证券从业资格考试基础押题卷二

1、基础押题卷二一 单选(1)为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（ ）的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场题 型：常识题页 码：199难 易 度：易专家答案：C解析内容 常识题，发行市场具有筹资功能。(2)已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A国家持股B国有法人股C境内上市外资股D内部职工股题 型：常识题页 码：73,74难 易 度：易专家答案：C解析内容 有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。(3)对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A经营风险B管理风险C公司亏损风险D信用风

2、险题 型：常识题页 码：268难 易 度：易专家答案：C解析内容 考核财务风险。对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。(4)一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A被动型基金B主动型基金C特定指数基金DETF题 型：常识题页 码：126难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察基金的分类。(5)基金管理费费率的高低通常（）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：A解析内容 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与

3、风险大小成正比。(6)我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。A对其股票交易做特别处理B终止其股票上市交易C暂停其股票上市交易D对其股票交易做退市风险警示题 型：常识题页 码：223难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。(7)我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。A5年B10年C8年D12年题 型：常识题页 码：116难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察我国的国际债券。(8)中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（

4、 ）。A无担保ADRB一级ADRC二级ADRD三级ADR题 型：常识题页 码：188难 易 度：易专家答案：C解析内容 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。(9)2000000股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A期值理论B票面价值C现值理论D清算价值题 型：常识题页 码：56难 易 度：易专家答案：C解析内容 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。(10)目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A全额结算B净额结算C逐笔结算D全员结算题 型：常识题页 码：373难 易 度：易专家答案：B解析内容 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易

5、均采取多边净额结算方式。(11)我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A临时停市B永久停市C终止其股票上市交易D罚款题 型：常识题页 码：232,233难 易 度：易专家答案：A解析内容 第一百一十四条因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。(12)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司题 型：常识题页 码：343难 易 度：易专家答案：A解析内容 在我国，对证券市

6、场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。(13)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A3，5B1，3C2，6D3，4题 型：常识题页 码：285难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。(14)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股C未完成股权分置

7、改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股题 型：常识题页 码：73，74难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察股票按流通受限与否进行的分类。 未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股和优先股。(15)样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数B中小企业板指数C深证100指数D深证A股指数题 型：常识题页 码：248难 易 度：易专家答案：A解析内容 样本股由在深圳证券

8、交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。(16)如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A债券的平均收益率较高B股票的平均收益率较高C大体保持相对稳定D不确定题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：C解析内容 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。(17)封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。A总资产B总资本C净资本D净资产题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：D解析内容 封闭式基金期满终止，

9、管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。(18)世界上第一个股票交易所，应该是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B费城证券交易所C芝加哥证券交易所D纽约证券交易所题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：A解析内容 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。(19)普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。A红利B股息C收益D剩余财产题 型：常识题页 码：65难 易 度：易专家答案：D解析内容 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的剩余财产。(20)我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资

10、金及其他依法筹集的资金组成。A证券公司B基金公司C证券交易所D证券业协会题 型：常识题页 码：357难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。(21)我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化题 型：常识题页 码：349，350难 易 度：易专家答案：A解析内容 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定属于内幕信息。(22)中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的

11、清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会题 型：常识题页 码：372难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。(23)股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：C解析内容 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(24)看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。A上涨B下跌C不变D难以判断题 型：常识题页 码：17

12、5难 易 度：易专家答案：A解析内容 看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会上涨。(25)财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。A销售收入B产品价格C利润和股息D资产总额题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：C解析内容 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。(26)中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。A微观调控B宏观调控C中观调控D战略调控题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：B解析内容 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

13、(27)中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D国家预算题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：A解析内容 此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。(28)以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A简单算术平均数B几何算术平均数C加权股价平均数D修正股价平均数题 型：常识题页 码：239难 易 度：易专家答案：A解析内容 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。(29)上市开放式基金的英文简称是（）。AETFBLOFCTIPSDSKJ题 型：常识题页 码：128难 易 度

14、：易专家答案：B解析内容 上市开放式基金的英文简称是LOF。(30)股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率题 型：常识题页 码：56难 易 度：易专家答案：A解析内容 股票的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。(31)债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。A债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升B如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别C单个股票和债券的收益率不会发生大的差异D宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的题 型：常识题页 码：85

15、难 易 度：易专家答案：B解析内容 单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。(32)下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（ ）。A深证综合指数B上证180指数C深圳成分股指数D上证综合指数题 型：常识题页 码：245-247难 易 度：难专家答案：D解析内容 深证综合指数以指数股计算日股份数为权数，上证180指数以样本股的调整股本数为权数，深圳成分股指数以成份股的可流通股数为权数。(33)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权

16、数的加权股价平均数分别是（ ）。A1059元和11.50元B1150元和10.59元C105元和11.59元D1159元和10.59元题 型：计算题页 码：239，240难 易 度：易专家答案：B解析内容 算术股价平均数=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加权股价平均数为：16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7=10.59元。(34)客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A2B3C5D10题 型：常识题页 码：324难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察客户身份识别制度。(35)若持有现货多头的交易者担心将来现货价格

17、下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A投机B多头套期保值C空头套期保值D套利题 型：常识题页 码：167难 易 度：易专家答案：C解析内容 空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约的行为。(36)我国规定封闭式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次C每年不得少于一次D每年不得少于三次题 型：常识题页 码：140难 易 度：易专家答案：C解析内容 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。(37)在全国银行间同业拆借

18、中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A1天B2天C91天D365天题 型：常识题页 码：156难 易 度：易专家答案：B解析内容 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。(38)基金份额净值是指（）。A某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B资产总值扣除负债C基金所拥有的各类证券的总值D基金的虚拟价值题 型：常识题页 码：138难 易 度：易专家答案：A解析内容 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(39)日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A日本经济新闻社B道-琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所题 型：常识

19、题页 码：255难 易 度：易专家答案：A解析内容 日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的。(40)下列有关金融期货的表述正确的是（）。A与金融现货相比，交易监管程度不同B与普通远期交易相比，交易对象不同C按基础工具划分有4种类型D与商品期货一样，具有限仓制度题 型：常识题页 码：157-160难 易 度：中专家答案：D解析内容 与普通远期交易相比，交易监管程度不同；与金融现货相比，交易对象不同；按基础工具主要划分为外汇期货、利率期货、股权类期货3种类型。(41)我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A5%B10%C30%D50%题 型：常识题页

20、码：349难 易 度：中专家答案：A解析内容 考察内幕交易的行为主体。(42)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A12B24C36D6题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：A解析内容 在12个月内不得上市交易或转让。(43)以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。A我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的B混合资本债券的期限在10年以上C混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后D混合资本债券发行之日起10年内不可赎回题 型：常识题页 码：99，100难 易

21、度：易专家答案：B解析内容 混合资本债券的期限在15年以上。(44)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险题 型：常识题页 码：265难 易 度：易专家答案：D解析内容 这是购买力风险的定义。(45)为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A信用增级机构B金融机构C信用评级机构D资金和资产存管机构题 型：常识题页 码：191难 易 度：易专家答案：B解析内容 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。(46

22、)债券是实际运用的（）的证书。A真实资本B虚拟资本C实际资产D真实资产题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察债券的定义、性质。(47)以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券B发行人应在中国证券业协会注册C需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务题 型：常识题页 码：106，107难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国非金融企业债务融资工具的发行人应在中国银行间市场交易商协会注册

23、。(48)从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A收益减少的效应B收益增长的效应C利润增加的效应D成本降低的效应题 型：常识题页 码：268难 易 度：易专家答案：B解析内容 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是收益增长的效应。(49)NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A股本总数B市场成交量C成交金额D市场价值题 型：常识题页 码：256难 易 度：中专家答案：D解析内容 NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。(50)股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，

24、超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A股本B盈余公积C资本公积D未分配利润题 型：常识题页 码：55难 易 度：易专家答案：C解析内容 溢价款列为公司的资本公积。(51)购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。A金融期权B金融期货C金融远期合约D金融互换题 型：常识题页 码：173难 易 度：易专家答案：A解析内容 考核金融期权的定义。(52)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设国债题 型：常识题页 码：94难 易 度：易专家答案：C解

25、析内容 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。(53)我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A1亿元B5000万元C5亿元D3亿元题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：A解析内容 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。(54)根据中华人民共和国刑法依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A内幕交易、泄露内幕信息罪B提供虚假财务会计报告罪C欺诈发行股票、债券罪D编造并传播影响证券交易

26、虚假信息罪题 型：常识题页 码：319难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察“提供虚假财务会计报告罪”的定义。(55)对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。A备案B注册C核准D审批题 型：常识题页 码：356,357难 易 度：易专家答案：C解析内容 对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。(56)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款题 型：常识题页 码：275难 易 度：中专家答案：B解析内容 证券法第129条：证券公司设

27、立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。(57)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A流动性B安全性C无风险性D稳定性题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：A解析内容 有价证券的特征包括收益性、流动性、风险性和期限性。(58)公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A利率风险B信用风险C购买力风险D财务风险题 型：常识题页 码：269难 易 度：易专家答案：B解析内容 不同债券的利率不同，这是对信用风险的的

28、补偿。(59)公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。A董事会成员B监事会成员C非流通股股东D流通股股东题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：C解析内容 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。(60)美国证券市场是从买卖（）开始的。A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：C解析内容 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。二 多选(61)固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。A国债B公司债券C企业债券D分离交易的可转换公司债券中的公司债券题 型：常识题页 码：228难 易 度

29、：易专家答案：ABCD解析内容 以上均是固定交易平台所交易的固定收益证券。(62)股票的账面价值又称（）。A股票净值B每股净资产C每股总资产D每股收益题 型：常识题页 码：55难 易 度：易专家答案：AB解析内容 股票的账面价值又称股票净值和每股净资产。(63)有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股题 型：常识题页 码：73难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。(64)创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披

30、露进展情况的有（）。A已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及时披露批准或者否决情况B董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况C已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜D对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况题 型：常识题页 码：355难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 考察创业板上市公司后续信息披露的要求。(65)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。A外国证券机构可以直接从事

31、B股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3题 型：常识题页 码：39难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察开放国内资本市场。(66)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A欧式期权B互换期权C美式期权D修正的美式期权题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 常识题，考察期权的分类。(67)下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。A

32、基金资产净值=基金资产总额/基金负债B基金资产净值=基金资产总额基金负债C基金份额净值=基金资产净值/基金总份额D基金份额净值=基金资产净值基金总份额题 型：常识题页 码：138难 易 度：易专家答案：BC解析内容 基金资产净值=基金资产总额基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。(68)财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。A提高资本利得税，股价上升B降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升C降低印花税，股价上升D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 提高资本利得税，股价

33、下降。(69)从基本性质上理解，债券属于（）。A有价证券B货币证券C虚拟资本D权益资本题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：AC解析内容 债券属于有价证券，但它是有价证券中的资本证券而不是货币证券；债券属于虚拟资本的一种；债券不是权益资本，股票是权益资本。(70)政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）。A为了某种特殊政策B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D战争期间弥补战争费用的开支题 型：常识题页 码：8难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某

34、种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。(71)流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）等特点。A自由转让B主要吸纳个人小额储蓄资金C转让价格取决于对该国债的供给与需求D自由认购题 型：常识题页 码：89难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。(72)金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A交易对象B交易目的C交易价格的含义D交易方式题 型：常识题页 码：157,158难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 金融期货交易与金融现货交易相比，在交易对象、交易目的、交易价格

35、的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同。(73)指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（）。A收益率稳定B风险小C投资分散D流动性高题 型：常识题页 码：127难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(74)我国证券法规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。A证券经纪B证券投资咨询和证券交易C证券投资活动有关的财务顾问业务D证券承销与保荐题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 我国证券法规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询

36、和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。(75)有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券题 型：常识题页 码：80难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 有些债券票面上附有一定的选择权，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券和附有交换条款的债券等。(76)根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（ ）等类别。A应收账款证券化B未来收益证券化C信贷资产证券化D不动产证券化题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家

37、答案：ABCD解析内容 根据资产证券化的基础资产不同，可以分为应收账款证券化、未来收益证券化、信贷资产证券化以及不动产证券化等类别。(77)债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。A国家政策B债券的偿还期限C市场利率D息票收入题 型：常识题页 码：261难 易 度：中专家答案：BCD解析内容 决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。(78)期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。A权威性B连续性C预期性D稳定性题 型：常识题页 码：168难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点。(79)中国证监会是

38、国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场题 型：常识题页 码：343难 易 度：易专家答案：AB解析内容 中国证监会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。(80)在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。A财政部B国务院C中央政府D地方政府题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：CD解析内容 中央政府发行的债券称为中央政府债券或国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券。(81)作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。A筹资成本相同B都是直接融资的手段C都是间接融资的手段D都是经济主体筹措资金的手段题 型：常识题页 码：85难 易

39、 度：易专家答案：BD解析内容 常识题。股票和债券的筹资成本不同，两者都属于直接融资。(82)发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A送股、配股B增发C分立、合并D拆细题 型：常识题页 码：181难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 上述都是。(83)中国证监会的职责包括（）。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督题 型：常识题页 码：343,344难 易 度：易专

40、家答案：ABCD解析内容 考察中国证监会的职责。(84)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（ ）。A干扰程度深B波及范围广C作用机制复杂D对股价短期影响大题 型：常识题页 码：60难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。(85)下列说法符合我国证券法的有（ ）。A证券公司可以以个人名义开展自营业务B证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开C严禁证券公司挪用客户交易结算资金D客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理题 型：常识题页 码：284，285难 易 度：易专家答案：BCD解析

41、内容 证券公司从事自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报中国证监会备案。(86)证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。A该公司股票发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D上市公司股票涨到10%题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 第五十七条出现以下情况之一证券交易所应当暂停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有关信息（一）该公司股票交易发生异常波动（二）有投资者发出收购该公司股票公开要约（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请（四）证监会依法作出暂停股票交易决定时

42、（五）证券交易所认为必要时。(87)可转换债券的要素包括（）等。A标的B有效期限和转换期限C票面利率或股息率D行权比例题 型：常识题页 码：180，181难 易 度：易专家答案：BC解析内容 可转换债券的要素包括：有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款等。(88)投资者投资于债券的收益来自（）。A资本利得B再投资收益C利息收益D公积金转增收益题 型：常识题页 码：260难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 公积金转增收益是投资于股票的收益。(89)我国证券法规定，证券交易所的监管权力包括（）等。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户

43、限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权D监管新股的发行题 型：常识题页 码：361难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 监管新股的发行属于证监会的权力。(90)我国的商业银行债券包括（）。A商业银行金融债券B商业银行次级债券C混合资本债券D政策性金融债券题 型：常识题页 码：99难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 我国的商业银行债券包括金融债券、商业银行次级债券和混合资本债券。(91)关于中证全债指数，以下说法中正确的是（）。A中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数B该指数的

44、样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债C付息方式为固定利息付息和一次还本付息D该指数采用加权平均综合价格指数公式计算题 型：常识题页 码：250，251难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 中证全债指数采用派许加权综合价格指数公式计算。(92)基金公开披露基金信息，不得有的行为是（）。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D违规承诺收益或者承担损失题 型：常识题页 码：143难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考核基金的信息披露。(93)可以在证券交易所挂牌交易的证券，

45、除了股票以外，还有（）。A上市公司债券B封闭式基金C权证D普通开放式基金题 型：常识题页 码：2，3难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 普通开放式基金属于非上市证券，不能在证券交易所挂牌交易，其他三种都可以在证券交易所挂牌交易。(94)我国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括( )。A事前监管B事前预防C事后处理D事后控制题 型：常识题页 码：348难 易 度：易专家答案：AC解析内容 我国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括事前监管和事后处理。(95)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。A基金份额交易方式不同B基金份额资产净值公布的时间不同C投资策略不同D基金份额的交易价格计算标准不同

46、题 型：常识题页 码：123,124难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：期限不同、发行规模限制不同。(96)以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有（）。A股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权C单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会D股东大会一般每年定期召开二次题 型：常识题页 码：65难 易 度：易专家答案：AB解析内容 单独或者合计持有公司10%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会；股东大会一般每年定期召开一次。(97)

47、我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为（）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B不公平地对待其管理的不同基金财产C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失题 型：常识题页 码：132难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 上述行为都是基金法规定的基金管理人不得从事的行为。(98)我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。A发行人的董事、监事、高级管理人员B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C非法获得内幕信息的人D持有公司百分之五以上股份的股东题 型：常识题页 码：349难 易 度：易专

48、家答案：ABD解析内容 我国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员以及持有公司百分之五以上股份的股东等。(99)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。A股票反映的是所有权关系B公司型基金反映的是信托关系C契约型基金反映的是信托关系D债券反映的是债权债务关系题 型：常识题页 码：121难 易 度：中专家答案：ACD解析内容 基金反映的是信托关系，公司型基金除外。(100)我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。A公司

49、有重大违法行为B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损题 型：常识题页 码：225,226难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述 第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三

50、）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。三 判断(101)基金托管人是基金投资收益的受益人。A正确B错误题 型：常识题页 码：135难 易 度：易专家答案：B解析内容 基金份额持有人是基金投资收益的受益人。(102)基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A正确B错误题 型：常识题页 码：138难 易 度：易专家答案：B解析内容 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(103)我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。A正确B错误题 型：常识题页 码

51、：73难 易 度：中专家答案：B解析内容 红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但是并非是我国股票市场融资国际化的突破口。(104)上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。A正确B错误题 型：常识题页 码：53,54难 易 度：易专家答案：B解析内容 现实中，配股价格通常会低于市场价格。增发价格与市场价格的关系不确定，可能高于市场价格，也可能低于市场价格。(105)货币市场基金管理暂行规定规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A正确B错误题 型：常识题页 码：141难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察货币市场基金的利润分配。(106)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国证券法。A正确B错误题 型：常识题页 码：312难 易 度：易专家答案：A解析内容 常识