批发企业gsp认证自查报告

1、1 / 6 20222022 年批发企业年批发企业 gspgsp 认证自查报告认证自查报告 第 1 篇：药品批发企业实施 gsp 情况自查认证汇报 企业实施 gsp 情况自查报告 xx 省食品药品监督管理局 gsp 认证中心： 依据xx 省药品经营质量管理规范认证管理实施意见 （试行）以及xx 省药品批发企业 gsp 认证现场检查操作方法 （试行）规定，我公司就 gsp 实施情况自查报告如下： 一、企业基本情况： 本公司为年销售额在 3000 万以内的药品批发股份制企业，核准经营范围：中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽

2、类激素。销售服务主要覆盖六安市xxx、xxx 辖区内的药品经营企业和医疗机构等终端客户。 本公司从业人员共计 36 人， 其中执业药师 1 人， 从业药师 5 人， 主管药师 （主管中药师）1 人，药师（中药师）7 人，药士（中药士）4 人，其他 25 人，药学技术人员占 33.33%。学历情况，具有大专学历 5 人，中专学历 8 人，高中学历16 人，初中学历 7 人。 质量管理人员共 4 人，其中质量负责人兼质量管理机构负责 1 人，质量管理员兼验收员 1 人，验收员 1 人，养护员 1 人。 二、gsp 质量体系自查总结 1、管理职责： 2 / 6 企业建立以主要负责人为首的质量领导组织

3、，并明确其职责：“建立企业的质量体系，实施企业质量方针，保证企业质量管理工作人员行使职权，监督 gsp 实施的落实和开展 gsp 内部评审工作”。质量管理机构的设置包括：质量管理部负责人、质量管理员、验收员、养护员。质量管理部 20 xx 年 10 月份对企业的药品经营质量管理制度进行了修订，经企业法人批准实施，进一步规范了药品经营活动。 依据 gsp 以及药品流通监督管理办法规定，质量管理部负责并开展了企业员工的培训工作，培训主要包括质量管理方面药品法规、企业的药品经营质量管理制度等内容，提高从业人员素质，保障质量管理工作的开展。 质量管理部设制企业的质量管理制度检查、考核以及 gsp 内部

4、评审方案，每年不定期进行检查、 考核和评审， 保障质量体系有效运转和质量管理工作的连续性。 2、人员与培训 药学技术人员占员工总数 30%；大专学历、中专学历和高中以及以下学历分别占员工总数 20%、15%和 65%。 从业人员按照企业年度培训计划，定期进行中华人民共和国药品管理法 、药品经营质量规范等法律、法规及质量管理制度和药学专业技术继续教育培训、考试；企业均组织从业人员参加市局组织的专门培训，并建立从业人员继续教育培训档案。直接接触药品的岗位人员按照公司年度健康体检计划，实施健康体检，并建立了员工健康档案。 3、设施与设备 2 仓库总面积为 1200 ， 其中药品库面积 1000 ；

5、医疗器械库 200 。 营业、办公及辅助用房面积 2774 。仓库配置空调 10 台，排风扇 5 个，装配式冷库一3 / 6 座，冰箱二台，除湿机一台，基本满足按药品说明书储存要求，药品仓库中合格区、待验区、零货称取区、不合格区、退货区各区布局合理，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调节及防虫、防鼠设施、设备符合规定。能够按规定对所用设施和设备进行定期检查、修理、保养并建立档案。 （四）药品进货管理 依据购进药品质量管理要求，企业制定了药品采购管理制度 、 首营企业、首营品种质量审核制度 、 药品进货程序等，进货前实行供货单位的审核制，包括法定资格、质量信誉、购进药品的合法性审核，并对与本

6、企业进行业务联系的供货单位的销售人员的合法资格审查、核对。特别是在确定首营品种之前，按照程序， 业务部门会同质量管理机构人员共同对首营企业法定资格和质量保证体系进行审核，在购进首营品种时先填写“首营品种审批表”，并经质量管理部和企业主管质量的领导审核批准后，才进货经营。企业在编制购货计划时以药品质量作为重要依据， 依据医疗需求， 质量管理机构人员参与编制中、 短期购货计划。在购销合同中均签订明确质量条款，作为采购药品进货凭据。所购进药品均有合法票据，按规定建立完整购进记录并进行归档保存，所有的记录按规定保存。 （五）药品质量验收管理 3 药品入库验收严格按照操作规程进行，售后退回药品的质量进行

7、逐批验收，同时对药品的包装、 标签、 说明书以及有关要求的证明或文件进行验收逐一检查，经验收合格的药品再正式办理入库手续，仓库保管员凭验收员签字收货，对验收不合格、无验收人员签字的药品不准入库，仓库保管员有权对货与单不符、质量异常、包装不牢或破损、标志模糊不清等有质量问题的药品拒收，并报告质量管理部门部门处理。 4 / 6 药品验收记录实行计算机管理，记录按规定记载供货单位、数量、到货日期、品名、剂型、规格、批准文号、批号、生产厂商、有效期等项目内容。 对质量不合格药品进行控制性的管理，严格按规定的程序上报、查明质量不合格原因，分清质量责任，及时处理并制定预防措施，并对不合格药品的确定、报告、

8、报损、销毁都有完善的手续和记录并归档可查。定期对不合格药品的处理情况进行汇总和分析。 （六）药品储存与养护情况 仓库分为药品库、医疗器械库，各库均按规定实行色标管理，验收合格入库后的药品，严格按照药品储存保管以及药品养护管理制度，对药品分类（专库）存放，并依据药品说明书储存条件和要求储存于相应的库区，药品与非药品、内用药与外用药分开存放，易串味的药品及危险品与其它药品分开。药品按批号集中堆放，按批号及效期远近依次或分开堆码，对近效期药品每月填报效期表。在库药品养护严格按药品养护管理制度和药品养护程序执行，养护 4 人员对药品的储存条件进行监测检查， 每天上、 下午各一次定时对库房的温、湿度进行

9、记录，发现库房的温、湿度超出规定范围时，及时采取调控措施，并做好养护检查记录。养护人员对异常原因可能造成问题的药品、易变质药品、已发现质量问题药品的相邻批号药品、储存时间较长的药品汇总，报告质量管理部予以处理。 养护人员定期汇总、分析和上报养护检查、近效期或长时间储存的药品等质量信息，建立药品养护档案。养护人员指导仓库保管人员对药品进行合理的储存，并承担养护用的仪器设备等的日常管理工作。 （七）出库情况 5 / 6 药品出库严格按药品出库复核管理制度及药品出库复核程序执行，仓库保管员凭出库单，遵循按批号发货的原则，将所要发货药品按出库单信息，配备齐全置发货区，由复核人员对所发药品进行复核和药品

10、质量检查，并对比发货单一一核对购货单位、品名、剂型、规格、批号、有效期、数量、销售日期、批准文号、生产厂商、质量状况无误后，并与保管人员共同签字后发货。同时做好复核记录（记录实行计算机管理） 。如发现药品包装有异常响动和液体渗漏，外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏、标识模糊不清、脱落以及超过有效期的药品停止发货并报质量管理部门。 （八）销售情况 销售人员严格按照企业制定的药品销售管理制度及相关操 5 作程序执行，销售人员能正确介绍药品的性能、用途、禁忌及注意事项等，销售客户资料符合规定。 销售记录实行计算机管理，票据内容包括药品品名、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、购货单位、

11、销售日期、销售数量、批准文号等项目，销售票据符合规定。 质量管理机构组织对质量查询、投诉、抽查和销售过程中发现的质量问题进行处理， 查明原因、 分清责任， 采取有效的处理和预防措施， 做好记录按规定存档。对已售出的药品如发现质量问题， 质量管理机构能立刻组织核实并做控制性处理。发现不良反应按规定上报有关部门。 （九）自查情况 公司质量领导组织 7 月中旬对人员机构、管理制度、硬件设施、管理记录等方面 gsp 实施情况各个环节进行全面细致的自查， 对实施 gsp 过程中存在的“部分6 / 6 供货方资料不符合规定”、“药品与非药品未按规定分库存放”；“部分完成验收入库的药品堆放在合格品区外”、“ 不合格药品未放在不合格区”4 个重点缺陷项和“药品购进计划不完整，未按月（季度）装订成册”、“未建立供货单位档案（目录）”、“销售客户档案不完整”、“客户意见征询未分析处理”、“药品不良反应信息缺乏收集与报告”、“药品销售缺乏计划性”、“堆放的药品有倒置的现象”、“不同批号药品未分开堆放”、“部分药品堆放墙距不符合规定”等 9 个一般缺陷项质量管理部提出了整改意见， 并限