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文档简介

1、，、单项选择题1. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司委 托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当向（）提供本指引第十 四条和第十五条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性职责。' A.受托方厂B.客户广 C.监督者厂 D.证券公司本身2. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下 列属于一般金融产品的是（）。A. 住房抵押贷款厂 B.资产支持证券* C.信托计划厂 D.股票挂钩票据3. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司可 以制作金融产品或金融服务 （），根据金融产品或金融服务的评估因 素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和

2、权重， 建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A. 评估分值表厂 B.结构权重表C.评估因素表* D.风险等级评估表二、多项选择题4. 按照证券投资基金销售适应性指导意见的要求，基金产品风险评价应当至少依据的因素 A.投资范围“ B.过往业绩 C.投资比例” D.投资方向5. 按照证券公司代销金融产品管理规定的要求，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信A. 基本性质B. 发行依据C. 投资安排D. 风险收益特征6. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司向 客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供 （）等金融 服务，应当按照本指引的要

3、求，制定投资者适当性制度，向客户销售 适当的金融产品或提供适当的金融服务。A. 融资融券B. 投资顾问C. 柜台交易D. 资产管理7. 建立健全金融产品风险评估管理机制，要做到（）。 A.实施集体决策制度 B.建立动态跟踪机制 C.确定评估机构、评估方法、风险等级划分标准 D.明确了解产品信息、尽职调查标准三、判断题8. 按照证券公司代销金融产品管理规定的要求，证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰的，即使不能对其风险状况做出合理判断的，也可代销。（）正确错误9. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础 上，向客户提供适当的投资建议服务。（）+ 正确厂 错误10. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，其

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