影视投资基金方案框架(3.4)

1、1/4影视集团与国控设立基金合作方案框架为了有效整合资源， 推动河南影视文化产业的发展、 高效利用河南影视资源，发挥资本的最大效用， 双方本着优势互补， 合作共赢的原则， 根据河南省国控新能源投资有限公司与河南省电影电视制作集团签署的合作备忘录，拟共同发起设立河南国影影视投资基金(暂定名 )及系列基金产品。一、 合作基础双方的战略合作基于：1、 河南省国控新能源投资有限公司是由国控集团下属子公司参与投资成立的一家国有参股公司， 公司具有多元化的融资渠道、丰富的市场资源、 卓越的管理团队等优势，可以为企业和资本市场搭建便捷通道。2、河南电影电视制作集团是经国家广播电影电视总局和河南省人民政府批准

2、，以河南电影制片厂为基础，以业务、技术和资产为纽带，联合省广电局所属的黄河音像出版社、 省广播电视服务公司、 省广电传媒印务有限公司、 省广电局供片中心、省音像资料馆等单位组建而成的国有独资影视生产企业。二、 整体思路先期设立一支影视投资基金作为母基金，结合具体的影视项目特点设立若干个子基金，通过母子基金产品组合，充分发挥资金的杠杆作用。此影视基金委托xx基金管理公司进行管理 （可由影视集团和国控等机构成立基金管理公司）。2/4三、 基金合作方案（一）设立母基金母基金名称暂定为：国影影视投资基金合伙企业（以下简称国影基金）。基金性质为有限合伙企业， 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普

3、通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。1、基金规模国影基金规模不低于一亿元人民币，合伙人对基金的出资实行实际到位制，随着所投资的子基金数量的增多和基金规模的扩大，经合伙人会议决定， 可增加基金规模。2、基金合伙人及其出资国影基金合伙人原则上不超过5 个（包括法人和自然人）。xx基金管理公司为普通合伙人（gp ），担任基金管理人，出资金额为人民币100 万元，占注册资本的 1% ；影视集团及其引入的其他机构共同出资9900万元，占比 99% ，作为基金的有限合伙人（lp ）；单个有限合伙人为法人的，出资金额不低于人民币2000万元，为自然人

4、的不低于人民币500万元。合伙人出资方式为其合法拥有的货币资金。3、投资策略母基金和子基金投资方式不同， 母基金主要通过股权投资方式， 投资参股子基金，参与影视项目投资。 设立母基金的目的在于最大限度地发挥资金的杠杆作用。子基金根据项目资金需求， 确定募集规模， 投资对象为国内为优秀的影视项目。通过“股权 /股权+债权/债权”等合法投资方式，促进电影电视文化产业的发展。母基金可循环投资。 子基金不循环投资， 在投资项目结束， 实现收益并分配后，根据合伙人协议约定，基金可宣告解散。4、基金架构母基金架构3/4xx基金管理公司影视集团 / 国控其他合伙人a、b、c河南国影影视投资基金（母基金）gp

5、子基金 1子基金 2子基金 3lplp子基金架构xx基金管理公司国影基金（母基金）有限合伙人 1、2* 影视投资基金（项目子基金）gplplp* 影视项目投资5、合伙事务执行合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。6、基金管理机构（1）合伙人会议国影基金设立合伙人会议， 由每位投资人 （合伙人） 各自委派 1 名代表组成合伙人会议，是基金的权力机构；负责审议和批准合伙人协议、资产管理协议、资金托管协议等法律文件，以及决定合伙人的加入、退伙、解散等事项。4/4（2）投资委员会投资委员会是基金决策机构， 由普通合伙人和有限合伙人委派代表组成投资委员会，

6、委员会人数一般为3-5 人，负责对拟投资项目的审核、决策等事项。（3）基金管理人基金管理人是合伙事务执行机构。 基金管理人负责设计基金方案并进行基金募集、基金注册与管理、项目筛选与论证，执行投资决策，跟踪项目管理、实施投资退出等。（4）基金托管人基金托管人负责资金监管， 由全体合伙人共同选定的具备托管资格的银行担任基金托管人， 负责对基金在该行开立的托管账户进行监管，并对基金管理人的行为进行监督，保证资金安全。（5）风险控制委员会风险控制委员会， 由合伙人推荐和外部聘请的专业人士担任，对拟投资项目风险发表独立意见。7、收益分配基金收益主要来源股权性投资所得和债权性投资所得，基金费用主要用于支付基金管理人的管理费、 基金运作所需的必要费用和税金；基金管理人以实际到位资金为基数每年收取2% 的管理费；基金净收益的 20% 作为基金管理人的业绩分成，剩余的 80% 由全体合伙人按合伙协议约定进行分配。8、基金存续期母基金存续期设定为5 年， 宽限期