某某某市中心城区地下综合管廊工程某某某镇、某某某科教园区、某某某寨新镇区PPP项目_实施方案 (

1、某某某市中心城区地下综合管廊工程惠济花园口镇、金水科教园区、马寨新镇区PPP项目实施方案一项目概况（一）项目基本情况1 .项目名称某某某市中心城区地下综合管廊工程惠济花园口镇、金水科教园区、马寨新镇区PPP项目（以下简称“本项目”或“项目”）O2 .项目背景某某某市是某某某省省会，位于某某某省中部偏北，东经112°42114。14,北纬34°1634°58、某某某市北临华夏民族母亲河黄河，西依中岳嵩山，东南为广阔的黄淮平原，地处中原腹地，素有“绿城”和“商城”之称，区域东西长约143千米，南北宽约78千米，总面积为7446平方千米，位于陇海和京广两大经济带的交汇处

2、。2011年，中原经济区上升为国家战略，某某某市提出了建设某某某都市区作为中原经济区的核心增长区的发展目标。为落实中共十八大和国家新型城镇化政策，实施中原经济区规划和某某某航空港经济综合实验区发展规划，深入贯彻科学展观，稳步推进新型城镇化，改善某某某都市区的人居环境,保障城市安全运行，实现全面建设小康社会的目标，某某某市人民政府和某某某市城乡规划局积极响应某某某院关于加强城市基础设施建设的意见提出的“加快城市基础设施转型升级，全面提升城市基础设施水平”的要求。某某某市分别于2012年在主城区范围内编制完成了某某某市污水、再生水专项规划，2015年在某某某都市区范围内编制了给水、排水（雨水）防涝

3、、电力、天然气、热力专项规划。地下管网作为城市生命线工程，是城市建设的重中之重，传统的管线敷设方式及管理体制已经难以适合新型城镇化建设的需要，而综合管廊能够有效解决以往所面临的诸多问题，某某某院2014年下发的关于加强城市地下管线建设管理的指导意见当中，明确提出要稳步。2015年住建部确定了10个综合管廊试点城市，并在珠海举办全国城市地下综合管廊规划建设培训班，标志着全国已进入综合管廊快速建设时期。为贯彻落实关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发2015）61号）对综合管廊建设的要求,某某某市计划在2020年之前建成很多于80千米的综合管廊,全面推进综合管廊建设工作。进行地下管廊建设符

4、合某某某市规划定位，契合城市发展战略和总体规划的需要；是满足区域特点，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约高效和转型发展，有利于提高城市综合承载能力和城镇化发展质量，有利于增加公共产品有效投资、拉动社会资本投入、打造经济发展新动力；是土地资源与地下空间集约利用的内在要求；是提高城市基础设施运行效率的必然途径；有利于新形势下政府对公共资源的控制与管理。根据2016年8月23日某某某市财政局关于v某某某市中心城区地下综合管廊工程惠济花园口镇、金水科教园区、马寨新镇区PPP项目初步实施方案物有所值评价和财政承受能力论证的复函，本项目通过物有所值评价和财政承受能力论证，适宜采用

5、PPP模式。3 .基本情况根据初步设计批复，本项目的地下综合管廊建设全长19.246公里（其中主线14.619公里，支线4.627公里）,共包含三个子项目，分别是：惠济区花园口镇综合管廊、金水科教园区综合管廊、马寨新镇区综合管廊。（1）惠济区花园口镇综合管廊项目位于惠济区，包括京水路（铁源路滨河路）、迎宾东路（中州大道滨河路）两个路段，总长5757.2米（其中主线4838.6米，支线918.6米）；（2）金水科教园区综合管廊项目位于金水区，包括兴达路（辅道东路慧科环路）、杨金路（博学路慧科环路）、渔场路（兴达路鸿发路）三个路段，总长9073.6米（其中主线6695米，支线2378.6米）；（3

6、）马寨新镇区综合管廊项目位于二七区，包括椰风路（郑少高速辅道莲湖路）、景中路（南四环莲湖路）两个路段，总长4415米（其中主线3085米，支线1330米）。表1项目基本情况序a项目名称分区位置路段长度（米）主线支线合计1惠济区花园口镇综合管廊项目惠济区京水路铁源路一滨河路4838.6918.65757.2迎宾东路中州大道一滨河路2金水科教园区综合管廊项目金水区兴达路辅道东路-慈科环路66952378.69073.6杨金路博学路.慧科环路渔场路兴达路鸿发路3马寨新镇区综合管廊项目七区椰风路郑少高速辅道-莲湖路308513304415景中路南四环莲湖路合计14618.64627.219245.84

7、 .总投资依据已批复的初步设计、初步设计重大变更及概算调整文件、补充电力工程可行性研究报告，本项目的总投资约287784.99万元（其中包括中央财政补贴48552.00万元，釆用PPP模式投资部分为239232.99万元）,项目详细投资如下：（1）工程费用为247339.51万元，共包含三个子项目，其中：惠济区花园口镇综合管廊项目工程费用为76553.87万元，金水科教园区综合管廊项目工程费用为114410.95万元,马寨新镇区综合管廊项目工程费用为56374.68万元；（2）工程建设其他费用24281.46万元;（3）预备费11040.54万元；（4）专项费用5123.47万元。表2项目投资

8、构成序号工程及费用名称初步设计批复概算调整批复差额（该部分工程费已下浮）外电工程总投资第一部分工程费用194266.8347322.925749.76247339.51一惠济区花园口镇综合管廊项目60058.6515153.601341.6276553.87,金水科教园区综合管廊项目86587.1824851.092972.68114410.95二马寨新镇区综合管廊项目47620.997318.231435.4656374.68第二部分工程建设其他费用19914.833490.58876.0524281.46第三部分预备费10709.080.00331.4611040.54第四部分专项费用51

9、23.470.000.005123.47合计230014.2250813.506957.27287784.99上述概算调整批复差额50813.50万元中建安费用己下浮6%,在测算财政补贴时，该部分金额不再参与下浮。5 .项目工程建设内容在PPP项目合作期限内，项目公司需负责惠济区花园口镇、金水科教园区、马寨新镇区合计全长19.246公里（其中主线14.619公里，支线4.627公里）地下综合管廊的工程建设。项目工程建设内容包括：地下综合管廊主体结构工程、装饰工程、排水及消防系统、通风系统、电气系统、智能化系统、管廊支架工程和控制中心、外网电力工程等。6 .项目运营维护范围本项目运营维护范围为项

10、目公司负责建设的19.246公里（其中主线14.619公里，支线4.627公里）地下综合管廊，运营维护内容主要包括：日常运营维护、廊体维护和附属设施维护。日常运营维护主要包括定期抽水清淤，定期轮换启动风机、潜水泵，定期检修等。廊体维护主要包括定期检查廊体及廊体内设施是否损坏缺失，并及时修复。附属设施维护主要包括对管廊控制系统、火灾消防与监控系统、通风系统、排水系统和照明系统等附属系统的相关设备维护。外网电力工程中各标段涉及的中心配电室设备、箱式变压器及管廊范围内电缆的运营维护由项目公司负责，超出管廊以外的公用线缆部分按照电力部门要求，由电力部门统一管理，不在本项目运营范围内。入廊管线的设施维护

11、及日常管理由各入廊管线单位负贝。7.项目进展情况本项目选址意见书己办理完成，工程可行性研究报告、初步设计文件、初步设计重大变更及概算调整文件、补充电力工程可行性研究报告已获市发改委批复。（二）项目产出说明本项目地下综合管廊建设全长19.246公里（其中主线14.619公里，支线4.627公里）及外网电力工程，分布在某某某市三个区域，项目建成后能够解决各区域反复开挖路面、架空线网密集、管线事故频发等问题，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约高效和转型发展。且地下综合管网的形成能够将各区域现有的地下空间连通成网，并与周边的公共地下空间串联，形成地下空间网络系统,对于改善地面

12、交通状况、缓解静态交通压力、完善城市功能配套也具有一定的现实意义。根据各区域的不同需求及实际情况，按照给水、热力、电力、通信等非重力流城市工程管线优先入廊，中压燃气管线应单独设舱、高压超高压燃气管线不入廊，其他管线根据实际情况可选择性入廊的原则，各区域地下综合管廊纳入的管线如下：表3管线入廊统计表入廊管线种类电力通信给水再生水直饮水热力燃气雨水污水金水科教园VVVV马寨新镇区VVVVVVV惠济区花园口镇V通过本项目的建设、运营还能够实现以下产出项：（1）减少管线直埋费用：取代入廊企业传统直埋管线铺设方式，节省入廊企业直埋管线费用。（2）降低道路二次建设和维护费用：建设综合管廊可避免将来因增设、

13、维修各类管线，而引起的道路二次开挖，由此直接降低了道路的二次建设、维护费用。同时增加了路面的完整性和耐久性。（3）避免道路开挖对城市交通的影响：建设综合管廊可避免道路的开挖，减少对城市交通的干扰，保证了道路交通的畅通。（4）延长管线寿命、节约运营成本：综合管廊完善的附属设施配置，对各种管线的维修保护能力大大增强，从而延长了其使用寿命；同时也为各种管线的扩容、更新提供方便。例如：电力电缆在传统电力沟中一般使用寿命在12年至20年左右，而在综合管廊内，普遍使用寿命延长至30年以上。自来水管网在原传统直埋式情况下漏水量通常不超过3%,而在综合管廊内的漏水量几乎为零，大大节约了水资源。（5）提升城市外

14、观：城市架空管线进入综合管廊，不但减少了架空管线与绿化的矛盾，而且使核心区更加整齐和美观。（7）节约城市用地：综合管廊内工程管线布置紧凑合理，有效利用了道路下的空间，不但节约了城市用地，而且对地下空间的开发利用起到良好的促进作用。综上，综合管廊的建设完成，将使原来分开敷设的给水管道、热力管道、电力电缆、通信电缆等，集中敷设在综合管廊内，这样既有利于对它们的集中管理、维护及监控，也为城市的交通、环境起到巨大的积极作用。对项目公司而言，以上产出内容通过向入廊管线单位收取入廊费、日常维护费以及获得财政补贴的方式收回投资并获得合理回报。（三）资金来源本项目的总投资约287784.99万元，其中中央财政

15、补贴48552.00万元，采用PPP模式投资部分为239232.99万元，项目资本金比例为采用PPP模式投资部分的30%,其中由某某某市政府授权的政府方出资代表某某某公用事业投资发展集团有限公司（以下简称“公用事业集团"）占比20%,投入约14,353.98万元的资金作为项目资本金，社会资本占比80%,投入约57,415.92万元资本金作为项目资本金，剩余约167,463.09万元可采用项目公司融资的方式由项目公司自筹。（四）釆用PPP模式运作的必要性和可行性1.釆用PPP模式运作的必要性一是缓解某某某市财政资金压力。城市地下综合管廊属于公共性事业，保障城市运行的重要基础设施和“生命

16、线”，但地下综合管廊投资巨大，每公里造价达到了上亿元，通过引进社会资本参与地下综合管廊建设，政府无需在项目建设初期支出巨额资金；通过拉长支付期限，能够平滑财政支出，缓解政府在短期内对基础设施的投资压力，加快推进城市地下管廊的建设步伐。二是提高城市地下综合管廊的建设、运营效率和服务能力。在市场竞争机制下引入社会资本，充分发挥社会资本的专业分工优势，借助成功的技术和管理经验，实现资源的优化配置，提高城市地下综合管廊设施资源的使用效率、经济效益和社会效益。三是提高政府管理效率。通过引入企业管理制度，有利于提高总体运行效率，节约社会资源，且实行统一管理与经营，有利于政府及有关部门的监督管理，实现公共服

17、务设施运营的规范化运作，并为其他项目积累经验。2. 项目使用PPP模式运作的可行性一是政府大力鼓励支持民间资本参与城市地下管廊建设,某某某院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发201561号）、关于建立健全城市地下综合管廊有偿使用制度的指导意见（发改价格2015）2754号）、住房城乡建设部国家开发银行关于推进开发性金融支持城市地下综合管廊建设的通知（建城2015）165号）、国家发展改革委办公厅城市地下综合管廊建设专项债券发行指引的通知（发改办财金（2015）755号）、某某某省人民政府办公厅关于推进全省城市地下综合管廊建设的实施意见（豫政办2016）39号）等政策文件先后提

18、出，“鼓励由企业投资建设和运营管理地下综合管廊。创新投融资模式，推广使用政府和社会资本合作（PPP）模式,通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，鼓励社会资本组建项目公司参与城市地下综合管廊建设和运营管理，优化合同管理，确保项目合理稳定回报”，“各地可根据当地实际情况，灵活采取多种政府与社会资本合作(PPP)模式推动社会资本参与城市地下综合管廊建设和运营管理，依法依规为管廊建设运营项目配置土地、物业等经营资源，统筹使用价格补偿、财政补贴、政府购买服务等多种渠道筹集资金，引导社会资本合作方形成合理回报预期，调动社会资本投入积极性”，“地方政府应积极引导社会资本参与地下综合管廊项目建设，进一步完善

19、城市规划，积极制定投资分担、使用付费、明晰产权等配套政策，为企业发行专项债券投资地下综合管廊项目创造收益稳定的政策环境”,“积极使用政府和社会资本合作(PPP)模式，通过特许经营、政府购买服务、股权合作等方式，积极吸引社会资本参与城市地下综合管廊建设”，这些文件的出台，为推动在城市地下综合管廊建设中应用PPP模式，提供了良好的政策环境。二是众多社会资本在市政公用行业具有运作PPP的经验。国内的市政公用行业市场化逐渐发展成熟。2002年以后随着建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见(建城2002)272号)的发布，越来越多的国内外工程建设企业参与综合管廊市场化的改革中来，投资人市场已经培育发

20、展起来，这些投资人不但拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验。某某某市中心城区地下综合管廊工程惠济花园】镇、金水科教园区、马寨新績区PPP项目实施方（五）项目运作的目标和意义1.引入社会资本，减少财政负担通过市场化运作引入社会资本，不但有利于解决政府在城市地下综合管廊项目投资、建设、管理中面临的诸多问题，缓解政府对本项目的当期投资压力，而且有利于促进投资主体的多元化，发挥政府和社会资本各自的优势，为社会提供更好的服务，实现互利共赢。2. 建设绿色、低碳、生态城市的要求城市的地下空间资源具有有限性和不可再生性的特点，尤其是市政管线直埋占用的浅层地下空间更加宝贵。而现有管线规划建设模式，各类管线

21、在平面和竖向上相互交叉，管线单位各自为政，由此造成了地下空间资源的极大浪费。综合管廊作为一种新型的城市市政基础设施，通过将各类管线集约化的容纳，为城市的发展节约了宝贵的地下空间。3. 为某某某地下综合管廊建设推广PPP模式积累经验2014年以来，财政部、发改委等相关部门接连发文，要求推广使用PPP模式。鉴于城市地下综合管廊行业投入巨大、涉及行政部门多，积极推广PPP模式是大势所趋。本项目所采用的运作方式是PPP模式着重推荐的运作模式之一，能为某某某市在地下管廊建设中全面推广PPP模式积累经验，具有重要示范作用。4. 依托先进技术与管理经验，提高综合管廊运行效率通过合法采购方式，依据信誉、业绩、

22、资本、技术等条件，严格筛选优秀投资人。行业优秀的社会资本的进入，能够为某某某市的城市管廊事业引进先进的技术和管理经验，提高运行效率。（六）项目公司股权结构中标社会资本应与公用事业集团共同出资成立项目公司实施本项目。社会资本持有项目公司80%股权，公用事业集团持有项目公司20%股权。二风险分配基本框架（一）风险分配原则本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。在PPP项目合同中需具体明确项目风险的分配，使政府和社会资本间合理分配项目风险。1.最优风险分配原则在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小

23、成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2 .风险收益对等原则既注重社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3 .风险可控原则应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。(二) 风险分配方式按照上述风险分配原则，以及财政部推广使用PPP模式的政策导向，本项目的风险分配方式如下：(1) 项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；(2) 项目涉及的征地拆迁、法律、政策和最低需求等风险由

24、政府承担；(3) 不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。(三) 风险分配表对于PPP项目风险分配方案，本项目风险分配建议详见下表：表4项目风险分配表风险类别政府承担共同承担项目公司承担融资风险未筹足所需资金再融资不确定性政策风险行政部门强制风险地区布局规划风险政策、法律、法规变更q审批获得/延误V建设风险设计变更风险1优化、深化设计风险V承包商违约7工程质量V施工安全1V技术故障JV劳动争议7征地拆迁风险效率低/材料浪费V建造成本超支V完工延误风险q考古文物保护q水文、气候变化V地理、地质条件V运营及管运营成本超支风险类别政府承担共同承担项目公司承担理风险运营商违约运营质量不达标维修过于频繁

25、运营效率低使用者付费V宏观经济风险通货膨胀利率变化q移交风险没有达到移交条件其他风险不可抗力q（四）主要风险说明1.完工延误风险因政府方原因造成的延误由政府方承担，政府方将就此等延误向项目公司支付相对应违约金；因项目公司原因造成的延误由项目公司承担，项目公司将就此等延误向政府方支付相对应违约金；不可抗力导致的完工延误由双方各自承担自身损失。建设期在违约方支付违约金后能够顺延。如因政府方（或项目公司）原因导致延误总日数超过1年,则项目公司（或政府方）有权提前终止本项目合作协议。（1）征地拆迁导致的完工延误本项目由政府方依据工程进度计划制定相关征地拆迁工作计划，并根据工程进度计划将土地分批次无偿提

26、供给项目公司供其建设使用。如因征地拆迁延误导致完工延误，则由政府方承担该等违约风险。(2) 规划调整导致的完工延误在建设过程中，如政府调整规划并导致完工延误，则由政府方承担该等违约风险。(3) 资金未及时到位导致的完工延误在建设过程中，如项目公司资金未及时到位并导致完工延误，则由项目公司承担该等风险。(4) 工程质量缺陷导致的完工延误在建设过程中，如发生工程质量缺陷，项目实施机构有权要求项目公司采取合理措施补充该等过失，由此造成的完工延误风险由项目公司承担。(5) 发现文物导致的完工延误在建设过程中，在本项目场地建设用地范围内发现有古墓、古建筑或化石等具有考古、地质研究价值的物品，同时项目公司

27、己经釆取有效的保护措施，并及时通知政府相关职能部门，则该等延误由协议双方各自承担自身损失且建设期能够顺延。(6) 地震、洪水等不可抗力导致的完工延误在建设过程中，如发生地震、洪水等不可抗力并造成完工延误，则该等延误由协议双方各自承担自身损失且建设期能够顺延。2.运营及管理风险因项目公司运营管理不善导致的运营及管理风险（如电力缆线着火、水管（含热力管）暴管等）由项目公司承担。该等风险可通过两种方式控制。一方面，通过建立有效合理的绩效考核机制，在PPP项目合同中进行要求并明确奖惩措施，与财政补贴相挂钩；另一方面，项目公司中的政府方理应充分发挥监督职能，保障公司正常运营和规范运作。3.项目审批风险本

28、项目涉及的审批内容主要为城市基础设施的基本建设程序相关审批，审批全部在政府审批权限内，项目报批由项目公司负责，但项目实施机构有义务协助项目公司协调其与相关政府部门的关系，以便推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作。如政府部门在受理项目公司报批申请后违反适用法律规定的审批时限造成完工延误，则该等延误风险由政府方承担；如因项目公司不满足取得审批条件造成完工延误，则该等延误风险由项目公司承担。4 .项目融资风险本项目融资风险由社会资本承担，釆购阶段社会资本必须提供能证明其融资能力的相关文件。本项目融资利率变化导致的财务费用变化风险由政府和项目公司合理共担。如在合作期限内中国人民银行颁布的五

29、年以上贷款基准利率发生变化，且变化幅度相较合同签订时超过5%（含5%）时，政府需根据项目公司当年债务资金余额，对其利率变化超出5%部分进行补偿或扣减，五年以上贷款基准利率变化5%以内部分由项目公司承担。5 .设计变更风险因政府方要求变化等原因产生的设计变更风险，由政府方承担，政府方将就该等原因导致的设计变更所增加的费用计入项目总投资；因项目公司工作失误等原因所产生的设计变更风险，由项目公司承担，项目公司需自行支付因该等原因所导致的设计变更所增加的费用。6 .优化设计和深化设计风险项目公司提出的设计优化和深化设计，在保证质量和安全并不低于原设计标准的前提下，必须是出于优化方案、节省开支等考虑。项

30、目公司提出合理化建议的，应向监理单位提交合理化建议说明，说明建议内容以及实施该建议对合同价格及工期的影响，监理单位在收到项目公司提交的合理化建议并审查完毕后需报送项目实施机构，建议在经政府相关20职能部门审核通过后实施。工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府与项目公司按5：5的比例分担，工程量增加导致的成本费用增加由政府方承担。7 .建设成本超支风险本项目的工程建设由项目公司完成，因项目公司原因导致的工期延长造成的建设成本超支，或工程质量缺陷返工所造成的建设成本超支等风险由项目公司自行承担。8 .原材料价格上涨风险参考建设工程施工合同（示范文本）（GF.2013.0201）,材料

31、、工程设备价格变化的价款调整按以下风险范围规定执行：项目建设期内材料单价涨幅以预算书中载明材料单价（施工图批复后为“己标价工程量清单”）与基准价格中较高价格为基础超过10%时，或材料单价跌幅以预算书中载明材料单价（施工图批复后为“己标价工程量清单”）与基准价格中较低价格为基础超过10%时，风险由项目公司和政府方以7：3的比例分担。在以上变化幅度范围内，由项目公司自行承担。本项目基准价格参照某某某市造价管理机构发布的当期信息价确定。9 .运营维护超支风险本项目的运营维护由项目公司完成，因为管理混乱、低效率、管理团队人员臃肿等问题造成的项目运营维护成本超支风险由项目公司自行承担，项目公司应通过加强

32、管理提高效率以降低这类风险。10.使用者付费风险本项目使用者付费风险由双方共同承担。政府方需制定相关政策，在建设地下综合管廊的区域，强制规划入廊的管线必须入廊，协助项目公司与入廊管线单位签署入廊协议，制定有关收费标准，以保障项目公司相关费用的足额收取。项目公司应按照适用法律和谨慎运营惯例，确保地下综合管廊设施正常使用。11 .规划及法律政策变化风险项目工程建成后因为城市规划和管线规划等相关规划调整导致地下综合管廊设施改造成本提升，或因为环境保护或项目运营维护标准等方面的要求提高导致项目公司必须投入改造费用或增加运行成本的风险由政府方承担，政府承担相关成本和费用。12 .不可抗力风险因发生水灾、

33、地震等自然灾害导致的不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转产生的风险由双方各自承担，项目公司应为项目设施购买相关保险（详见履约保障边界），用以灾害后项目设施的修复。13.政府征收、征用风险因政府对项目设施征收、征用等原因导致的不可抗力风险由政府方承担，政府方应依据PPP项目合同约定给予项目公司相对应补偿。三项目运作方式根据某某某院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发2015）61号）文件精神，“创新投融资模式，推广使用政府和社会资本合作（PPP）模式,通过特许经营、投资补贴、贷款贴息等形式，鼓励社会资本组建项目公司参与城市地下综合管廊建设和运营管理，优化合同管理，确保项目

34、合理稳定回报。”本项目具体运作方式为BOT+EPC（建设一运营一移交+工程总承包），项目合作期限30年（含建设期2年），即：（1）项目实施机构依法选定社会资本，由社会资本与公用事业集团共同出资设立项目公司（SPV）o项目实施机构与项目公司签署PPP项目合同。（2）合作期限内，由项目公司负责本项目的优化设计、深化设计、融资、投资、建设和运营工作，向入廊企业收取入廊费和日常维护费，并获得财政补贴。（3）合作期满后，项目公司将项目设施完好无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。地下综合管廊PPP项目实施理应坚持公开、公平、公正的原则，充分发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效

35、率，同时转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作。具体为：（1）风险共担。政府与社会资本共同承担项目涉及的风险，原则上，风险分配给能够以最小成本、最有效管理它的一方承担。（2）互利共赢。通过政府核定价费标准以及可行性缺口补助等方式，建立合理的投资回报机制，保证社会资本合理利益，同时社会资本发挥自身技术经验，为政府和社会提供高品质的服务，实现互利共赢。（3）公开透明。地下综合管廊PPP项目运作依托统一的政府与社会资本合作的信息平台，实现各类社会资本平等参与、投资回报科学合理、运作公开透明。（4）诚信履约。政府与社会资本在平等协商、依法合规的基础上签订PPP项目合同，明确双方权利与义务，合同双方都

36、必须严格按照合约约定内容执行，无故违约必须承担相对应责任。（5）调研借鉴。地下综合管廊PPP项目在我国刚刚起步，需要广泛调研、借鉴国内外类似项目先进经验，确保项目顺利运行。四交易结构（一）项目交易结构某某某市人民政府授权某某某市综合管廊海绵城市及地下管线规划建设管理办公室（以下简称“市管线办”）作为项目的实施机构，市管线办通过公开招标的方式选择符合条件的社会资本。某某某市政府授权公用事业集团作为政府出资人代表与社会资本共同出资成立项目公司，其中公用事业集团持有项目公司20%股份，社会资本持有80%股份。市管线办与项目公司签订PPP合同，约定双方权利义务。项目公司负责本项目综合管廊及其附属设施的

37、投融资、优化设计、深化设计和建设，以及全部项目设施的运营和维护，有权向入廊管线单位收取管线入廊费和日常维护费，并获得财政补贴。以上收入用于支付经营成本、归还债务本息并获取合理的投资回报。合作期满后，项目公司将所有项目设施完好无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。项目公司与金融机构签署融资协议，负责项目融资以及后续的本金偿还及利息支付。财政根据PPP协议的约定，向项目公司提供财政补贴。项目交易结构图如下：郑州市政府统筹PPP工作代表政府付费丄授权作为項 日实施机构市管线办1授权代表政府持股市财政局财政补贴一签订PPP合何-图1项目交易结构图设计单位III±| 施工单位一（二）项目

38、投融资结构根据某某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发2015）51号），“城市地下综合管廊、城市停车场项目，以及经某某某院批准的核电站等重大建设项目，能够在规定最低资本金比例基础上适当降低”，结合本项目实际情况，为降低项目融资风险，本项目资本金要求为采用PPP模式投资部分的30%,其他资金可通过项目公司融资等方式筹集。社会资本需在投标文件中注明资金使用计划，项目实施机构有权依据该计划及建设实际需求对项目公司融资情况、建设资金到位情况及支付使用情况全过程进行监督（项目公司成立后，应开设建设资金专户，专款专用、专户存储，并接受项目实施机构的监管。项目公司应按计划进度安排计量支

39、付工程款。严禁超计划支付或将建设资金用于项目外工程）。（三）项目回报机制本项目的投资回报机制为可行性缺口补助，社会资本从项目中取得的收益来源包括：使用者付费和财政补贴。使用者付费即社会资本通过经营取得的营业收入，主要包括入廊费和日常维护费。项目公司完成本项目投资、建设并经验收合格后，开始提供运营维护服务，并向入廊管线单位按照某某某市相对应标准收取入廊费及日常维护费。财政补贴即政府在合作期内按照PPP项目合同约定分期向项目公司给予补贴（年付），以补充其建设投资、经营成本并获得合理回报。财政补贴由某某某市和惠济区、金水区、二七区财政共同承担。（四）项目建设模式本项目由项目公司釆用EPC的方式进行建

40、设，采用该建设方式能够在工程建设阶段与入廊管线单位充分沟通，针对不同管线单位的入廊管线种类和复杂的入廊管线结构对各管线所处的廊道环境进行优化和深化设计，使所建廊道能够更加满足各类管线的需求。各入廊管线单位为最终使用者，将与项目公司保持长期合作关系，入廊管线单位在顼目建设阶段充分参与优化设计，能为后续服务打好坚实的基础，有利于资源的整合利用，使项目的建设更加经济可行。主要优势如下：(1)能够在项目建设之前发挥优化设计在整个工程建设过程中的作用，通过与各管线单位的充分沟通，使工程项目建设整体方案不断优化和深化；(2)能够有效克服设计、釆购、施工及最终使用互相制约和互相脱节的矛盾，有利于设计、釆购、

41、施工及使用衔接合理，使建成后的综合管廊能够适合某某某市整体的状况，更好的为后续提供运营服务；项目具体EPC建设开展模式如下图：入股20% 入股80%社会资本项目公司EPC合同HHU II- 施工单位一设计单位运营设计、釆购、施I：图2项目建设模式图在上述模式中，项目实施机构通过公开招标的方式选择符合条件的社会资本，且公用事业集团与其成立项目公司后，由项目公司与该选定的社会资本签订EPC合同，社会资本负责项目的优化设计、深化设计、釆购和建设，项目的运营维护由项目公司负责。项目合作期满后，项目公司将所有项目设施完好无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。（五）管廊管线资源整合机制图3管廊整合模

42、式图本项目政府出资方代表公用事业集团是主要从事城市基础设施建设和市政公用项目的投资、融资、建设、运营和管理的企业。其业务范围涵盖了某某某市生活垃圾处理产业、水务产业（供排水、中水）、热力供给产业、城市服务运营管理等产业，因本项目中入廊的给水管道、污水管道、再生水管道、热力管道等均由公用事业集团下属子公司进行运营维护，所以公用事业集团参与项目公司的组建能够有效的整合某某某市各入廊管线单位资源，更好的协调项目公司与管线单位的合作关系，发挥其累计的丰富的某某某市综合管线管理运营维护经验，保证项目顺利实施。（六）相关配套安排1 .土地使用政府部门负责项目用地的规划、选址、土地征用、拆迁安置等工作，并由

43、沿线各区承担相关费用。项目建设期，政府将土地分批次无偿提供给项目公司供其建设使用。2 .入廊政策制定政府部门将制定相关入廊政策，明确入廊管线单位、管廊管理单位和政府相关部门的职责和权利义务，积极推进管线入廊工作，各行业主管部门和有关企业要积极配合,做好各类管线入廊工作。五项目合同体系（一）合同体系层次本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为由项目实施机构、中选社会资本之间围绕项目投资、建设、运营、收益、移交等签署一揽子主要合同，形成以PPP项目合同为主合同和合资合同、项目公司公司章程共同构成的核心合同体系。确定中选社会资本之后，项目实施机构（某某某市综合管廊海绵城市及地下管线规划建设管理办公室

44、）与中选社会资本先行签署PPP项目合同，待中选社会资本成立项目公司后，再由项目实施机构和项目公司重新签署PPP项目合同。图4第一层次合同体系第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系。包括由项目公司与金融机构签署的融资协议、与中标社会资本签署的EPC合同、与保险机构之间签署的保险合同、与员工签署的劳务合同；由项目实施机构与监理单位签署的工程监理合同，由公用事业集团与设计单位签署的设计合同等。图5第二层次合同体系（二）权利义务边界1.项目实施机构（政府方）的主要权利与义务（1）主要权利制定项目的建设标准（包括设计、施工和验收标准）；建设期内，根据需要或法律变更情况对己确定的

45、工程建设标准进行修改或变更；有权对项目公司融资情况、建设资金到位情况及支付使用情况全过程进行监督；设备、材料的釆购依法理应招标的，项目实施机构有权对此进行监督;有权在本项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等）并对项目设施的建设进行监督，如发现存在违约情况，有权根据PPP项目合同进行违约处理；有权在本项目运营维护期要求项目公司提交运营维护记录并对项目设施的运营维护情况进行监督，对安全质量进行评估，如发现存在违约情况，有权根据PPP项目合同进行违约处理；合作期满，无偿取得项目设施的所有权；按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权

46、力；有权行使项目合同约定的相关权利。（2）主要义务协助项目公司协调其与相关政府部门的关系，以便推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作；确保在PPP项目合同签订时已取得了必要的行政审批手续，确保本项目立项、规划、用地等相关审批手续合法有效，为本项目的建设创造必备的施工条件；按照项目需求组织具有专业资质的机构完成能评、环评、可行性研究报告、勘察设计等文件编制工作及其他项当前期工作，并完成相对应审批手续，相关费用由项目公司承担；协助项目公司在本项目实施过程中使用的新材料、新工艺而编制的补充定额办理申报和审批工作；落实项目公司享受某某某市同期PPP项目的优惠政策，协助项目公司落实项目的相关地

47、材料源，协调各政府相关职能部门，有效打击欺行霸市行为，维护正常的市场秩序，确保项目建设的顺利实施；在本项目工程建成后，按照PPP项目合同规定的考核标准对项目公司进行考核，并及时根据考核结果支付相关费用；在政府方严重违约、项目公司提前终止PPP项目合同的情况下，有义务接收项目公司移交的项目设施，并根据PPP项目合同的约定向项目公司支付相对应补偿；当PPP项目合同提前终止时，根据PPP项目合同规定对项目公司进行补偿；依据适用法律和PPP项目合同规定对项目公司进行监督检查时，不应不合理地干预项目设施的正常建设、运营和维护；政府相关职能部门应行使法律、法规及PPP项目合同赋予的其他权利并履行其规定的其

48、他义务。2.项目公司的主要权利和义务(1) 主要权利有权按照PPP合同及入廊协议的约定获得入廊费、日常维护费和财政补贴；有权负责优化设计、深化设计、投融资、建设、运营维护和更新改造项目设施，对本项目工程提供运营维护服务；在政府方严重违约的情况下，有权要求提前终止合作，并根据PPP项目合同的约定获得相对应补偿；有权享受法律、法规、当地政府的政策和文件、PPP协议规定的税收优惠和政策支持；行使法律、法规、当地政府的政策和文件、PPP协议赋予的其他权利。(2) 主要义务依照PPP项目合同的约定方式接受项目实施机构对项目公司融资情况、资金到位情况及资金使用情况的监督；按照PPP合同要求和经批复的设计文

49、件，自行承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设，并提供地下综合管廊设施的运营维护服务；负责按照适用法律的要求及时办理项目的工程报建手续，包括申请并获得项目的建设工程规划许可证和建设工程施工许可证，并承担相对应费用；自行承担因自身原因造成的工程投资超过工程建设费用控制价/投标文件中建议的工程投资建设费用带来的超额投资和管廊运营成本；积极配合政府相关职能部门及项目实施机构的监督、检查等活动；按照PPP项目合同中明确的建设和运营要求完成本项目的建设运营，自行承担建设运营相关的一切费用、责任和风险，并按要求购买建设期保险和运营期保险；运营管理综合管廊应履行的主要义务有以下几点：a）保持综合管廊内

50、的整洁和通风良好；b）监督管线单位严格执行相关安全规程，做好安全监控和巡查等安全保障工作；c）监督综合管廊内管线和附属设施施工单位严格执行相关安全规程和批准的安全施工措施方案,做好安全监控和巡查等安全保障；d）配合和协助管线单位的巡查、养护和维修；e）负责综合管廊结构的保护和维修及廊内公用设施设备的养护和维修，保证设施设备正常运转;f）综合管廊内发生险情时，釆取紧急措施并及时组织管线单位进行抢修；g）制定并实施综合管廊应急预案；h）建立综合管廊及廊内管线设施档案，编制廊内设施、设备台账；i）巡查保护综合管廊构筑物的完整、安全，及时发现并制止对综合管廊产生危害的行为；j）为保障综合管廊安全正常运

51、行应履行的其他义务。遵守有关公共卫生和安全的适用法律及PPP项目合同的规定，履行保护环境的责任：a）项目公司应始终遵守有关公共卫生和安全的适用法律及协议的规定；b）项目公司不应因项目设施的建设和运营维护而造成场地（包括土壤、地下水或地表水、扬尘及空气）或周围环境的环境污染；C）项目公司在项目设施的建设和运营维护期间应采取一切合理措施来避免或尽量减少对项目设施周围建筑物和居民区的干扰；但对生效日前已经存在的或潜在的，因第三方的作为或不作为引起的，或者政府方导致的环境污染及安全隐患，项目公司不承担责任。项目公司理应在下列事项出现后七（7）个工作日内向项目实施机构提交书面备案报告，报告该等事项的具体

52、内容。项目实施机构在收到项目公司提交的上述报告或备案材料后七（7）个工作日内应提出反馈意见：a）项目公司董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的确定或发生人员变更；b）项目公司签署的可能对经营权业务有重大影响的合同、协议或意向书；c）其他对项目公司经营权业务有重大影响的事项。项目公司应接受政府相关职能部门和项目实施机构根据适用法律和协议的规定对项目公司运营维护项目设施的监督管理，并为政府相关职能部门、项目实施机构或政府指定的其他机构履行上述监督管理权利提供相对应的工作条件，并应根据协议以及政府相关职能部门和项目实施机构的要求，及时向其报送有关资料；项目公司应依据适用法律

53、和协议约定接受社会公众的监督；如未来项目实施机构利用本项目申请国家专项资金的，项目公司应尽最大努力提供协助；项目公司应接受项目实施机构或政府指定的其他机构依据适用法律和协议的规定对其进行的临时接管和其他管制措施；项目公司应遵守在紧急情况下接受政府征用的义务；按PPP项目合同约定对本项目进行移交，并依法承担相对应的质量责任；除另有约定外，依法缴纳因实施本项目应缴纳的税款和政府规费；项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及PPP项目合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。某某某市中心城区地下综合管廊工程惠济花园】镇、金水科教园区、马寨新績区PPP项目实施方（三）交易条件边界1 .合作期限

54、根据关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金2015）57号）“（6）政府和社会资本合作期限原则上不低于10年”。根据某某某市人民政府关于推广使用政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见（郑政2015）28号）"优先选择一些投资规模相对较大（原则上不低于1亿元）、市场化程度相对较高、技术发展比较成熟、收益比较稳定、价格调整机制相对灵活、合作期限较长（一般为10-30年）的领域推广使用PPP模式，重点推进市政基础设施领域（能源、燃气、供水、供热、污水及垃圾处理、固废处置、公共充电设施、公共停车场库、地下综合管廊等）”根据上述法律要求及本项目的特点及财政收支情况，本项目

55、合作期限30年（含建设期2年，如建设期时间调整，合作期限也相对应调整），合作期限包括建设期和运营维护期。2 .项目投资回报项目公司完成本项目工程投资、建设并提供运营维护服务，通过向入廊管线单位收取入廊费、日常维护费以及获得财政补贴的方式收回投资并获得合理回报。入廊费：项目公司将管廊部分空间（廊位）出租给各管40线单位使用，向入廊管线单位收取入廊费（该费用由入廊管线单位按年分期缴纳）。日常维护费：项目公司为入廊的管线提供维护管理服务，向入廊管线单位收取管理费。财政补贴：因为项目投资巨大，且有己建道路开挖，增加了建设成本，仅靠使用者付费将无法收回投资。为使本方案实现经济可行性，政府有必要对可行性缺口进行补贴，以使投资者能收回投资并取得合理回报，确保项目顺利完成投资建设并维持健康稳定运行。3 .收费定价调整机制运营维护期内，项目公司向入廊管线单位收取入廊费、日常维护费并提供运营维护服务。因项目使用者付费收入及项目运营成本会根据项目实际情况发生变化，所以本项目将引入动态调整机制，对每年财政补贴进行调整。政府方依据PPP项