经济学考研微观经济学垄断与垄断行为

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2、定性的因素是最低效率规模（minimum efficient scale ，MES）的大小，即相对于需求的规模，使平均成本实现最小化的产量水平。最低效率规模是由技术决定的。如图1所示，如果需求相对于MES很大，很可能是一个竞争市场，如A图所示；如果需求相对于MES很小，很可能是一个垄断市场，如B图所示。图1 相对于最低效率规模的需求导致垄断的原因：1、巨大的规模经济。如果一个厂商相对于市场规模具有较大的最低效率规模，并且扩大市场规模不可行，我们就可以说这个行业是由政府管制或者敢于的对象，常见于地方公用事业公司 ，图自来水、天燃气等等。2、构建一个卡特尔：如石油OPEC组织。行业中的几家厂商可能

3、会串谋限制产量，意图提高价格，从而增加利润。3、纯粹是的历史偶然因素形成的自然垄断。一个行业可能只有一家主导厂商。如果一家厂商最先进入某个市场，他就可能拥有足够的成本优势，从而限制其他厂商进入该行业。4、立法; 比如：美国邮政服务 。5、专利; 比如：一种新药 。6、对某种资源独占：收费高速公路 。1.2 垄断厂商的利润最大化问题令P（y）表示市场反需求曲线，c（y）表示成本函数，r（y）=p（y）y表示垄断厂商的收益函数，那么垄断厂商的利润最大化问题就可以表示为我们可以得到，对于垄断厂商来讲，在其最优的产量水平上，其边际收益一定等于边际成本。如果边际收益小于边际成本，那么减产就能使利润增加，

4、原因在于节约的成本足以补偿收益的损失。如果边际收益大与边际成本，那么增加产量就能增加利润。因此把最优化条件表示为：MR=MC 在垄断厂商的情况下，如果厂商决定增加产量y，那么将会对厂商的利润产生两个方面的影响：一是出售更多的产量，它的收益的增加量为py；二是由于产量增加，厂商增加供给，价格下降p，它他刚开始销售的产量现在要按照现在较低的价格进行出售，则它的收益将会减少yp。因此收益的总变动为：r = py + yp已知边际收益等于收益变动量与产量变动量之比，则可见，对于垄断厂商来讲，如果厂商想要出售更多的产品，他就必须降低产品价格，而降价意味着厂商所销售的所有产量，不仅仅是新增的产量，都要按照

5、较低的价格出售。因此在垄断的情况下，垄断厂商已占据整个市场，他在降低产品价格时，必须考虑降价对他出售的全部产量的影响。边际收益弹性表示：因此最优化条件可以表示为：由于弹性是为负的，我们可以找知道，在竞争性条件下，厂商面临的是一条弹性无穷大的水平的需求曲线，意味着弹性趋于无穷大，表现出价格等于边际收益，等于边际成本。因此垄断厂商一定不会在无弹性的点上进行经营，原因在于如果|<0，那么1/|>1,边际收益就只能为负值，他也就不可能等于边际成本。如果|< 1，那么减产一定会增加收益，而且减产一定会减少总成本，所以利润必定增加。因此在任何|< 1的点都不可能是垄断厂商的利润最大

6、化的点，此时垄断厂商可以通过减产来提高利润。因此我们可以得出，垄断厂商利润最大化的点只能出现在|1上的一点。1.3 线性需求曲线和垄断假定垄断厂商面临这样一条线性需求曲线P（y）=a-by那么收益函数等于r（y）=p（y）y=ay-by2因此得出边际收益函数为MR（y）=a-2by图2 具有线性需求的垄断厂商的利润最大化1.4 成本加成定价我们把边际收益等于边际成本重新整理可得由此式中可以看到，市场价格等于边际成本加成，加成束取决于需求弹性。由于垄断厂商总是在需求曲线赋予弹性的点经营，所以|> 1,从而加成数一定大于1。现在我们考虑一下需求曲线的弹性不变是，垄断厂商的利润最大化是如何实现

7、的？当弹性不变时，可知垄断厂商将按边际成本的固定加成定价。曲线MC/(1-1/|)以某个固定比例高于边际成本，最优的产量水平在p= MC/(1-1/|)处。图3 具有不变弹性需求的垄断厂商第二节 垄断的低效率垄断实际是一种市场失灵的表现。因为在市场机制的作用下，厂商的利润最大化是的边际收益等于边际成本是等于市场价格的，而在垄断情况下，厂商实现利润最大化时边际收益等于边际成本，此时他所面对的市场价格是高于边际成本，也就意味它能够取得正的经济利润，而不是完全竞争条件下的经济利润为零。因此，垄断厂商的价格较高，产量较低，可见垄断情况下，消费的情况要比竞争条件下的境况较差。我们比较关心的是在垄断条件下

8、，消费者、生产者的福利情况是怎么样的？2.1 帕累托低效率（1）帕累托有效率定义帕累托效率，如果不存在一种方式能够在其他人的情况没有变化的情况下，使任何人的境况得到改善，那么我们就称达到帕累托最优，是具有帕累托效率的。（2）垄断的帕累托低效率假定我们能够不费成本的迫使这家厂商像一个竞争性厂商那样进行经营，并且是价格的接受者，此时价格和产量是在A（pc，yc）；如果我们垄断厂商发现自己有影响市场价格的能力，并选择利润最大化的水平进行生产，那么此时垄断的价格和产量是B（pm，ym）。我们可以看到垄断厂商的产量低于竞争境况下的产量，因此是帕累托低效率的。根据反需求曲线的定义，我们知道，在每个产量水平

9、上，p（y）度量的是消费者为购买额外一单位商品所愿意支付的价格。在图中我们可以看到，在yc与ym之间的所有产量水平p（y）大于MC（y），那么在这个产量区间内，人们愿意为1单位产量支付的价格要高于其边际生产成本，也就是意味着这里存在帕累托改进的空间。图4 垄断的低效率2.1 垄断的额外损失垄断引起的效率的总损失，包括两个方面：一是消费者剩余的变化，消费者因必须支付价格pm，而不是pc所造成的损失。二是生产者剩余的变化，厂商因要价pm，而不是pc所引起的利润的增加。如图4中所示，该图显示了从垄断产量变动到完全竞争产量所引起的生产者和消费者剩余的变化。（1）生产者剩余的变化。由于pm大于pc，因此

10、最初销售的数量现在要按较低的价格出售，垄断厂商的利润减小，减小的部分就是垄断厂商的生产者剩余的减少量，面积为A；因现在出售额外单位的产量所产生的额外利润，垄断厂商的生产剩余增加了面积C。因此生产者剩余变化量为PS=CA。图5 垄断的额外损失（2）消费者剩余的变化。消费者按较低的价格得到他们期初购买的数量，所以消费者剩余增加了面积A；此外，消费者又从额外出售的产量中得到一写剩余，所以，消费者剩余又增加了面积B。因此消费者剩余的变化为CS=A+B。（3）总福利的变化。由垄断到竞争，总的福利水平的变化就是等于消费者剩余的变化加上生产者剩余的变化，即CS+PS = CA+A+B = B+C。第三节 自

11、然垄断3.1自然垄断当厂商的技术存在着巨大的规模经济，以至于比起多家厂商共存于一个市场，它一家厂商即可以在较低的平均总成本供给整个市场的时候，自然垄断就会发生.3.2 对自然垄断的管制（1）边际成本定价管制图6 边际成本定价可见，对待自然垄断，不能强令其采取边际成本定价的方式。如此将导致厂商退出市场，最终使得整个市场都受到破坏。 管制方案可以减少垄断使厂商出产有效率的产出水平而不必退出市场.（2） 平均成本定价管制如果被管制的垄断厂商不需要补贴，那他就必须不亏损，这就意味厂商必须在平均成本曲线上或者其上方进行经营。如果他为所有愿意支付的消费者提供产品，那么他也同时又必须站在需求曲线上经营。由于

12、厂商按照平均成本出售产出，所以它能够补偿成本，但是相对于有效率的产量水平，此时的产出太少。对于自然垄断厂商，按照平均成本定价被看做为一种合理的定价政策。在理想状态下，这些价格恰好是厂商盈亏平衡，即价格等于厂商的平均成本。图7 平均成本定价3.3 自然垄断的解决方法不管是边际成本还是平均成本,但难以激励垄断厂商降低成本。 因此某些行业只能由政府管制或者有政府来经营：国有垄断企业。理想的解决办法实在价格等于边际成本处提供服务，同事由政府提供一次性总付的补贴以维持厂商经营。第四节 垄断行为4.1 价格歧视价格歧视：按不同的价格出售不同单位的产量。存在以下三种类型的价格歧视：(1)、第一级价格歧视：垄

13、断厂商按不同的价格出售不同单位的产量，并且这些价格是因人而异的。(2)、第二级价格歧视：垄断厂商按不同的价格出售不同单位的产量，但是购买相同数量产品的每个人都支付相同的价格。因此，不同的产量之间存在价格歧视。(3)、第三级价格歧视：垄断厂商对不同的人按不同的价格出售产品，但卖给特定个人的每单位产量却都按相同的价格出售。 （1）第一级价格歧视（完全价格歧视）图8 一级价格厂商按他可能索取的最高价格即消费者的保留价格，出售每个单位的产品，因此，在这个市场中，不存在任何消费者剩余。但结果是帕累托有效率的。生产者剩余和消费者剩余的总和仍是最大化的。类似市场：小镇上的医生根据病人的支付能力向他们索要不同

14、的价格。 实行完全价格歧视：消费者A和B购买相同数量的商品，但支付的价格不一样，因为两个人的支付意愿不一样，因此，垄断厂商能够实行完全价格歧视的条件是能够知道每个人的确切的支付意愿。在信息不对称的条件下，这是很困难的。图9 实行完全价格歧视所需的条件（2）二级价格歧视每单位产品的价格取决于消费者购买的数量。公用事业部门普遍采用这种形式的价格歧视。由于信息不对称，厂商不能确切知道消费者的支付意愿，因此向市场提供不同的数量-价格组合，既不同的数量索取不同的价格，让消费者进行自选择。例如，假定消费者B比消费者A有更高的支付意愿，厂商想对B索取更高的价格，但他又不知道谁是A，谁是B，因此，就想办法设计

15、一些“数量-价格”组合使他获取的利润最大。同时，假定他的边际成本为零。 图10 二级价格歧视在该价格-数量组合下，厂商只能获得A（消费者A)+A+C(消费者B)的消费者剩余。有什么组合能使该获利更大吗？ 图11 二级价格歧视最优化办法是：减少对消费者A（支付意愿低的）的供 给数量，从而使A+C的面积扩大。即通过减少从消费者A中得到的剩余来增加从消费者B中得到的剩余。最后使A +C最大。最优的价格-数量组合是：减少产量的边际收益和边际成本相等。因此，厂商将减少低段市场的供给量，以便不损害高端市场的销售量。以飞机票的价格歧视为例 现实中厂商更多的是通过调整质量而不是产量来鼓励自主选择。他们向低端市

16、场（支付意愿低的消费者）提供低质量，向高端市场提供高质量。在低端市场上，消费者剩余全部被拿走，高端市场上，消费者还保留一定的消费者剩余。因此，没有高端消费者，低端消费者将获得较高的质量，没有低端消费者，高端消费者将不能保留一定的消费者剩余。因为，垄断厂商必须降低向高端消费者索要的价格，以阻止他们选择原本提供给低端消费者的产品。（3）三级价格歧视垄断厂商对不同的人按不同的价格出售产品，但是，对于既定的团体，每单位商品都按相同的价格出售。这是最普遍的价格歧视，例如对学生和老年人的折扣优惠。假定条件是：厂商能够区分两组人，并且能够按不同的价格向他们出售产品。同时，两个市场是隔离的，即每个市场的消费者

17、不能倒卖产品。我们假定 第一组消费者的反需求曲线是P1(Y1)， 第二组消费者的反需求曲线是P2(Y2)， 令C(Y1+Y2)表示生产成本。厂商的利润最大化问题是： Max：P1(Y1)Y1+P2(Y2)Y2-C(Y1+Y2)因此， MR1(Y1)=MC(Y1+Y2) MR2(Y2)=MC(Y1+Y2)因此，每个市场的边际收益必须相等。如果使用边际收益的标准弹性公式，最大利润条件可以记为： P(Y1)1-|1/E(Y1)|=MC(Y1+Y2)P(Y2)1-|1/E(Y2)|=MC(Y1+Y2)因此， P(Y1)1-|1/E(Y1)|=P(Y2)1-|1/E(Y2)|如果 E|(Y1)|<

18、|E(Y2)|则 1-|1/E(Y1)|<1-|1/E(Y2)|则 P(Y1)>P(Y2)即垄断厂商在具有较小需求价格弹性的市场定价较高，而在较大需求价格弹性的市场定价较低。这就是为什么老人和学生可以享受较多的价格折扣，因为他们与一般的消费者相比，对价格较为敏感，在价格有关区域具有较大的需求价格弹性。4.2 搭售与两部收费制（1）搭售搭售：垄断厂商将各种相关的产品打包一起销售。例如“软件套餐”，它将几种不同的软件工具，组合在一起销售。搭售的原因：产品具有互补性、节省销售成本、开拓市场份额、增加厂商的销售收入。以软件套餐为例。假设有A类和B类两类消费者，他们对软件有不同的支付意愿。A

19、类消费者愿意为Word软件支付120美元，愿意为Excel软件支付100美元。而B类消费者愿意为Word支付100美元，愿意为Excel支付120美元。如果垄断厂商想卖两单位Word就只能定价100美元，想卖两单位Excel也只能定价100美元。则他一共只能获得400美元。但是如果厂商采用搭售方式销售，将Word和Excel一起定价220美元，消费者也会购买，他将获得440美元。（2） 两部收费制如迪斯尼乐园这样的娱乐园面临着同样的的两难问题：如何给进入乐园门票制定一个价格，再为乐园里面的娱乐项目制定另一个价格。由于进入乐园的需求和参与娱乐项目的需求是相关联的：人们愿意为进入乐园所支付的价格，

20、将取决于他们必须为参与娱乐项目所支付的价格。这种两部分定价的机制称作两部收费制。类似的问题有：如宝丽来按某个价格销售相机，而按另外一个价格出售胶卷。考虑到自己的支出成本，消费者在购买相机的实收肯定会考虑到交卷的价格。再比如剃须刀和刀片的定价同样是这样的。（3）迪斯尼的两难抉择如果迪斯尼乐园业主为娱乐项目制定了一个较高的价格，则游客参与娱乐项目的次数就会减少。假定他们将价格定为P*，此时对娱乐项目的需求量为X*，如图11所示。对娱乐项目参与次数X*的总的支付意愿由消费者剩余来度量，因此娱乐园业主对进入乐园的消费者能够索要的最高价格就是图11中的消费者剩余的部分，因此此时娱乐园业主的总利润就等于这

21、部分消费者剩余区域加上他能在娱乐项目所获得的利润，即（P*-MC）X*，则娱乐园的总利润等于= CS +（P*-MC）X*。但是我们可以明显的看到此时娱乐园业主的利润并没有达到最大，有一部分利润是损失的，是由较高的价格导致的消费者对于娱乐项目的参与量下降所导致的。图12 迪斯尼乐园的两难抉择可见，对于娱乐园业主来讲，只有当它的价格等于边际成本时，总利润才达到了最大化，如图12所示。这个价格等于边际成本时，垄断厂商能够向游客索取他们的全部的消费者剩余，使入场费等于最终的消费者剩余，使得娱乐园业主利润达到最大化。图13 迪斯尼乐园的最优定价垄断厂商的利润最大化定价策略是：按照价格等于边际成本对娱乐

22、项目定价，而按照消费者剩余的大小收取入场费。垄断厂商获取的利润利润等于生产者剩余加上消费者剩余。第五节 垄断竞争5.1 垄断竞争如果一个行业既具有竞争性（产品具有相似性或可替代性，同时进入这个行业没有任何限制），同时厂商又具有一定的垄断力量（产品有一定的差异性，厂商对商标、品牌拥有法定的垄断权），这样的行业被称为垄断竞争行业。行业：生产的产品在消费者看来是相近替代品的所有厂商的集合。垄断竞争行业具有以下特征：垄断性： 每一家企业都面临着向下倾斜的产品需求曲线，因此他有自主定价的能力，具有一定的市场势力。 竞争性： 各家厂商又必须在价格和产品的种类反面争夺消费者市场，而且新厂商进入垄断竞争行业没

23、有任何限制，该行业又具有竞争性。5.2 垄断竞争均衡垄断竞争厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，当生产类似产品的新厂商进入这个行业时，厂商面临的需求曲线将向左变动，并变得更平坦。因此垄断竞争厂商的均衡必须满足三个条件：1.每家厂商都在按他的需求曲线上的价格和产量的组合出售产品。2.给定他所面临的需求曲线，每家厂商都在追求利润的最大化。3. 新厂商的进入使得每家的利润降至为零。图14 垄断竞争的均衡如图14所示，在垄断竞争的零利润均衡下，需求曲线必定与平均成本曲线相切。此时厂商的价格等于平均成本，也即是厂商的盈亏平衡价格。如果厂商制定的价格高于或低于盈亏平衡价格，那么长商就会面临着亏损；而当价格处于盈亏平衡的水平上，厂