制度经济学宋雪莲第7讲 国家理论

1、新制度经济学第第6 6讲讲 国家理论国家理论2个人阶段个人阶段集体阶段集体阶段3第一次社会大分工-畜牧部落的分离第二次社会大分工-手工业从农业中分离第三次社会大分工-商业分离出来生产的发展引起的矛盾是没有任何强制力的氏族生产的发展引起的矛盾是没有任何强制力的氏族无法解决的，国家由此产生了。无法解决的，国家由此产生了。4雅典国家的产生形式罗马国家产生的形式征服罗马帝国的日尔曼人国家形式5 国家是一个具有合法使用暴力和强制提国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的最终要对造成经济的增长、衰退或停滞

2、的产权结构的效率负责的制度安排。产权结构的效率负责的制度安排。6国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。主要功能是提供法律和秩序。国家是一种第三方实施的暴力机制，它在国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用最国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。解。 7最大制度供给者最大制度供给者 产权界定

3、和保护者产权界定和保护者 第三方实施者第三方实施者不同利益集团利益关系协调者不同利益集团利益关系协调者8国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则游戏规则提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角）提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角）制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的效率问题制度供给的效率问题为何制度供给不总是最有效率的？为何制度供给不总是最有效率的？9产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。有比较优势的组织处于界定和行使产

4、权的地位。国家为什么要界定和保护产权？国家为什么要界定和保护产权？界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。哲学家和经济学家们发现和强调。 10正式制度的制定及其实施机制的运作则主正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。要是由国家来完成的。从

5、历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。成本有关。 11制度设计过程实际上是不同利益集团博弈制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。的结果。制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度谈判和讨价还价，牵涉

6、到正规政府制度的功能发挥。的功能发挥。12诺斯的国家理论诺斯的国家理论巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论张五常的国家理论张五常的国家理论奥尔森的国家理论奥尔森的国家理论13诺斯国家理论的特征诺斯国家理论的特征把国家视为一种组织把国家视为一种组织揭示了国家与产权的内在联系揭示了国家与产权的内在联系由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性揭示了国家的内在矛盾揭示了国家的内在矛盾国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（退的根源（诺斯悖论诺斯悖论）国家权力是保护个人权利的最有效的工具（国家权力是保护个人权利

7、的最有效的工具（物权物权法法），国家权力又是个人权利最大和最危险的），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（侵害者（强制性国有化、征税等强制性国有化、征税等）。）。没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论14张五常张五常经济解释经济解释（2002）第三卷）第三卷制制度的选择度的选择第第6章章”从齐家到治国从齐家到治国”，提出了他自己关于国家的经济学理论提出了他自己关于国家的经济学理论基本思路：从产权、交易费用和合约一路基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约组分析到国家，认为

8、国家也是一个合约组织，起源于织，起源于“投票比定价更合算的投票比定价更合算的”场场景；可是无论采用民主制还是独裁制，景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。国家权力都可能被滥用。几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论15地区之间的竞争对制度的影响地区之间的竞争对制度的影响国与国之间的竞争对制度的影响国与国之间的竞争对制度的影响16美国公司法的变迁美国公司法的变迁良性制度竞争良性制度竞争美国公司法特点：美国公司法特点：美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自己法院判例，但主要属于州法

9、范畴，各州都有自己的成文法和判例。的成文法和判例。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采纳。一些州的重要判例和成文法往往被其他州所采纳。 为了吸纳更过的公司到本州注册，在各州之间开展为了吸纳更过的公司到本州注册，在各州之间开展了公司法竞争了公司法竞争竞争内容：公司注册、股东利益、利益相关者利益、竞争内容：公司注册、股东利益、利益相关者利益、并购行为等，带动了公司法的优化与改进并购行为等，带动了公司法的优化与改进国家行为与制度国家行为与制度17中国各地招商引资优惠政策中国各地招商引资优惠政策恶性制度竞争恶性制度竞争我国招商引资的特点：我国招商引资的特点：税收优惠（税收减免与优惠时间）税收优惠（

10、税收减免与优惠时间）土地优惠（土地价格与支付方式）土地优惠（土地价格与支付方式）良莠不分（负外部型）良莠不分（负外部型）超国民待遇超国民待遇为了短期政绩而损害了长远利益为了短期政绩而损害了长远利益国家行为与制度国家行为与制度国家的职能 国家的定义国家的定义 不同类别的国家不同类别的国家 国家的职能国家的职能 国家的职能 什么是国家？什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较）国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提国家是一个具有合法使

11、用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。的产权结构的效率负责的制度安排。国家的职能（续1） 国家的特点国家的特点 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。的

12、实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。理解。 国家的职能（续2） 不同类别的国家不同类别的国家 “无为之手无为之手”的国家的国家 作为作为“守夜人守夜人”的国家的国家 政府应当越小越好政府应当越小越好 “扶持之手扶持之手”的国家的国家 弥补市场失灵的国家弥补市场失灵的国家 “掠夺之手掠夺之手”的国家的国家 寻租的国家寻租的国家 管制被俘获的国家管制被俘获的国家 二、关于二、关于“国家起源国家起源”的解释的解释 1契约理论：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。契约的达成是多重博弈

13、的结果。 2掠夺理论：国家是某一集团或阶级对其他集团或阶级进行掠夺的机器和工具。掠夺性的国家通过界定产权，使统治集团的收益最大化而无视对社会整体福利的影响。3 3评析评析 （1）契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的框架，从而促进福利的增加。 然而，国家作为每一个契约的第三方，又是强制力的最终来源。尽管契约理论解释了最初契约的得利，但并未说明不同利益成员其后的最大化行为。 （2）掠夺理论忽略了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。3 3诺斯诺斯“暴力潜能暴力潜能”分配论分配论 （1）国家既有生产性又有潜在掠夺性 （2）控制国家的统治者既垄断暴力又垄断公共

14、服务的供给，而且经常充当一个具有歧视性的垄断者角色。 （3）若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家，若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削性）的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者和被掠夺者。三、诺斯的国家模型的特点三、诺斯的国家模型的特点 1统治者与臣民之间有长期契约关系，它规定公共服务与税收之间的交换条件，即国家为获取收入，以一组服务“产权保护”和“公正”作交换。 2国家为使自身收入最大化，它将选民分为若干集团，并试图为每一个集团设计产权。 3国家总是面临着其他国家或潜在统治者的竞争。 评析：最大贡献在于抓住了国家与产权的内在联系。四、国家的目标及其冲突四、国家的

15、目标及其冲突 1降低交易费用，使社会产出最大化； 2界定产权结构，使统治者的租金最大化。3 3这两个目标是相互冲突的这两个目标是相互冲突的 （1）到底是使统治者的租金最大化，还是使社会产出最大化？两难选择 （2）在一定程度上由政府控制竞赛规则，对于决定经济是持续增长还是陷入停滞不前，有着举足轻重的作用 4 4统治者追求租金的能力受三统治者追求租金的能力受三个因素的制约：个因素的制约： （1）来自国内外的潜在对手的竞争，即取决于统治者被替代的可能程度； （2）来源于国家代理人的投机倾向； （3）来自各种度量成本。五、诺斯悖论五、诺斯悖论 “没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。” 1国家权力是

16、保护个人权利的最有效的工具； 2国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者。六、巴泽尔之路六、巴泽尔之路 1“从专制政体向民主政体演进”的路径 2产权演进依赖于统治者与臣民之间契约关系的构建和实施国家的职能（续3） 国家的四大职能国家的四大职能 最大制度供给者最大制度供给者 产权界定和保护者产权界定和保护者 第三方实施者第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者不同利益集团利益关系协调者国家的职能（续4） 国家的职能国家的职能最大制度供给者最大制度供给者 国家自重要的也是最艰难的任务是建立国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视提供什么

17、性质的制度（生产性与非生产性视角）角） 制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题制度供给的效率问题国家的职能（续5） 国家的职能国家的职能产权界定和保护者产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。位。 国家为什么要界定和保护产权？国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能对于国家或地区来讲，特别是对于在财

18、产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。的哲学家和经济学家们发现和强调。 国家的职能（续6） 国家的职能国家的职能产权界定和保护者产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。不同集团利益的冲突。 制度内耗制度内耗国家的职能（续7） 国家的职能国家的职能第三方实施者第

19、三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。的成本有关。 国家的职能（续8） 国家的职能国家的职能不同利益集团关系协调不同利益集团关系协调者者 制度

20、设计过程实际上是不同利益集团博制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。度的功能发挥。一种关于国家起源的猜想 起初起初,人们有经济权利人们有经济权利 经济权利之间发生竞争和冲突经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态出现各种状态(抢劫、攫取抢劫、攫取或交易）；或交易）； 彼此达成协议（彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非）的结果，在经验上优于非协议结局；协议结局； 协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；协议如

21、何达成、如何执行？有各种成本可能性； 经验上，经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好；的结局最好； “国家国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后最基本的问题是如何制约这产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门化的、最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力唯一可以合法使用暴力的执行权力” 在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，合约

22、交易（保护的法律权利，合约交易（contract exchange）和市）和市场关系就得到发展场关系就得到发展几种关于国家的经济学理论 诺斯的国家理论诺斯的国家理论 巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论 张五常的国家理论张五常的国家理论 奥尔森的国家理论奥尔森的国家理论诺斯的国家理论 诺斯国家理论的特征诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性性 揭示了国家的内在矛盾揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济国家的存在是经济增长

23、的关键，又是认为经济衰退的根源（衰退的根源（诺斯悖论诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物物权法权法），国家权力又是个人权利最大和最危险），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（的侵害者（强制性国有化、征税等强制性国有化、征税等）。）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论诺斯的国家理论（续1） 诺斯国家理论的特征诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类

24、型以及行使的有效由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性性 揭示了国家的内在矛盾揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（衰退的根源（诺斯悖论诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物物权法权法），国家权力又是个人权利最大和最危险），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（的侵害者（强制性国有化、征税等强制性国有化、征税等）。）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论诺斯的国家理论

25、（续2） 案例：英国光荣革命案例：英国光荣革命 16881688年，詹姆士二世逃跑，威廉继位，年，詹姆士二世逃跑，威廉继位，议会议会重掌大权重掌大权 缘由：英国议会与国王近半个世纪的斗争缘由：英国议会与国王近半个世纪的斗争 五个方面显著的制度变化五个方面显著的制度变化 1688光荣革命消除了国家权力的潜在来源光荣革命消除了国家权力的潜在来源 限制了国王的立法和司法权力限制了国王的立法和司法权力 限制了国王未经同意就改变规则的权力限制了国王未经同意就改变规则的权力 保证了议会对税收的主导权保证了议会对税收的主导权 建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的

26、权力力 有趣的实例：英王向大英银行借款，遵约还有趣的实例：英王向大英银行借款，遵约还款款几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论巴泽尔的国家理论 背景背景 毕业于希伯来大学和芝加哥大学毕业于希伯来大学和芝加哥大学 1967年后在华盛顿大学任教。年后在华盛顿大学任教。 在新制度经济学界享有很高的声誉，产权在新制度经济学界享有很高的声誉，产权大师大师 主要著作：主要著作：产权的经济分析产权的经济分析国家理国家理论论 主要研究内容：产权、合约与合约的执行、主要研究内容：产权、合约与合约的执行、国家在经济增长的作用、解释国家行为等国家在经济增长的作用、解释国家行为等几种关于国家的经济学理论几种

27、关于国家的经济学理论巴泽尔的国家理论（续1） 巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论 他试图用他试图用“公共领域公共领域”概念替代概念替代“交易费用交易费用” 影响国家形成的因素（力量）影响国家形成的因素（力量） 经济权利经济权利(economic rights)：the ability to enjoy the services of assets（享有财产服务的能力） 法律权利法律权利(legal rights): the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or

28、 institutions（资产的索取权，它是由国家以特定个体或机构的财产来进行界定的） 权力权力(power)：the ability to impose costs（强加成本的能力） 暴力暴力(violence)：impersonal means of imposing costs（i.e., by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（强加成本的非人格化的手段，即由与被实施者没有持久关系的个体实施的） 执行执行(enforcement): the credible threat to in

29、duce compliance（促使顺从的可信威胁）几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论巴泽尔的国家理论（续2） 巴泽尔的国家理论（产权理论框架下的巴泽尔的国家理论（产权理论框架下的国家理论）国家理论） 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实一定程度上比其他机制更有利于契约的实施施 只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有效制约时，人们才会使这种实施机制（国效制约时，人们才会使这种实施机制（国家）出现家）出现 国家愿意实施的法律权力取决于对界定权国家愿意实施的法律权力取决于对界定权

30、利与调解纠纷的交易成本的比较利与调解纠纷的交易成本的比较几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论巴泽尔之路巴泽尔之路 1“从专制政体向民主政体演进”的路径 2产权演进依赖于统治者与臣民之间契约关系的构建和实施 假定：某一国家有一个绝对的独裁者统治；他的价值标准是自身的安全和个人的财富；他不受前政权的约束，并可以直接支配包括物质和人力在内的所有财富。 作为绝对的独裁者，他有权没收他的臣民现在和将来所拥有的任何资产。 统治者可能通过取消“超越于法律之上”的某些特权，给予臣民以自由和不没收其财产而获得收益。至少存在三个因素会使没收财产对统治者不利：他用以确定是否需要没收财产的信息成本；没收一

31、个人的财产使另一些人对财产缺乏安全感，为了减少风险，这些人不敢从事有利于统治者的经营活动，利益的损失可能超过没收财产的收益；统治者可能从包括没收财产条款的契约形式的变化中受到损害。 统治者只有和臣民相互交换，允许他们拥有并积累财富，并制定约束自己行为的法律，保证他同臣民的契约得以实施，才能实现财富最大化的目标。随着臣民财富的积累，臣民们会更努力地寻求财产的安全和保障。统治者将同意提供这种保障，因为这会给他带来更多的收益。双方的努力会使统治者和臣民的关系更对称，契约对双方的约束越来越公平。 当一种不依赖于统治者的契约履行机制出现时，“法治”就会产生。张五常的国家理论 张五常张五常经济解释经济解释

32、（2002）第三卷）第三卷制度的选择制度的选择第第6章章”从齐家到治从齐家到治国国”，提出了他自己关于国家的经济学，提出了他自己关于国家的经济学理论理论 基本思路：从产权、交易费用和合约一基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约路分析到国家，认为国家也是一个合约组织，起源于组织，起源于“投票比定价更合算的投票比定价更合算的”场景；可是无论采用民主制还是独裁制，场景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。国家权力都可能被滥用。几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论奥尔森的国家理论 理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行为与制度关系的分析为与制度关系的分析 奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集团的利益如