第五章衍生证券市场

1、第二章第二章 人民代表大会制度（上）人民代表大会制度（上）第一节第一节 人民代表大会制度的理论人民代表大会制度的理论第二节第二节 人民代表大会制度的产生与发展人民代表大会制度的产生与发展第三节第三节 人民代表大会的涵义和作用人民代表大会的涵义和作用第四节第四节 人民代表大会制度的原则人民代表大会制度的原则第一节第一节 人民代表大会制度的理论人民代表大会制度的理论一、马克思恩格斯关于代议制的理论一、马克思恩格斯关于代议制的理论二、列宁关于代议制理论的观点二、列宁关于代议制理论的观点三、代议制理论在中国的发展三、代议制理论在中国的发展一、马克思恩格斯关于代议制的理论一、马克思恩格斯关于代议制的理论

2、（一）对资产阶级议会制和选举制的批判（一）对资产阶级议会制和选举制的批判（二）怎样建设人民的代表机关（二）怎样建设人民的代表机关（三）建立民主共和国的思想（三）建立民主共和国的思想（四）如何防止政权蜕变（四）如何防止政权蜕变（五）利用议会进行合法斗争（五）利用议会进行合法斗争1.1.新的人民代议机构是同时兼管行政和立法新的人民代议机构是同时兼管行政和立法的工作机关，而非的工作机关，而非“议会式议会式”的的“ “ 清谈馆清谈馆”。2.2.代议机构是由选民直接选举产生并直接受代议机构是由选民直接选举产生并直接受到选民监督的。到选民监督的。3.3.代议机构掌握一切社会生活事务的创代议机构掌握一切社会

3、生活事务的创议决定权。议决定权。 （一）对资产阶级议会制的肯定和批判（一）对资产阶级议会制的肯定和批判（二）对人民代议制的发展（二）对人民代议制的发展列宁的基本观点列宁的基本观点二列宁关于代议制理论的观点二列宁关于代议制理论的观点1 1代表机构必须是按普遍代表机构必须是按普遍平等平等直接直接无记名投无记名投票，并在充分保障竞选自由的条件下选举产生的。票，并在充分保障竞选自由的条件下选举产生的。2 2代表机关要代表机关要“确实有力量和权力确实有力量和权力”，它，它“应当掌握全部的应当掌握全部的权力权力”，即，即“完整的完整的统一的和不可分割的权力统一的和不可分割的权力”，以，以“真真正体现人民专

4、制正体现人民专制”。3 3代表机关的代表必须接受人民的监督，人民可以代表机关的代表必须接受人民的监督，人民可以随时罢免撤换他们。随时罢免撤换他们。 三、代议制理论在中国三、代议制理论在中国的发展的发展（三）代表机关（三）代表机关建设理论建设理论（二）代表机关产（二）代表机关产生的理论生的理论（一）我国代表制理（一）我国代表制理论的历史演变论的历史演变首首 页页第一次国内革命战争时期，工第一次国内革命战争时期，工农代表大会的苏维埃政权组织。农代表大会的苏维埃政权组织。抗战时期的抗战时期的“三三制三三制”。19401940年毛泽东年毛泽东新民主主义论新民主主义论，人民代表大会制理论。人民代表大会制

5、理论。 （一）我国代表制理论的历史演变（一）我国代表制理论的历史演变（三）代表机关建设理论（三）代表机关建设理论 代表机关的组织原则是民主代表机关的组织原则是民主集中制，这是共产党在阐述人民集中制，这是共产党在阐述人民代表大会制度建设时的一个突出代表大会制度建设时的一个突出特点。特点。 中国共产党在政权建设理论中国共产党在政权建设理论上一直坚持巴黎公社上一直坚持巴黎公社“议行合议行合一一”和列宁的和列宁的“一切权力归苏一切权力归苏维埃维埃”的原则，主张代表机关的原则，主张代表机关应成为真正的权力机关。应成为真正的权力机关。第二节第二节 人民代表大会制度的产生与发展人民代表大会制度的产生与发展一

6、我国新民主主义革一我国新民主主义革命时期的代表制度命时期的代表制度二二人民代表大会制度人民代表大会制度的建立和发展的建立和发展首首 页页一我国新民主主义革命时期的代表制度一我国新民主主义革命时期的代表制度（一）苏维埃政权时期（一）苏维埃政权时期（二）抗日民主政权时期（二）抗日民主政权时期（三）解放区人民政权时期（三）解放区人民政权时期二二人民代表大会制度的建立和发展人民代表大会制度的建立和发展（二）人民代表大（二）人民代表大会制度建立初期的会制度建立初期的探索发展阶段探索发展阶段( (一一) )人民代表大会人民代表大会制度的建立制度的建立( (四四) )人民代表大会人民代表大会制度由恢复走向发

7、制度由恢复走向发展阶段展阶段（三）人民代表大（三）人民代表大会制度建设受挫阶会制度建设受挫阶段段 建国后，政权组织向人民代表大会过渡是通过下述两种形式：在中央通过建国后，政权组织向人民代表大会过渡是通过下述两种形式：在中央通过中国人民政治协商会议，在地方通过人民代表会议。中国人民政治协商会议，在地方通过人民代表会议。19491949年年9 9月月2121日，召开了中国人民政治协商会议第一次全体会议。这次会议日，召开了中国人民政治协商会议第一次全体会议。这次会议宣告中华人民共和国成立，制定了宣告中华人民共和国成立，制定了中国人民政治协商会议共同纲领中国人民政治协商会议共同纲领中国人民政治协商会议

8、组织法中国人民政治协商会议组织法中华人民共和国中央人民政府组织中华人民共和国中央人民政府组织法法。19541954年年9 9月月1515日，第一届全国人民代表大会第一次会议召开。会议通过了日，第一届全国人民代表大会第一次会议召开。会议通过了宪法宪法全国人民代表大会组织法全国人民代表大会组织法国务院组织法国务院组织法人民法人民法院组织法院组织法人民检察院组织法人民检察院组织法地方各级人民代表大会和地方各地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法级人民政府组织法等重要法律。根据这些法律，产生了全国人大常委会等重要法律。根据这些法律，产生了全国人大常委会国务院国务院最高人民法院和最高人民检察院。至

9、此，我国人民代表大会制最高人民法院和最高人民检察院。至此，我国人民代表大会制度在全国正式建立。度在全国正式建立。 制定和起草了一些重要法律制定和起草了一些重要法律 行使对国家重大事情的决定权行使对国家重大事情的决定权 重视发挥人大代表的作用重视发挥人大代表的作用 逐步建立和健全人民代表大会工作机构和工作制度逐步建立和健全人民代表大会工作机构和工作制度 全国人大及及常委会依法按期召开会议全国人大及及常委会依法按期召开会议 全国人大及其常委会都不能全国人大及其常委会都不能按期开会按期开会国家重大事件很少提交全国人大及国家重大事件很少提交全国人大及其常委会审议其常委会审议立法工作趋于停顿，法制建设立

10、法工作趋于停顿，法制建设受到削弱受到削弱 1.1.人民代表大会组人民代表大会组织职能大力加强织职能大力加强 4.人民代表大会的人民代表大会的其他职能初步发挥其他职能初步发挥2.选举制度朝民主化选举制度朝民主化方向迈向了一大步方向迈向了一大步5.人民代表大会工作人民代表大会工作逐步程序化逐步程序化3.在立法方面，建立在立法方面，建立了立法体制，制定了了立法体制，制定了大量法律大量法律法规法规6.人民代表大会自身人民代表大会自身建设大力加强建设大力加强第三节第三节 人民代表大会的涵义和作用人民代表大会的涵义和作用一人民代表大会的涵义一人民代表大会的涵义 二人民代表大会制度的涵义二人民代表大会制度的

11、涵义三三人民代表大会的作用人民代表大会的作用首首 页页一人民代表大会的涵义一人民代表大会的涵义 人民代表大会，既是我国各级人民代表会议的名称，人民代表大会，既是我国各级人民代表会议的名称，又是一种国家机关的名称，它是依照宪法和法律行使国家又是一种国家机关的名称，它是依照宪法和法律行使国家和地方权力的各级国家权力机关。人民代表大会这个概念和地方权力的各级国家权力机关。人民代表大会这个概念在实际使用范围上有广义和狭义之分。在广义上，它不仅在实际使用范围上有广义和狭义之分。在广义上，它不仅指代表大会全体会议，而且还包括由它产生的常委会和专指代表大会全体会议，而且还包括由它产生的常委会和专门委员会。在

12、狭义上，它仅仅指全体会议而不包括常委会门委员会。在狭义上，它仅仅指全体会议而不包括常委会和专门委员会。和专门委员会。 二人民代表大会制度的涵义二人民代表大会制度的涵义 ( (一一) )人民代表大会制度的涵义人民代表大会制度的涵义 1.1.人民代表大会制度，是指以人民代表大会为核心和主要内人民代表大会制度，是指以人民代表大会为核心和主要内容的国家政权组织形式。这一制度的主要内容有两个方面：一容的国家政权组织形式。这一制度的主要内容有两个方面：一是关于人民代表大会本身的产生是关于人民代表大会本身的产生组织组织职权和行使职权程序职权和行使职权程序的一套规定和制度；二是关于人民代表大会和人民代表大会与

13、的一套规定和制度；二是关于人民代表大会和人民代表大会与其他国家机关相互关系的一套规定和制度。其他国家机关相互关系的一套规定和制度。 2.2.人民代表大会和人民代表大会制度是人民代表大会和人民代表大会制度是两个不同的概念，前者是指一个具体的两个不同的概念，前者是指一个具体的国家机关，后者是指以这一机关为核心国家机关，后者是指以这一机关为核心和内容的一套国家政权组织制度，它不和内容的一套国家政权组织制度，它不仅包括这套机构本身的组织仅包括这套机构本身的组织职权，还职权，还包括这套机构与公民和其他国家机关的包括这套机构与公民和其他国家机关的关系。关系。(一一)人民代表大会制度的涵义人民代表大会制度的

14、涵义 1.1.人民代表大会制度是人民代表大会制度是国家的根本政治制度。国家的根本政治制度。(二二)人民代表大会制度的性质人民代表大会制度的性质2.2.能全面、直接反映国家的能全面、直接反映国家的本质，从根本上实现人民当本质，从根本上实现人民当家作主的权利。家作主的权利。 ( (二二) )人民代表大会制度的性质人民代表大会制度的性质3.3.决定国家的其他制度和政决定国家的其他制度和政治生活各方面。治生活各方面。( (二二) )人民代表大会制度的性质人民代表大会制度的性质4.4.能使国家机关得以组织、运转，能使国家机关得以组织、运转，国家权力得以正确、有效行使，国家权力得以正确、有效行使，保持政治

15、稳定和社会秩序。保持政治稳定和社会秩序。( (二二) )人民代表大会制度的性质人民代表大会制度的性质三三人民代表大会的作用人民代表大会的作用（二）是政府权力合法性源泉（二）是政府权力合法性源泉（一）是实现社会主义民主的根本途径（一）是实现社会主义民主的根本途径（三）是维护国家统一（三）是维护国家统一民族团结的有民族团结的有效组织形式效组织形式（四）是联系群众（四）是联系群众反映民意的重要渠道反映民意的重要渠道（五）是保证国家稳定的重要机制（五）是保证国家稳定的重要机制第四节第四节 人民代表大会制度的主要原则人民代表大会制度的主要原则一一一切权力属于人民一切权力属于人民二二民主集中制民主集中制三

16、三议行合一议行合一首首 页页一一一切权力属于一切权力属于人民人民（一）原则的理论来源（一）原则的理论来源（二）原则在人民代表大会（二）原则在人民代表大会制度中的体现制度中的体现1 1各级人民代表大会都是在人民选举的基础上各级人民代表大会都是在人民选举的基础上产生，它要对人民负责，受人民监督。产生，它要对人民负责，受人民监督。 2.2.由人民选举产生的代表机关统一行使国由人民选举产生的代表机关统一行使国家权力，是国家权力机关。家权力，是国家权力机关。3 3国家机关和国家机关工作人员接受人国家机关和国家机关工作人员接受人民的监督。民的监督。 4 4各少数民族在民族自治区域内行使自各少数民族在民族自

17、治区域内行使自治权。治权。 5 5一切权力属于人民还表现在人民代表一切权力属于人民还表现在人民代表大会制度建立了法制统一系统。大会制度建立了法制统一系统。二二民主集中制民主集中制（一）民主集中制的历史演变（一）民主集中制的历史演变（二）民主集中制原则的内容（二）民主集中制原则的内容 列宁首先在建党理论中提出民主集中制，列宁首先在建党理论中提出民主集中制，针对当时俄国要在多民族条件下建立统一的针对当时俄国要在多民族条件下建立统一的中央政权，他的民主集中制是解决地方自治中央政权，他的民主集中制是解决地方自治和中央集权问题的手段和中央集权问题的手段。1 1在国家机关与人民的关系上，在国家机关与人民的

18、关系上，“全国人民代表大会和地方各级全国人民代表大会和地方各级人民代表大会都由民主选举产生，对人民负责，受人民的监督。人民代表大会都由民主选举产生，对人民负责，受人民的监督。”它表明国家政权的建立必须以民主为基础，是民主集中制民主方它表明国家政权的建立必须以民主为基础，是民主集中制民主方面的体现。面的体现。2 2在人民代表机关与其他国家机关关系上，在人民代表机关与其他国家机关关系上，“国家行政机关国家行政机关审审判机关判机关检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督。检察机关都由人民代表大会产生，对它负责，受它监督。”它表明其他国家机构产生的民主基础。它表明其他国家机构产生的民主基础。3 3在中央和地方国家机构职权划分上，在中央和地方国家机构职权划分上，“遵循在中央的统一领导遵循在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。下，充分发挥地方的主动性