00期货公司关于互联网金融风险自查报告

1、期货公司关于开展互联网金融风险自查报告按照国务院、证监会关于互联网金融风险专项整治工作方案 要求，根据晋证监发201641号文件精神，我公司领导高度重 视、精心组织，全面开展互联网金融风险自查工作。现将有关自查情况报告如下：一、周密细致部署我司领导在接到通知第一时间召开了会议，认真学习文件精神，组建了以总经理*为组长，副总经理*为副组长，公司各部门经 理为成员的自查工作领导小组，统筹指导自查阶段的各项工作。根据自查目录，结合公司实际情况，确定了自查的内容、重点，制定 了细致、周密、全面的自查方案，全司上下严格按照要求开展自查工作。二、全面自查严格把关。对照清理检查目录，逐条逐项进行排查， 不漏

2、环节，不留死角，不走过场，确保自查工作落到实处，有实效。（一）信息技术情况1、依托总部强大的信息资源，为山西分公司配备开展业务所需 的网络、通信、和主机设备，设备区域情况说明内容完整；2、技术人员值守情况说明、业务系统结构文档、安全防护设备 情况说明、补丁管理及系统补丁评估表、杀毒软件登记表等文件内容 完整，按时登记及时申报，电脑病毒库定期更新，应急联络人联系方 式张贴于机房；3、设备区域配备UPS消防设备、空调、温湿度计、应急灯等。交换机、路由器等关键设备有备份且备份设备满足即插即用； 能够按 照公司技术部要求进行信息系统应急演练； 机房网络布线、 电话布线 线路标识清楚； 进入机房人员由信

3、息技术人员陪同， 并进行了出入登 记。（二）内部控制方面1、山西分公司遵照总部制定的制度严格执行，未发现不按规定 操作或者未经总部同意私自设定、修改制度的情况。2、能够严格执行“四统一”。在风控方面能够积极配合总部风控 人员的工作，并对所做工作进行记录，按期提交至总部风控岗；在财 务方面严格遵守公司财务规定， 配有专人负责财务工作， 能做到银行 账、现金账账账相符、账实相符，按期将凭证寄回总部，并留存复印 件，财务空白凭证及财务印章由双人保管， 审核使用；公司统一结算， 山西分公司在接收总部统一发放的结算账单后能够及时与总部结算 人员对账。（三）宣传资料 分公司所有的印刷资料包括易拉宝等都会审

4、查内容后进行打印制作， 没有虚假宣传的情况出现。今年的 3.15 开始，分公司利用网络做了 大量的投资者保护方面的宣传信息转发工作。 特别的近期， 关于非法 集资的宣传信息， 每天会在微信朋友圈转发， 也同时都会建议大家积 极地转发。（ 四 ） 互联网工作1、互联网开户我司严格按照互联网开户操作流程和相关制度执 行，按照实名制要求，采集客户身份证正反面、 头部头像的影像资料， 进行风险揭示、视频通话同步录音。客户开户材料齐备，各环节都履 行职责并定期对开户信息、 录音资料进行抽查。 严格落实期货市场开 户实名制、风险揭示、客户适当性要求，保护客户的合法权益。2、目前山西分公司的业务没有涉及到

5、P2P 网络借贷平台此方面 的合作。并且所有业务人员都严格执行客户资金第三方存管的要求， 选择符合条件的银行业金融机构作为资金存管机构， 保护客户资金安 全，没有挪用或占用客户资金的情况出现。3、没有出现将私募发行的多类金融产品通过打包、拆分等形式 向公众销售的情况。（五）合规自查山西分公司设有合规专岗与备岗人员，由公司合规部统一管理。 月度、季度、半年度、年度对山西分公司合同与档案管理、风控、结 算、居间人管理、财务与会计账册、固定资产、信息技术、印章、投 诉、反洗钱工作、制度建设、营业场所、人员岗位变更等方面定期进 行合规检查，按期将合规检查底稿上报公司合规部门。山西分公司通过本次自查， 强化了各岗位人员的工作职守。 山西 分公司能够认真领会行业精神， 切实贯彻行业要求。 在今后的工作中， 分公司将继续认真执行文件要求，