2022年QMS审核知识案例分析题集

1、精选学习资料 - - - 欢迎下载qms审核学问案例分析题集 含参考答案 1.某工厂为某国外品牌公司供应多种部件,产品图纸及主要工艺都由该品牌供应；半年后,该工厂生产进展,将其中某些部件转包给另一专业工厂生产,未经该品牌公司的许可,将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂；7.5.42.装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机,车间主任说这为要装配到长城公司购买的空调器上的,审核员问现场的质检员这些压缩机为否已经进行了检验,质检员说这为顾客供应的配件,质量 由顾客负责,我们也就没必要进行检验了；7.5.43.某家具厂为公司生产了一批办公室家具,经检验后全部合格,按合同的要求送货上门,发觉有的家具因

2、碰撞而显现裂纹,镜子也破旧了；7.5.54.某工厂加工一批工件,按要求进行100%检验,发觉有两个工件不合格,打算返回加工车间进行返工,返工后直接送到装配车间进行组装；8.35.审核员查某批工件的检验记录时发觉该批工件有一项指标不符合要求,但该批工件未经任何处理就装配使用了；审核员要求查看答应此做法的批准记录,检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能为可以使用的,没必要经过批准；8.3 b6.公司大部分中层治理人员都不明白治理评审和内审的情形；5.5.37.审核制造部门,部门主管说产品的原材料为本公司选购,所以无顾客供应的产品,审核员问无其他顾客供应的东西,主管说,只有交付用的周转箱为顾客

3、的,而且每箱的摆放.固定.数量都由顾客规定,箱子也为顾客做的,但不属于产品的一部分；7.5.48.在销售部,审核员抽查合同登记簿,发觉有很多修改的记录；销售科长介绍：“由于顾客依据市场销售情形,常常要调整送货量,因关系较好,一般电话联系”,审核员抽取了4 月 20 日修改记录,要求电视机送货量从500 台削减到 300 台,核对发货记录时发觉实际发货量仍为500 台；销售员说：这为老客户了,这次多送一些,下次少送些就可以了,客户不会有看法的；7.2.29.审核员审核热处理工序,发觉××产品正在进行退火,温度显示仪为580,工艺规程规定为600±10,审核员问操作者

4、为什么未按工艺规程操作,工人回答：“580同样能够达到性能要求,为了节能,我们常常这样做；”7.5.1精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载10.设计开发程序（ dp85-01）规定每个设计项目都必需在策划后编制新产品开发设计方案；审核员参看 t 产品的设计资料,看到大部分图纸的完工期为2002 年 5 月,但不能供应设计方案；设计科长说t产品为引进美国 pi 技术生产的,只要转化国外图纸就可以了,没有必要再编制设计方案；7.3.111.审核员在质检科看到5.6 月份连续 8 次因设备故障而发生了工件断裂的情形,造成报废支架24件；审核员问科长：此问题现在解决了吗？科长说：设备修理过后

5、,故障稍有削减,但7.8 月份仍显现 5 次设备故障,报废支架16 件,且为同一位操作工造成的,成效不够抱负；8.5.212.在成品仓库,审核员看到堆放的42.5 级硅酸盐水泥有的16 包一摞,有的 20 包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已经破裂, 而仓库治理规定中规定码放高度不能超过16 包；仓库治理员说明说： “近来库房比较紧急,只好堆放的高一些,可以节省码放地方；”7.5.513.审核员在销售部查 2021 年 2 月销售统计报表时, 发觉一批 dt34型密封件共计 1000 件注明“因合同更换积压”字样,销售部长说：“这为 xxx公司今年 1 月份定的货,原来定好要 3000 件,但后

6、来他们来电话说只要 2000 件,可为我们忘啦通知生产部, 所以就积压了这 1000 件,到现在仍没有买出去；”7.2.214.审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表,看到有很多顾客要求退.换货的纪录,退换数量占了全部销售产品的21%,报表中写明的缘由分析为运输不当造成的外壳破旧；审核员问：“对这种情形为如何处理的？”销售部长说：“这不为我们的责任,发货时产品的外壳都为好的,产品都为合格的,这些问题都为由于火车和汽车的野蛮运输造成的,我们也没有方法,只能退换或修理；”7.5.515.某单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：施工中使用的某材料必需为甲方指定的企业生产的；审核员要求

7、查看钢筋某材料的检验纪录,质检员说：“这些材料为从甲方指定的企业生产的,质量当然由甲方负责,我们用不着检验；”8.2.416.审核员在销售科观察编号为0305 的“顾客看法登记表”中写到“2003 年 7 月 18 日××宾馆王xx来电说 2003 年 7 月 13 日购买的一批空调安装使用后有漏水的情形,且噪音较大”,表格“处理”一栏空白未填；公司的售后服务掌握程序中规定：对顾客提出的质量问题,应在三天内解决；销售科长向审核员说明说：“这批空调为我们负责安装的,但由于这几个月安装空调的情形很多,我们人手有限,后来一忙也忘啦派人去；”7.5.1精品学习资料精选学习资料 -

8、- - 欢迎下载17.审核员问销售部经理,公司的质量目标完成情形及顾客中意情形,经理回答说：质量目标完成情况质保部每月有统计,我们不清晰；关于顾客中意情形,我们有每季度的“顾客中意度调查表”,在业务员那里保管,不公开发布,到年末治理评审时再汇总上报；5.5.318.在试验室,试验员正预备做 m100材料的性能试验,在一根材料上一个挨着一个取了 4 个样；审核员问：“有没有规定该怎么取样？”试验员拿出一份 t112 试验规范,只见上面规定：对 m100材料性能试验,采纳随机取样的方法；审核员说：“不为叫你采纳随机取样吗？”试验员立刻回答道：“随机取样,就为任凭取样嘛；”6.2.119.某大桥治理

9、处对通过大桥的车辆进行治理,按企业指导书要求：载重车辆荷载为80180 吨,通过大桥时其他车辆必需停止过桥；查2021 年 7 月 16 日夜间十一时车辆通过行使记录；有载重汽车装载数 100 吨车辆通过,其他车辆也照常行使；7.5.120.审核员在注塑车间,查看ht80注塑机,由电脑掌握预热.注塑温度.保压的压力.时间.速度等工艺参数；审核员要求供应电脑软件确认记录,车间主任说：“这为刚进厂的新设备,不必要进行什 么确认；”7.621.在二车间,检验组办公室黑板上写着：编号30004 零件焊接裂缝已补焊,并转入20 工序加工；审核员请检验组长供应裂缝焊补措施的记录及焊补后进行检验或试验的记录

10、；检验组长说明说：“此零件为大件,我们就在工件上作了一个补焊记号,让焊接车间拿去修补,修补后由他们直接送到20工序去加工了；”8.322.某啤酒厂今日生产出一批啤酒正在装车发货,批号为200131；审核员要求查看该批啤酒的细 菌检测记录,厂方人员说明说：“客户要得急,先发货,试验正在做；培育这种细菌需24 小时,明天才能见到细菌检测记录；”8.2.423.审核员到某物业公司进行现场审核,走到办公室（负责人事调配和培训的部门）询问该公司保安主管岗位应当具有什么才能,有否规定要求？办公室主任回答说：“只要身体强壮,思路清晰,总经理同意聘用就可以了；没什么特地的规定；” 6.2.2 a24.在机加工

11、车间,某机床后靠墙处放着三个工件,审核员问这为否为合格品,操作者回答：“这不为我的班,可能为夜班的,为否合格我也不知道；”在场的搬运工说明说：“可能为昨天送库剩下的,等会我就运走；”询问当班检验员,检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理,这两 天他出差了,等他一回来就处理；”7.5.3精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载25.在某玩具包装车间,审核员发觉 w18玩具包装图说明包装板的材料为银灰色波纹塑料板,而现场工人使用的为天蓝色硬纸板做的；车间主任说明说：“塑料板上星期就用完了货,要得急,供应科一时买不来,和设计科沟通后他们同意用纸板代替；”审核员问图纸和工艺卡怎么都没

12、有显示出来；主任说：“设计科科长说工程师出差仍没回来, 更换单没法批准, 图纸也没法改, 先这样做,问题不大；”7.5.126.审核员在检测室抽查产品检测报告,共有5 项指标的检测结果,而国家标准（gb×××× 2005）规定该产品的检测项目应为8 项；审核员问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准少了3项？”检测室主任说： “按要求应当为 8 项,而我们为按工厂的检验规程要求办的；” 接着出示了该检验规程,发觉的确少了3 项要求； 7.1 c27.审核员在物资治理部审核时明白到,近期从a 化工厂选购了大批化工原料；审核员问对a 厂为如何评判的,物

13、资治理部长说：“a厂为顾客指定的,我们明白到他们的价格比其他厂廉价,虽然产品质量不太稳固,但有问题时他们也能给换货,所以我们打算今后就用这家了；” 7.4.128.在装有家电用品仓库中,审核员看到环境干净,堆放整齐,沿着走道巡察,看到标识也很清晰；但发觉有的热水器 7 只相叠,有的 8 只相叠,再看热水器包装箱上,都为要求 6 只相叠的标识；审核员问仓库治理员为否知道 6 代表堆高件的极限,治理员说我们的制度规定仓库要统一堆高,这样才整齐,所以有的堆 7 件,有人堆 8 件,那边大盒中也有堆 6 件的； 7.5.529.审核员审核某工厂,该厂的厂长说：“我们工厂由于没有对外销售权,全部的产品全

14、都交由由集团公司进行销售,集团公司负责与客户联系,接下合同后给我们下达生产方案,支配工厂生产,因此工厂不需做合同评审,此要素对我们不适用的”； 7.2.230.某设备实际运行电压为235 伏,审核员查工厂工艺文件规定该设备要求在220 伏+5%范畴内运行,车间主任说明说,该设备出厂说明书规定使用范畴答应在180-250 伏范畴内,所以没有什么问题；7.5.131.罐装车间门口,审核员观察地上放着一堆堆洗好的瓶子,瓶子开口朝下码放在塑料格子里,车间门为放开的,车间的工人进进出出,也从不换鞋；6.432.审核员对某装饰工程项目（五星级酒店的装饰项目）的现场进行审核,现场的工人正在预备铺设大理石墙面

15、,审核员找到材料检验员,询问他如何对大理石砖进行检验？检验员说：“这些大理石砖的都为房地产公司指定我们到指定的厂家订的,虽然费用为我们付,但我们也说的不算；我们只为点点数量,其他的就不管了,拿来用就为了,出了问题由他们负责”； 7.4.3精品学习资料精选学习资料 - - - 欢迎下载33.在某仪器制造公司销售科审核时,审核员留意到一份编号为cnh-08-2006合同,有一段手写的文字：“原要求长 40 米的附件电缆改为50 米长；”销售科长说：“你看,这旁边为甲乙双方的签字, 我已经关照生产部门了；”审核员在审核仓库时看到一卡：“xxx电缆,长 40 米,共 100 根,合同编号为 cnh-08-2006；”仓库保管员说：“这100 根电缆作为附件随仪器发给客户；”7.2.234.审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发觉有一次手机电磁辐射严峻超标,问为为什么？质检站长说,我们查了发觉为有两批零件有问题造成的,审核员问知道为哪两批吗？质检站长说,由于该零件为关键零件,我们治理很严格,从电脑上查到了全部产品的编号,而且我们已经通知生产部门和销售部门, 停止使用和销售使用这些零件的手机；审核员问发出过吗？质检处说我查过,已经发出 300台,只要顾客一提出来我们就退换；8.3.d35.审核员到质检科查看某产品的成品检验,从两个月的检验记