基金管理学的教学研究探索

1、    基金管理学的教学研究探索    摘要：基金管理学是一个探索发展的新兴应用型金融学科，具有开放性和包容性，它随着基金市场的壮大而发展完善。基金管理与金融市场之间是一种相互影响作用的关系，基金业的发展、基金管理水平的提高促进了债券、股票等证券市场的繁荣，加深了金融市场化程度，基金管理就成为了教学研究探索的内容。关键词：基金管理；基金；基金运行一、理论教学研究探索基金管理学的理论教学内容主要以下几个方面的内容：基金概述、基金的募集、交易与登记、基金管理人、基金托管人、基金市场营销、基金的信息披露，基金资产配置管理。通过研究式教学，使学生强化理解和掌握基

2、金管理学相关知识，能运用本所学知识从事和基金相关的基础性工作与相关的投资管理工作。基金概述的教学研究探索。该部分内容在于学习基金和证券投资基金的概念；了解证券投资基金特点和作用；了解基金当事人在基金交易中的职能，在教学研究中重点探索：基金的法律形式及分类；基金的运作与参与主体；证券投资基金与其他金融工具的比较；证券投资基金的分类与运作方式；证券投资基金的起源与发展；我国基金业的发展概况。基金的募集、交易与登记的教学研究探索。该部分内容在于学习基金的募集和认购程序；熟悉基金的交易、申购和赎回；熟悉基金份额的登记。在教学研究中重点探索：封闭式基金的交易；开放式基金的申购与赎回；etf份额的上市交易

3、与申购、赎回；lof基金份额的上市交易及申购与赎回；基金份额的登记程序。基金管理人的教学研究探索。该部分内容在于学习基金管理公司的機构设置；掌握基金管理公司的市场准入条件；掌握基金基金管理公司治理结构和内部控制以及基金投资运作管理的内容；了解特定客户资产管理业务。在教学研究中重点探索：基金管理公司的主要业务；基金投资运作管理；基金投资决策方法；基金投资管理人员的监督管理；特定客户资产管理业务。基金托管人的教学研究探索。该部分内容在于学习基金基金托管人的市场准入规定和基金托管业务流程；掌握基金财产管理的内容和基金会计复核的内容。在教学研究中重点探索：基金管理机构设置与技术系统；基金资产账户的种类

4、与管理；基金会计复核；基金投资运作监督与处理方式。基金市场营销的教学研究探索。该部分内容在于学习基金营销的内容；基金产品的设计与订价；熟悉基金销售机构的准入条件；掌握对基金销售费用的规范。在教学研究中重点探索：基金产品设计与订价；基金产品的设计思路与流程；基金定价管理；基金营销与有形产品营销的异同比较。基金的信息披露教学研究探索。该部分内容在于学习我国基金信息披露制度体系；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；熟悉基金季度报告、半年度报告和年度报告的主要内容；掌握基金信息披露的重大性概念及其标准；了解基金澄清公告的披露。在教学研究中重点探索：基金信息披露的原则和禁止行为；基金信息披露的重大性概念

5、及其标准；基金季度报告、半年度报告和年度报告的主要内容。基金资产配置管理教学研究探索。该部分内容在于学习资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置的原因与目标；熟悉资产配置的基本步骤，熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置中的运用，熟悉有效市场前沿的确定过程和方法，了解资产配置的主要分类方法和类型。在教学研究中重点探索：资产配置的主要分类方法和类型；有效市场前沿的确定过程和方法；资产配置的因素分析；资产配置的原因与目标；历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置中的运用。二、理论教学研究的知识分布点明晰基金概述内容的知识分布点明晰：基金、证券投资基金、契约型基金、公司型

6、基金、封闭式基金、开放式基金等专业术语的基本概念和含义、证券投资基金的概念与特点、证券投资基金与其它金融工具的比较、封闭式基金与开放式基金的区别、基金业在金融体系中的地位与作用。基金的募集、交易和登记内容的知识分布点明晰：不同类型基金的申购赎回条件、不同类型基金的上市交易法定条件、etf基金的交易、申购和赎回。 基金管理人内容的知识分布点明晰：基金管理公司的市场准入条件、基金投资运作管理，特定客户资产管理、基金管理公司治理结构与内部控制。基金托管人内容的知识分布点明晰：基金基金托管人的市场准入条件、基金托管业务流程、对基金投资运作监管的处理方式、基金会计复核的内容。基金市场营销内容的知识分布点

7、明晰：基金销售机构的准入条件、对基金销售费用的规范、基金营销的内容、基金产品的设计与订价。基金的信息披露内容的知识分布点明晰：基金信息披露的重大性概念及其标准、基金合同、招募说明书的重要信息基金季度报告、半年度报告和年度报告的主要内容，基金澄清公告的披露、我国基金信息披露制度体系。基金资产配置管理内容的知识分布点明晰：资产配置的含义和主要考虑因素、资产配置的原因与目标、资产配置的基本步骤、历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置中的运用、资产配置的主要分类方法和类型、有效市场前沿的确定过程和方法。三、实验教学研究的探索实验教学研究的重点项目有六项：证券投资基金运作流程实验、封闭式基金实验、开放式基金实验、上市型开放式基金、上市公司产业分析、交易所交易基金。每项实验教学研究内容如下所述。证券投资基金运作流程实验内容：证券投资基金的设立、运作过程与价格波动分析实验。封闭式基金实验内容：封闭式基金的设立与折价分析，封闭式基金运行趋势分析。开放式基金实验内容：开放式基金的设立与净值分析，开放式基金持股情况、重仓情况、资金分布情况分析。上市型开放式基金实验内容：上市型开放式基金的设立分析，上市型式基金运行趋势分析，上市型开放式基金