HSE管理体系标准

1、1会计学HSE管理体系标准管理体系标准中中国国石石化化HSEHSE管管理理体体系系系系列列标标准准四个规范四个规范油田企业油田企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.2-2001Q/SHS0001.2-2001）炼化企业炼化企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.3-2001Q/SHS0001.3-2001）销售企业销售企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.4-2001Q/SHS0001.4-2001）施工企业施工企业HSEHSE管理规范（管理规范（Q/SHS0001.5-2001Q/SHS0001.5-2001）五个指南五个指南油田企业基层队

2、油田企业基层队HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.6-2001）炼化企业生产车间（装置）炼化企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.7 -2001）销售企业油库、加油站销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.8-2001）施工企业工程项目施工企业工程项目HSE实施程序编制指南（实施程序编制指南（Q/SHS0001.9-2001）职能部门职能部门HSE职责实施计划编制指南（职责实施计划编制指南（Q/SHS0001.10-2001）HSEHSE管理体系管理体系运行模式运行模式领导承诺、方针

3、目标领导承诺、方针目标和责任和责任策划策划风险评价和隐患风险评价和隐患治理治理实施和执行实施和执行 组织机构、职责、资源和文件控制组织机构、职责、资源和文件控制运行和维修运行和维修承包商和供应商管理承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理变更管理和应急管理检查和纠正措施检查和纠正措施检查和监督检查和监督事故处理和预防事故处理和预防审核、评审和持续改进审核、评审和持续改进持续改进持续改进1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治

4、理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进计划检查实施改进3、HSE管理体系要素管理体系要素应应遵遵守守的的法法律律法法规规HSEHSE法律法律( (包括基本法包括基本法 专项法专项法) )HSEHSE行政法规行政法规HSEHSE部门规章部门规章HSEHSE地方性法规和规章地方性法规和规章相关法律法规相关法律法规( (刑法、公司法、企业法、刑

5、法、公司法、企业法、标准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环标准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环保法等保法等) )HSEHSE标准标准国家签署的国际公约（国家签署的国际公约（ 如如155155号职业安全号职业安全和卫生公约、和卫生公约、161161号职业安全卫生设施）号职业安全卫生设施）文件的结构文件的结构 手册手册（A A层次层次） 程序文件程序文件（B B层次）层次） 作业文件作业文件（C C层次）层次）根据根据HSEMSHSEMS标准和组织标准和组织HSEHSE方方针、目标来描述针、目标来描述HSEMSHSEMS描述实施体系要素所涉描述实施体系要素所涉及的各职能部门的活动及的各职能部门的

6、活动详细的工作文件（操作规详细的工作文件（操作规程、表格、报告、作业指程、表格、报告、作业指导书、记录等）导书、记录等）注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。 在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组 织的使用方便出发，做出合理的安排。织的使用方便出发，做出合理的安排。危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤辩识危害辩识危害评价现有或拟定控制条件下的风险评价现有或拟定控制条件

7、下的风险评价残余风险的可承受度评价残余风险的可承受度策划所需进一步采取的风险控制措施策划所需进一步采取的风险控制措施 评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度作业活动分类作业活动分类重大风险项目：生产区噪声引起的职业性耳聋重大风险项目：生产区噪声引起的职业性耳聋管理现状：管理现状：（1 1）生产区的噪声）生产区的噪声8 8小时平均噪声值为小时平均噪声值为90db90db；（2 2）现场工人护耳器的佩戴率为）现场工人护耳器的佩戴率为20%20%；（3 3）健康体检结果表明每年该区域均有新的职业性耳聋患者出现。）健康体检结果表明每年该区域均有

8、新的职业性耳聋患者出现。目标：一年内将生产区护耳器的使用率从现在的目标：一年内将生产区护耳器的使用率从现在的20%20%提高到提高到100%100%计划内容计划内容责任部门责任部门责任人责任人启动时间启动时间完成时间完成时间经费预算经费预算（1 1）给所有现场员工提供合适的护耳器）给所有现场员工提供合适的护耳器采购部门采购部门20012001年年1 1月月20012001年年4 4月月（2 2）对员工进行相关知识的培训）对员工进行相关知识的培训培训部门培训部门20012001年年5 5月中旬月中旬5 5月下旬月下旬（3 3）定期检查佩戴护耳器的情况）定期检查佩戴护耳器的情况安全部门安全部门每周

9、例行监测和检查每周例行监测和检查（4 4）定期对护耳器进行维护和更换）定期对护耳器进行维护和更换安全部门安全部门从从20012001你那月起每、半年更换一次你那月起每、半年更换一次目标完成情况：目标完成情况： 签字：签字： 日期：日期：考察，调研，收集有关考察，调研，收集有关资料，评价供应商资料，评价供应商集团公司设定的资源市场集团公司设定的资源市场设计部门指定订货设计部门指定订货建立资源市场，并建立供应商建立资源市场，并建立供应商网络成员档案网络成员档案询价，招投标询价，招投标签订合同签订合同验收、入库验收、入库保管、发放保管、发放质量跟踪质量跟踪考核评价记录记录收集承包商材料施工资格预审施

10、工资格预审进入承包商名册编写并发放招标书（含HSE内容）检查承包商HSE管理措施择优选择确定承包商签订施工合同开工前HSE准备（培训、教育、考核等）合格合格合格HSE资格预审资格预审符合要求的投标合格者淘汰淘汰不合格不合格淘汰淘汰不合格不合格不合格者不符合要求的记录备案结束表现评估不好表现评估好签订安全承诺和安全协议办理各种相关证件承包商作业过程监督检查工程验收表现评价项目建议书（见项目建议书（见4.1）项目的设计阶段（见项目的设计阶段（见4.2）项目的项目的HSE可行性可行性研究报告（见研究报告（见4.3）项目项目HSE初步设计初步设计审查审查项目的项目的HSE施工图施工图设计（见设计（见4

11、.5）项目的采购、施工、项目的采购、施工、安装（见安装（见4.6）项目的风险管理（见项目的风险管理（见4.7）投产试车（见投产试车（见4.8）评价、改进（见评价、改进（见4.9）记录记录运行控制运行控制运行控制运行控制计划和目标的制订情况和实现程度计划和目标的制订情况和实现程度HSE方针是否得到充分地沟通；方针是否得到充分地沟通；接受接受HSE培训的人数；培训的人数；HSE培训的效果；培训的效果；己完成的危害辨识、风险评价和风险控制己完成的危害辨识、风险评价和风险控制项目数占所需项目数的比例；项目数占所需项目数的比例；符合风险控制措施的程度；符合风险控制措施的程度；符合法规要求的程度；符合法规

12、要求的程度；作业场所暴露水平（如：噪声、尘、烟）作业场所暴露水平（如：噪声、尘、烟）；清洁生产进展情况；清洁生产进展情况；环保资金到位情况；环保资金到位情况；环保治理进展情况；环保治理进展情况；员工有关员工有关HSE建议的数量；建议的数量；员工对风险和风险控制的态度与理解；员工对风险和风险控制的态度与理解；HSE管理体系审核的频次；管理体系审核的频次；实施实施HSE管理体系审核建议的时间；管理体系审核建议的时间；HSE委员会会议的频次和效果；委员会会议的频次和效果；执行有关投诉或建议的措施的时间；执行有关投诉或建议的措施的时间；健康监护报告；健康监护报告；个体防护用品的使用。个体防护用品的使用

13、。环保设施的日常检查和维护；环保设施的日常检查和维护；废水排放的监测；废水排放的监测；垃圾分类的执行情况垃圾分类的执行情况消防设施的点检等。消防设施的点检等。职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系规范规范1 1 范围范围2 2 规范性引用文件规范性引用文件3 3 术语和定义术语和定义4 OHSMS4 OHSMS要素要素职业健康安全管理体系规范职业健康安全管理体系规范1、范围2、规范性引用文件4、OHSMS要要素素4.1总要求4.2OHSMS方针4.3 策划4个二级要素4.4 实施和运行7个二级要素4.5 检查和纠正措施4个二级要素4.6管理评审17个要素个要素3、术语和定义3、OHSMS规范

14、基本要素与运行模式规范基本要素与运行模式CHECK4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施绩效测量和监视绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理记录和记录管理审核审核 4.4 4.4 实施和运行实施和运行 结构和职责结构和职责 培训、意识和能力培训、意识和能力 协商和沟通协商和沟通 文件文件 文件和资料控制文件和资料控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应持续改进持续改进ACT4.3 4.3 策划策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策

15、划法规和其他要求法规和其他要求目标目标 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.6 4.6 管理评审管理评审 PLANDO持持续续改改进进管理评审（管理评审（4.6）（与本要素之前的（与本要素之前的所有要素相互作用）所有要素相互作用）审核（审核（4.5.4）（与本要素之前的（与本要素之前的所有要素相互作用）所有要素相互作用）职业健康安职业健康安全方针（全方针（4.2）对危险源辨对危险源辨识、风险评识、风险评价和风险控价和风险控制的策划制的策划（4.3.1）法规和其他法规和其他要求（要求（4.3.2）目标目标（4.3.3）职业健康职业健康安全管理安全管理方案（方案（4.3.4）结构和结构和职

16、责职责（4.4.1）文件文件（4.4.4）培训、意识和能力培训、意识和能力（4.4.2）协商和沟通协商和沟通（4.4.3）运行控制运行控制（4.4.6）急准备和响应急准备和响应（4.4.7）文件和资料控制文件和资料控制（4.4.5）绩效测量绩效测量和监视和监视（4.5.1）事故、事事故、事件、不符件、不符合、纠正合、纠正和预防和预防措施措施（4.5.2）记录和记录管理（记录和记录管理（4.5.3）ISO14001标准1范围3定义附录A/B/C4.1总要求4.2EMS方针4.3规划(4个二级要素)4.4实施与运行(7个二级要素)4.5不符合 检查与纠正措施(4个二级要素)4.6管理评审17个要素

17、个要素引言4EMS要素2引用标准ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系的运行模式的运行模式环境方针环境方针规划规划环境因素 法律与其他要求目标和指标环境管理方案实施与运行实施与运行组织结构和职责培训、意识和能力信息交流环境管理体系文件编制文件控制运行控制应急准备和响应检查和纠正措施检查和纠正措施监测和测量 不符合、纠正与预防措施记录环境管理体系审核管理评审管理评审持续改进持续改进4.4.1 机构和职责机构和职责4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.3 信息交流信息交流4.64.6管理评审管理评审4.2 环境方针环境方针4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 法律

18、与其他要求法律与其他要求4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核4.3.3 目标目标和指标和指标4.3.4 环境环境管理方案管理方案4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5.3 记录记录4.5.1 监测监测 4.4.4 环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制4.4.5 文件管理文件管理 4.5.2 违章、纠正违章、纠正与预防措施与预防措施ISO/CD14690标准1范围3定义附录AK5.1领导和承诺指南5.2方针和战略目标指南5.3组织机构、资源和文件指南5.4评价和风险管理指南5.5规划（策划）指南5.7审核和评审指南7个要素个要素4总则2引用标准5指南指南5.6实施和监测指南关键要素关键要素要要 点点领导和承诺领导和承诺自上而下的承诺和企业文化是体系成功实施的基础自上而下的承诺和企业文化是体系成功实施的基础方针和战略目标方针和战略目标关于健康、安全与环境的共同意图、行动原则和追求关于健康、安全与环境的共同意图、行动原则和追求组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件良好的健康、安全与环境表现