、标准券余额不足的，债券回购的申报无效D、回购交易申报操作类似股票交易专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：267融资方按买入申报。(96) 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商之间的交易B、客户之间的交易C、交易商与客户之间的交易D、柜台和客户之间专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：61固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。(97) 关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。A、中国结算公司的网络投票系统基于互联网B、投资者办理身

53、份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序C、系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费D、投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：157考查中国结算公司的网络投票的内容。系统对投资者办理身份验证与网络投票不收取任何费用。(98) 中小企业板上市公司出现（ ）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上C、连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券