承销押题卷五(题目)

1、承销押题卷五（题目）单选题(1) 商业银行将次级定期债务计入附属资本的条件之一为，次级债务最高为其核心资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%(2) 上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、90%B、70%C、65%D、60%(3) 下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。A、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书B、未按照格式准则要求制作和报送首发申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理C、招股说明书应由保荐机构在发行人及其他中介机构的辅助下完成,并经发行人董事

2、会表决通过D、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求(4) 国有资产折股时,不得低估作价折股,一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,但折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于()。A、45% B、50% C、60% D、65% (5) 上市公司非公开发行的股份,自发行结束之日起,()个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()个月内不得转让。A、24 36B、12 36C、24 48D、12 24(6) 可转债每张面值为（）。A、100元B、500元C、1000元D、10000元(7) 首次公开发行股票时，

3、发行人招股说明书的有效期为（）个月。A、3 B、4 C、6 D、12 (8) 承销团由（）家以上的承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商进行承销活动。A、2B、3C、4D、5(9) 首次公开发行股票并在主板上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 (10) 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。A、向机构投资者发送预定邀请函,并询查定价区间B、散发或送达配售信息备忘录和招股文件C、实施国际分销D、发行人及相关专业机构进行宣讲推介(11) 某股份有限公司首次公开发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年预计净利润6400万元,公

4、司发行新股前的总股本数为12000万股,用全面摊薄法计算当年预计每股收益为()。A、0.30元B、0.50元C、0.40元D、0.46元(12) 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% (13) 下列关于董事会的表述，错误的是（）。A、董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务，对外代表公司的经营决策机构 B、董事会设董事长1人，可以设副董事长 C、董事会每年至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事 D、董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限 (14)

5、 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。A、10% B、15% C、20% D、25% (15) 下列关于首次公开发行股票申请文件的要求,错误的是()。A、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书B、未按照格式准则要求制作和报送首发申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理C、招股说明书应由保荐机构在发行人及其他中介机构的辅助下完成,并经发行人董事会表决通过D、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求(16) 在公司收购过程中,财务顾问为目标

6、公司提供的服务不包括()。A、评价服务B、预警服务C、利润预测D、制定收购策略(17) 以下不属于避免同业竞争的具体措施是（）。A、竞争方将有关业务转让给无关联的第三方B、竞争方的资产应做到独立完整C、放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺(18) 辅导报告是（）向有关主管单位出具的书面报告。A、发行人B、证券公司C、会计师事务所D、保荐人(19) 无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。A、会议召开3日前至股东大会开幕时止B、会议召开5日前至股东大会闭会时止C、会议召开3日前至股东大会闭会时止D、会议召开5

7、日前至股东大会开幕时止(20) 拟发行公司在刊登招股说明书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺。A、后1个工作日B、前1个工作日C、前2个工作日D、后2个工作日(21) 在招股说明书中，发行人应在“其他重要事项”中披露交易金额在500万元以上的合同内容，总资产规模为（）元以上的发行人可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A、50000 B、10亿 C、20亿 D、50亿 (22) 保荐代表人变换工作单位,应通过()申请变更登记。A、新任职机构向证券交易所B、新任职机构向中国证监会C、原任职机构向中

8、国证监会D、原任职机构向证券交易所(23) 拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由（）进行评估。A、第三方资产评估机构B、取得证券从业资格的资产评估机构C、中国证监会认可的资产评估机构D、拟上市证券交易所认可的资产评估机构(24) 招股说明书是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向（ ）提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A、特定投资人B、非特定投资人C、特定投资机构D、非特定投资机构(25) 投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由（）等法规规定和规范的。A、首次公开发行股票并上市管理办法、证券法B、证券发行上市保荐业务管理办法C、公司法D、证券公司

9、从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(26) 上市公司股东大会通过新股发行议案之日起()内,上市公司应当公布股东大会决议。A、1个工作日B、2日C、2个工作日D、1日(27) 发行人申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(28) 发行人最近三年及一期()为负数或者远低于当期净利润的,招股说明书应分析披露原因。A、经营活动产生的现金流量净额B、现金及现金等价物净增加额C、投资活动产生的现金流量净额D、筹资活动产生的现金流量净额(29) 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述，错误的是

10、（）。A、关联交易的价格或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准B、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则C、专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，直接进入拟发行上市公司D、关联交易主要包括购销商品；买卖有形或无形资产；兼并或合并法人；出让与受让股权；提供或接受劳务；代理；租赁；各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等(30) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A、公司最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B、公司治理结构完整规范C、财务状况一般D、董事、监事和高级管理人员具备从业资格，能够忠实和勤勉地履

11、行职务(31) 下列关于首次公开发行股票制度的表述中,错误的是()。A、发行公告与招股意向书披露前,禁止发行人以任何方式与询价对象沟通发行价格B、向网下投资者配售股份的比例(不考虑回拨)可设为本次发售股份的65%C、若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更D、主承销商可以自主推荐5至10名个人投资者与机构投资者一起作为询价对象参与网下询价配售(32) 首次公开发行股票数量达到(),可以向战略投资者配售。A、2亿股以上 B、3亿股以上C、4亿股以上D、5亿股以上(33) 下列有关股份有限公司公积金的表述,正确的是()。A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前

12、公司注册资本的30%B、法定公积金可以用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C、公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金D、资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本(34) （）是一种政府主导型发行监管制度，该制度要求发行人在发行证券过程中不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A、注册制 B、核准制 C、行政审批制 D、审批制 (35) 发行人申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(36) 下列有关

13、凭证式国债的表述,错误的是()。A、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B、由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C、财政部和中国人民银行一般2年确定一次凭证式国债承销团资格D、各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团(37) 可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）工作日内偿还本息。A、7个B、3个C、1个D、5个(38) 上市公司发行股份购买资产时,发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。A、20B、10C、60D、30(39) 1999年11月，美国金融服务现代化法案中的“金融服务”是指（）。A、银行的传统业务B、现今金融市场上

14、全部的金融活动C、金融衍生品服务D、证券发行与承销服务(40) 首次公开发行股票上市后（）日内，主承销商应当报送承销总结报告。A、5 B、10 C、15 D、20 (41) 上市公司发行股份购买资产时,发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。A、20B、10C、60D、30(42) 企业在收到评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A、2B、3C、8D、6(43) 发行人应在股票上市公告书中声明,公司()保证上市公告书真实性、准确性、完整性。A、及全体董事、监事、高级管理人员B、及高级管理人员C

15、、及监事D、及董事(44) 首次公开发行的网上直播内容应以（）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。A、电子B、报纸C、电汇D、文件(45) 上市公司应建立募集资金()制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。A、专项存储 B、独立存储 C、存储 D、以上都不对 (46) 独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间,应当不少于()个会计年度。A、1 B、2 C、3 D、4 (47) 境内上市外资股以()标明面值,以()认购、买卖。A、外币；人民币 B、人民币；外币 C、人民币；人民币 D、外币；外币 (48) 发行人向中国证监会报送申请文件时,不能提供有关文件原件的,下列表

16、述正确的是()。A、应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致。B、应由发行人会计师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致。C、应由发行人保荐机构提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致。D、可以直接提供附件 (49) 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责（）。A、审查 B、上报 C、备案 D、核准 (50) 可转债在（）证券交易所上市。A、深圳B、上海C、发行人股票上市的D、上海和深圳(51) 主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为（）名，中国证监会以外的人员为（）名。A、25，

17、20，5B、25，5，20C、35，5，30D、35，30，5(52) 在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性关联交易的披露内容不包括()。A、占当期同类型交易的比重B、资金的结算情况C、交易内容D、交易产生的利润(53) 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。A、金融服务现代化法案B、格拉斯*斯蒂格尔法C、国民银行法D、麦克法顿法(54) 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的（ ）。A、40%B、50%C、30%D、70%(55) 采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。A、公开说明书B、信息备忘

18、录C、招股说明书摘要D、招股章程(56) 拟进行管理层收购的上市公司,其董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。A、1/3 B、1/4 C、1/5 D、1/2 (57) 首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。A、本次发行情况及募集资金用途B、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况C、发行人的主要财务数据及主要财务指标D、股票的预期盈利(58) 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）个月内不得转让。A、6 B、12 C、24 D、36 (59) 根据上市公司证券发行管理办法的规定,可转换公司债券每张面值为()。A、1000元 B、50

19、0元C、200元D、100元 (60) 在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额最少为()。A、5000万B、2000万C、1000万D、3000万多选题(61) 下列关于分离交易的可转换公司债券发行条款的表述,正确的有()。A、对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日B、发行分离交易的可转换公司债券,必须提供担保C、转股价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价D、分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持

20、有人一次回售的权利(62) 发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，若要视为公司控制权没有发生变更，应具备的情形包括（）。A、发行人的股权及控制结构、经营管理层在首发前3年内没有发生重大变化B、发行人的主营业务在首发前3年内没有发生重大变化C、发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性D、发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明(63) 在首次公开发行股票申请文件中，需要提供的文件包括（）。A、发行人关于本次发行的申请及授权文件B、保荐机构关于本次发行的文件C、发行人的设立文件D、与财务会计资料相关的其他文件(64) 下列关于股份有限公司发起人出资的表述,正确的有()。

21、A、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的35%B、发起人以土地使用权出资并且办理了相关权属变更手续,但尚未交付给公司使用的,公司可以认定在实际交付前该发起人不享有相应的股东权利C、发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件D、以募集方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%(65) 下列有关企业债券和公司债券的陈述，正确的是（）。A、企业债券和公司债券的面值都是100元B、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%C、公司债券的发行没有强制性担保要求D、企业债券额度申请受理的主管部门为国有资产监

22、督管理委员会(66) 主承销商对询价对象的登记备案情况进行核查，对存在下列（）情形的询价对象不得配售股票。A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形(67) 运用重置成本法评估资产时，需考虑资产的（）。A、功能变化B、成新率C、价格 D、可变现的价值 (68) 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。A、股东大会通过发行新股议案之日起五个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议B、上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的决定后

23、，应当在两个工作日内公告其决定C、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告D、上市公司发行新股议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告真证券交易所(69) 2005年12月31日发布的外国投资者对上市公司战略投资管理办法，是由以下哪些机构联合制定的（ ）。A、工商总局B、外汇局C、财政部D、商务部(70) 下列关于可转换公司债券的表述,正确的有()。A、转股期限越长,转股权价值就越大,可转换公司债券的价值越高B、转股价格越高,期权价值越低,可转换公司债券的价值越低C、票面利率越高,可转换公司债券的债权价值越高D、股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券

24、的价值越高(71) 2008年美国金融风暴中破产的投资银行有（）。A、高盛B、贝尔斯登C、雷曼兄弟D、花旗(72) 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括()。A、收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形B、收购人实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响C、与收购人是否已签订持续督导协议D、收购人是否具备主体资格(73) 下列关于上市公司发行新股的申请程序表述，正确的有（）。A、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 B、还须董事会作出决议 C、需要编制和提交申请文件 D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及

25、时报告中国证监会 (74) 创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求包括（）。A、招股说明书封面 B、概览 C、风险因素 D、未来发展与规划 (75) 发审委审核上市公司发行新股时，可以视情况采用（）。A、普通程序B、普通表决C、特别程序D、特殊表决(76) 股份有限公司应当修改公司章程的情形有()。A、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致B、公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C、股东大会决定修改章程D、董事决定修改章程 (77) 以下关于超额配售选择权的表述，错误的是（）。A、首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以

26、在发行方案中采用超额配售选择权B、超额配售选择权即指主承销商按不超过包销数额110%的股份向投资者发售C、超额配售选择权只是针对股票首次公开发行D、超额配售选择权即指主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售(78) 下列关于管理层收购的表述，正确的有（）。A、管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权B、拟进行管理层收购的上市公司，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3C、管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意D、上市公司董事、

27、监事、高级管理人员最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司(79) 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股C、上市公司发行可转换公司债券D、以上都对 (80) 下列关于股份有限公司股份的陈述，正确的有（）。A、具有平等性、可转让性、可分割性等特点B、是股份有限公司资本的构成成分C、股份的回收包括无偿回收和有偿回收两种D、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易起36个月内不得转让(81) 首次公开发行股票招股说明书风险因素披露的基本要求包括()。A、应针对自身的实际情况,充分、准确、具体的描述

28、相关风险因素B、遵循重要性原则,按顺序披露相关风险因素C、可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素,应作“重大事项提示”D、对披露的风险因素尽量作定量分析(82) 符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有（）。A、具备中国证监会规定的投资银行业务经历B、未负有数额较大到期未清偿的债务C、最近12个月无违反诚信的不良记录D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚(83) 下列关于可转换公司债券的表述，正确的是（）。A、可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易B、可转债在证券交易所上市的条件之一是要

29、求其实际发行额不少于人民币5000万元C、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3-5个交易日内披露付息公告D、上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告发布3次(84) 根据创业板招股说明书编制的特殊要求,在业务与技术章节中,一般要求增加披露的内容包括()。A、发行人业务的创新性B、发行人目前拥有的专利和专有技术C、发行人的持续创新机制D、发行人业务的独特性(85) 下列关于保荐业务的描述,正确的有()。A、保荐机构应当于发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务B、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终

30、止保荐协议,但存在合理理由的情形除外C、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因D、发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议(86) 下列关于上市公司收购过程中竞争型要约的陈述，正确的有（ ）。A、收购人拟发出竞争要约，应当向中国证监会及证券交易所报送要约收购报告书B、收购人拟发出竞争要约，不得晚于初始要约期满前一定时间C、收购人拟发出竞争要约，应当通知被收购公司D、收购人拟发出竞争要约，应当就要约收购报告书摘要作出提示性公告(87) 股份有限公司解散的原因包括（）。A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出

31、现B、股东大会决议解散C、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D、因公司合并或者分立需要解散(88) 以下关于公司高级管理人员的兼职情况中，不符合现行规定的是（）。A、公司董事不可以兼任经理B、上市公司独立董事不能在公司担任除董事之外的职务C、公司董事或者高级管理人员不可以兼任公司董事会秘书D、董事、高级管理人员不得兼任监事(89) 发行境内上市外资股，中介机构一般包括（）。A、承销商B、法律顾问C、审计机构D、评估机构(90) 首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述程序（）。A、初步询价B、累计投标询价C、资金代

32、收付D、股份初始登记(91) 下列有关国有企业股份制改组目的的表述,正确的有()。A、筹集资金B、确定法人财产权C、建立规范的公司治理结构D、实现国有资产评估增值(92) 在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹资资金具有的特点是（）。A、保密性好，风险小B、发行费用较高，筹资成本较高C、会分散公司的控制权D、可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金(93) 下列可以提出独立董事候选人的有()。A、上市公司董事长B、上市公司董事会C、上市公司证监会D、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东(94) 下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。A、收购人可以通过取得股份的方

33、式成为一个上市公司的控股股东B、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份C、投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向证券交易所提供相反证据D、收购人可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人(95) 下列关于股份制改组的清产核资的表述正确的是（ ）。A、资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实B、价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价C、清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容D、账务清理是指国有资

34、产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证(96) 首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行人管理层对内部控制的（）的自我评估意见。A、完整性B、及时性 C、合理性D、有效性(97) 下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的有（）。A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立原则B、股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度C、证券公司的设立须经中国证监会批准D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件(98) 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（ ）。A、

35、招股意向书B、提示性公告C、发行结果公告D、上市公告书(99) 上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。A、申请文件包括书面文件和电子文件B、纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见C、申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式D、所有需要签名处,均为签名人亲笔签名(100) 下列有关售后剩余证券的表述中,正确的有()。A、承销商应在包销期结束是自行购入售后剩余证券B、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出剩余证券C、承销商应在代销期结束时自行购入售后剩余证券D、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的大宗交易系统卖出剩余

36、证券(101) 下列关于避免同业竞争的表述，正确的有（）。A、针对存在的同业竞争通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司B、竞争方将有关业务转让给无关联的第三方C、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺D、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务(102) 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。A、公司基本情况B、公司财务指标以及风险控制指标情况C、公司合规经营情况D、内部控制情况(103) 关于上网资金申购，以下说法正确的是（）。A、申购配号根据实际有

37、效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号B、申购日后的第1天，由中国结算公司将申购资金冻结C、申购日后的第3天，发行人和主承销商公布中签结果D、申购日后的第2天进行验资配号(104) 评估报告应当明确评估价值结果，该评估价值结果应当包括（）。A、资产原值B、资产净值C、重置价值D、评估价值(105) 股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。A、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B、持有本公司的股份C、擅自与本公司订立合同或者进行交易D、接受他人与公司交易的佣金归为己有(106) 股份有限公司增加资本，发行境内上市外资股的，应当符合的条件包括（

38、 ）。A、公司净资产总值不低于3亿元人民币B、公司前一次发行的股份已经募足，所募资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好C、从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为D、公司连续3年盈利(107) 发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（）。A、重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制B、重新办理发行人申请文件的手续C、对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见D、发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会(108) 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（）。A、申请上市的董事会和股东大会决议B、按照有关规定编制的上

39、市公告书C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件(109) 上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。A、申请文件包括书面文件和电子文件B、纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见C、申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式D、所有需要签名处,均为签名人亲笔签名(110) 下列属于应当经上市公司股东大会审议批准的担保事项的有（）。A、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保B、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保C、为资产负债率超过70%的

40、担保对象提供的担保D、公司对外担保总额超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保判断题(111) 收购人向证监会申请豁免的事项包括免于以要约收购方式增持股份。A、正确B、错误(112) 注册会计师出具保留意见的审计报告时,应在意见段之后增加说明段,清楚地说明所持意见的理由。A、正确B、错误(113) 中国证监会并购重组委员会会议采取记名投票方式，表决票设同意票、发对票和弃权票。A、正确B、错误(114) 股份有限公司的实际控制人,是指能够实际支配公司行为的股东。A、正确B、错误(115) 首次公开发行股票时，备查文件可以不披露。A、正确B、错误(116) 首次公开发行股票时,主板公司在

41、招股说明书中应采取积极态度对其产品、服务或者业务的发展趋势进行预测。A、正确B、错误(117) 股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。A、正确B、错误(118) 上市公司非公开发行股票的，发行的股份自发行结束之日起至十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让。A、正确B、错误(119) 赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债发行人。A、正确B、错误(120) 上市公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本又发生歧义时，以中文文本为准。A、正确B、错误(121) 股票上市审核由中国证监会上市审核委员会

42、负责。A、正确B、错误(122) 可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。A、正确B、错误(123) 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均不应低于8%。A、正确B、错误(124) 创业板申请首次公开发行股票,要求发行人最近两年主营业务和董事,监事,高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。A、正确B、错误(125) 对于发行人在报告期内将关联方予以注销的情况,发行人可以将与关联与注销之前的交易不作为关联交易进行披露,但是,会计师事务所,保荐机构必须关注关联方注销后相关资产,人员的去向。A、正确B、错误(126) 上市公司证券事务代表，不必取得证券交易所的董事会秘书培训合格证书。A、正确B、错误(127) 上市公司公开发行股票，应当由证券公司