三体系内审报告DK

1、三体系内审报告1 内审目的：评价本公司建立的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合有关标准和策划的要求，是否得到有效实施，是否有效地满足公司的管理方针、目标；迎接第三方复审。2 审核范围：工程机械设计、 制造， 特种设备制造及安装，及其相关环境管理活动、职业健康安全管理活动。3 审核依据：gb/t 19001-2008 质量管理体系要求、gb/t 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南、 gb/t 28001:2011 职业健康安全管理体系规范、gb/t 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 公司（ qeom-2013b2 版）质量、环境、职业健康安全管理手册及程序文

2、件产品标准、适用的法律法规其它相关要求（顾客、相关方等）4 审核时间2012 年 2 月 7 日至 9 日。5 审核部门：公司组织架构中所有部门以及下属车间、仓库。6审核综述6.1管理职责管理承诺：公司高层的精神传达到位，制定了公司的质量方针和目标，资源配置基本适宜。质量方针：未更新、持续适宜性。质量目标：在相关职能和层次上基本建立、可测量、与方针一致，实现程度基本符合要求；未更新、持续适宜性。职能确定：职能部门接口关系未调整、持续适宜性。内部沟通方式明确，基本有效性。2011 年管理评审活动、记录符合要求，管理评审的纠正措施基本落实到位。6.2文件和记录体系文件与组织、产品、场所基本适宜；基

3、本满足组织质量控制要求程度；文件控制：基本有效；持续有效性记录基本能反映受审核方的实际运作情况；明确记录保存期限；记录控制基本有效。【说明】：记录编号有些混乱，不便于检索。6.3资源管理方面人力资源：培训计划基本落实，制定了人力资源需求长期规划，人力资源基本满足。组织运行所需的设备、设施基本满足要求；达到产品符合要求所需的工作环境：基本满足【说明】：机构调整做了一次调整，转岗培训要加强。质量、环境、职业健康安全内审报告第 1 页共 3 页6.4环安绩效方面环境因素、危险源更新不及时；法律法规已更新识别与评价。目标指标管理方案：在相关职能和层次上基本建立可测量、与方针一致的目标指标；制定了管理方

4、案并按其实施，形成了评价记录。运行控制：制定了废（固、水、气）管理控制程序，易燃、易爆品管理控制程序，安全标识使用、管理控制程序， 节能降耗控制程序；设备安全操作规程悬挂现场，危废收集记录基本完整；危险品说明书和储气区警示标志存在个别缺失现象。应急准备和响应：应急准备和响应的资源能满足要求，宣贯了应急预案，进行了应急预案的演练，对发生事故有相应的处理规定，对事故的控制基本有效。环境、职业健康安全绩效考核：制定了可定量控制的监视、测量内容，日常运行检查与定期例行监测基本有效。【说明】：需加强对环境因素、危险源识别更新和危险品现场管理工作。6.5产品实现方面策划：产品及其实现过程未发生变化，产品实

5、现的策划持续满足要求。与顾客有关过程控制的有效性：产品要求的识别、产品要求的评审、与顾客沟通基本到位。设计资源满足产品设计的要求。设计过程策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改记录基本有效。供方：选择评价、业绩考核、再评价需要进一步加强；采购信息基本充分；验证活动有效。关键原材料、零部件采购/外协控制的基本有效。产品提供过程控制的有效性、过程确认的有效性尚可，基本有效，顾客财产、产品防护基本有效。可追溯性标识和记录存在个别缺失。监视和测量装置的确定与提供基本满足需要；控制有效。外包过程：识别充分；其控制基本有效；外包过程未发现变化。【说明】：焊工号打印存在局部缺失，可追溯性管理应加强。6.6

6、测量、分析和改进方面顾客满意作为对体系业绩的测量基本满足标准要求；质量反馈处理有效。过程的监视与测量基本满足标准要求。产品（服务）的监视和测量是按产品（服务）标准或相关行业要求开展；验证 /检验人员能力基本满足要求；产品（服务）基本达到了接收准则要求。不合格品的控制有效。数据分析基本有效。纠正措施、预防措施的有效性尚待提高。自我完善、改进机制比较健全、基本可信。【说明】：公司部分部门预防措施需加强7.不符合项情况本次内部审核发现的不符合对管理体系运行有一定影响，出具5 份不符合报告（其中一般不符合5 项；严重不符合 0 项） ，应在 2012 年 3 月 8 日前纠正不符合，由组长或被委托人验证。8 审核结论质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求，得到有效的实施和保持；产品质量稳质量、环境、职业健康安全内审报告