监管制度与异质环境库兹涅茨曲线理论

1、监管制度与异质环境库兹涅茨曲线理论摘要：基于传统的环境库兹涅茨曲线EKC理论的微观作用机制，通过区分直接变量和间接变量，辨析了污染决定模型和EKC模型。在此根底上提出异质EKC理论，指出收入水平的增加虽然可以给环境改善带来正面效应，但是收入水平本身并缺乏以完成环境污染倒U型的转换。因此，在改善环境的过程中，除了要努力开展经济之外，还需要不断增强环境保护意识、完善制度框架和监管质量。关键词：监管制度;异质EKC理论;环境保护文章编号：1004-7026202111-0037-03中国图书分类号：F205文献标志码：A改革开放以来，中国经济经历了快速增长，极大增强了国家实力，提高了民众生活水平。但

2、在高增长背后也存在一些影响民生和社会稳定的问题，比方环境污染。环境污染对民众的生命健康造成了巨大的影响，按照?全球疾病负担?Globaldiseaseburden，GBD的数据，2021年我国有120万人因户外空气污染而导致过早死亡。正是意识到环境对于社会民生的重要意义，_同志才一再强调环境治理的重要性，指出“绿水青山就是金山银山。那么经济增长和环境污染之间到底是一种怎样的关系？伴随着经济增长，是否必然带来巨大的环境污染;或者随着经济进一步增长，环境污染是否可以得到有效治理？对于这些问题的探讨，一般被称为环境库兹涅茨曲线EnvironmentalKuznetsCurve，EKC理论。EKC理论

3、1-2认为，随着经济增长，由于规模效应和结构效应，环境污染会不断加剧。但随着收入水平进一步提高，人们对于环境质量的需求也会增加，用于环境治理的支出也会增加，从而环境质量在经历恶化期之后会趋于改善。总体而言，环境污染水平相对经济增长呈现出一种倒U型形状，这种形状与库兹涅茨在分析收入不平等时所揭示的形状一致，因此被称为环境库兹涅茨曲线。随着研究深入，人们对于EKC理论成立的普适性以及其背后的作用机理，产生了较大的分歧。由于制度框架和监管效率的不同，可能并不存在一个单一的同质EKC模型，应该使用异质EKC模型来研究经济增长和环境的关系。1EKC理论的微观作用机制为了构建异质EKC模型，需要对传统EK

4、C理论背后的微观作用机制进行进一步探讨。Panayotou【3】认为在EKC模型中，收入水平对环境的影响可以分为3个途径。经济活动规模规模效应。在其他因素不变的情况下，随着经济规模扩大，污染排放也将会随之增加。这种作用效应与收入呈正相关关系。经济活动的结构结构效应。随着经济开展，经济结构呈现“农业工业效劳业的演进。一般而言，工业尤其是重工业，对环境的污染是最严重的。因此当经济从农业社会进入重工业社会时，污染会加重;而随着经济结构从工业向效劳业转变，污染将会减轻。这种作用效应与收入呈倒U型关系。社会的监管与环境治理治理效应。随着收入增加，人们对于环境质量的需求会增加，从而环境监管和治理会加强，环

5、境污染将会减轻。这种作用效應与收入呈现负相关关系：即收入越高，治理力度越大，环境污染越轻。前两个途径主要是从经济和技术角度展开的，相对更具有客观性。第三个途径涉及社会制度，相对更加不确定。按照第三个途径，随着收入提高，消费的边际效用递减，而污染的边际损害递增，人们对于环境质量的需求会增加。直观而言，就是人们在解决了温饱问题之后，对生活质量、身体健康、自然环境的需求就会增加。但这种对于环境质量的社会需求并不必然产生环境质量的社会供给。由于环境污染的外部性，不同利益群体在环境污染中承担的本钱和收益是不一样的。一般而言，本地居民承担着污染的主要后果;而企业在制造污染的同时，享受着主要的经济收益。对于

6、地方政府，如果绩效考核的目标偏向经济增长，那么他们就偏向容忍环境污染;如果绩效考核的目标偏向环境保护，那么他们将会倾向于治理环境污染。因此，虽然从客观层面而言，随着收入增加和环境意识觉醒，民众对于环境质量的需求会增加，但政府最终是否能够提供有效的环境治理还要取决于民众需求、企业利益、上级政府部门考核等各种力量的博弈。从环境治理需求到环境治理供给，其中反映着制度框架和监管质量的差异。正是这种差异，使得环境EKC曲线并不存在一种单一的同质模型，而是存在多样性。或者说，经济增长并不一定导致污染的减少。政府和民众需要投入非常巨大的努力，设计各种制度和政策工具来监管环境污染，最终改善环境质量。2异质EK

7、C理论传统的EKC模型是在综合上述3种效应的根底上，考察收入水平和污染水平之间是否存在倒U型关系。同时，在实际研究中，除了收入水平之外，还会考虑更多变量，比方经济规模、产业结构、技术水平、收入分配、政府规制、人口密度、人口增长、国际贸易、地理环境等。考虑的变量越多，模型的解释能力就越强。但这里存在一个问题：参加这么多变量的模型还是EKC模型吗？答案是不一定。Stern【4】将影响污染的因素分为两大类：直接因素和潜在因素。所谓直接因素，即是上面所说的经济规模、经济结构和环境治理水平，这3个因素直接影响了环境污染水平。其他因素那么是通过影响上述3个因素来对环境污染水平产生影响的，因此称为潜在因素。

8、比方，经济结构对环境污染产生直接影响，但收入水平、人口密度、人口增长、国际贸易、地理环境、政府规制等，可以对经济结构产生影响，从而间接对环境污染产生影响。一般而言，在实际研究中，经济规模用经济总产出来表示，经济结构用经济中第二产业的GDP占比来表示，环境治理水平用污染治理的投资、污染设备的数量等变量来表示。对应上面直接因素和间接因素的划分，将实际研究中使用的经济产出、第二产业的GDP占比、污染治理投资、污染设备数量称为直接变量，而其他变量称为间接变量。如果实际层面的直接变量能够完全刻画理论层面的直接因素规模效应、结构效应、治理效应的影响，那么参加间接变量间接因素是没有必要的，或者从技术层面而言

9、，它们的系数将等于0。事實上，直接变量并不能完全刻画直接因素的影响，参加间接变量能够更加全面地理解和认识影响污染的作用机制。需要注意的是，间接变量的作用系数并不能完全反映他们的总体影响，反映的只是无法通过直接变量表达出来的遗漏影响。以在模型中参加国际贸易变量为例，按照理论分析，作为间接因素的国际贸易，对环境污染的影响是通过直接因素表达的。对开展中国家而言，国际贸易可以促进经济增长，扩大经济规模;同时可能会转移兴旺国家的高污染工业，使产业结构偏向第二产业;在国际贸易中，国际社会可能会要求开展中国家遵守一些环境保护条约，从而增强开展中国家的环境治理水平。因此，在这个模型中，国际贸易变量增大，将会导

10、致经济产出、第二产业占比、污染治理投资等变量增大，从而通过直接变量表达出其对环境污染的影响。此时变量前面的系数反映的是其无法通过直接变量表达的遗漏效应，而非全部效应。因此，如果要考察间接变量如国际贸易的全部效应，就需要在模型中取消直接变量。这时，间接变量前面的系数根本上能够反映他们的总体作用效应。大致而言，在模型中总体考虑直接变量和间接变量的模型，称为污染决定模型。这种模型可以帮助了解哪些变量会影响污染水平。但是，这个模型主要反映直接变量的影响，对于间接变量而言，只反映他们的遗漏影响。这个考虑了许多变量的污染决定模型不等于环境库兹涅茨模型EKC模型。因为环境库兹涅茨模型考察的是随着收入水平上升

11、，环境污染的变化情况，而收入水平也是一个间接变量：随着收入水平的提高，经济规模会增大;产业结构会从第二产业主导向第三产业主导转移;污染治理水平会加强。因此，随着收入水平的增加，环境污染会先加重，然后逐渐改善，呈现倒U型的库兹涅茨形状。如果模型中存在直接变量，那么模型测度的收入水平前面的系数只是遗漏效应，而非总体效应。但环境库兹涅茨曲线考察的正是收入水平的总体效应。因此，要测度收入水平的环境库兹涅茨效应，就不能在模型中参加直接变量。环境库兹涅茨模型EKC中，可以参加其他变量，而且非常有必要参加其他变量。但是，这时参加模型的只能是间接变量，而不能是直接变量。如果在环境库兹涅茨模型中不参加其他变量，

12、那么模型的含义就比较单一：即影响环境倒U型变换的因素只有收入水平。这种模型可以称为同质性EKC模型，其存在着两点比较严重的缺乏。首先，同质性EKC模型意味所有国家都存在一个统一的倒U型转折点，这显然不现实。不同国家的环境开展情况差异很大，有的国家在人均收入比较低的情况下就出现了转折，有的国家在人均收入很高的情况下仍然持续污染。其次，同质性EKC模型意味着环境的倒U型结构会随着收入水平上升而自然发生，从而在一定意义下暗含着一种假设：不需要为环境改善进行额外的努力，只需要把经济水平开展起来就行;只要经济开展到了一定程度，环境自然会改善。这种想法在政策导向上是不对的。因为收入水平上升导致的对环境改善

13、的社会需求，并不必然带来环境改善的社会供给，这中间涉及重要的利益博弈，反映着制度框架和监管质量的差异。只有良好的制度框架和监管质量，才能把民众的环境改善需求转化为环境改善供给，从而随着收入水平的上升和监管制度的完善，使环境污染不断减弱。在上述同质性EKC模型中，需要参加反映制度框架和监管质量的变量，比方监管机构数量、监管机构人员等，从而构造一个异质性EKC模型。这时模型的含义才更加符合现实，并具有正确政策含义。收入增加可以给环境改善带来正面效应，但这种效应的发挥还需要依赖国家高质量的监管制度。因此，异质性EKC模型可以解释为什么有些国家收入水平比较高，但是环境污染仍然很严重。异质性EKC模型也

14、具有很明确的政策含义：即收入水平本身并缺乏以完成环境污染倒U型的转换，政府和民众需要付出足够多的努力，不断完善监管制度和各项社会政策，而这种努力在一定程度上可能和地方政府的经济增长目标相矛盾。因此，一方面需要中央政府制定完善的监管制度和问责机制;另一方面需要公开环境信息，鼓励民众对环境污染问题进行社会性监督。3结束语中国的经济奇迹伴随着巨大的环境本钱，各种污染问题对民众的健康造成了重大的损害。按照EKC理论，在某种程度上，环境污染是经济增长不可防止的副产品。随着经济规模的扩大、工业化的开展，在经济增长初期环境污染会越来越严重;随着收入水平的不断增加、第三产业的开展、环境治理措施的加强，污染问题

15、会得到有效的治理。但这种变动显然不是自发的，需要社会和政府的共同努力。因此，在不同的制度框架和监管效率下，会伴随不同的产业结构转型和环境治理措施，从而呈现出不同的经济增长和环境污染的EKC模式。为了有效解释上述环境EKC现象，通过区分直接变量和间接变量，从理论上辨析了污染决定模型、同质性EKC模型和异质性EKC模型。指出在考察EKC效应时，只有间接变量才可以纳入到模型中。同时，综合考虑收入水平和监管效率的异质性EKC模型，更加符合现实，并具有政策含义。在改善环境的过程中，除了要努力开展经济之外，还需要不断完善制度框架和监管质量。只有全社会增强环境保护意识、每个人为环境保护发挥自己的一份力量、承

16、担一些经济增长减缓的代价，环境污染才能得到有效治理。参考文献：【1】Grossman，GeneM.，AlanB.Krueger，EnvironmentalImpactsofaNorthAmericanFreeTradeAgreementJ.NBERWorkingPaper，1991，No.3914.【2】Selden，Thomas，SongDaqing，EnvironmentalQualityandDevelopment：IsThereaKuznetsCurveforAirPollutionEmissions？J.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement，1994，272：1