三体系质量手册

1、*有限公司管理体系文件Q/HC101-2013 受 控 本非受控本发 放 号 持 有 人 版 本 号 C版 2013-01-07发布 2013-01-10实施第 0 页管 理 手 册 编 审 人 员编写人员 ： (签字) 审核人员 ：(签字) 主编： 陈 军 邮箱地址: yeyuyanyuan主审： 批准： 目 次章节号内容页码编审人员目 次发 布 令授 权 令0.1企业概况0.2管理方针目标0.3手册的管理1适用范围2规范性引用文件3术 语4管理体系5管理职责6资源管理7产品实现8测量、分析和改进附图1组织机构图附图2质量管理体系组织结构图附录1程序文件目录清单附录2GB/T19001、GB

2、/T24001、GB/T28001标准条款对照表附录3管理手册更改记录第 6 页C/0 *有限公司·质量管理手册发 布 令为确保*加工产品满足要求和长期稳定地向顾客提供符合合同要求的满意的产品和服务，实现保护环境、保护员工的安全健康并满足相关方要求的承诺，公司根据GB/T190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求标准的要求，结合机械加工行业特点和本公司实际，建立了文件化管理体系，制订了本公司的管理手册并予以发布实施。本手册阐

3、述了公司的管理方针、管理目标并规定了管理体系的组织机构、职责，描述了公司的质量、环境、职业健康安全体系的管理过程以及控制要求，是公司管理体系运行的基本准则，也是对公司顾客和相关方提供质量、职业健康安全、环境保证的承诺。本手册现己通过审定，予以批准发布。C版程序文件与管理手册同时发布实施，原B版质量手册和程序文件同时作废。为保证管理体系的有效运行，对已发布实施的支持性文件作为本手册的补充文件，若与本手册相违背时以本手册为准。公司所有部门和员工应熟悉和掌握本管理体系文件与本职工作有关的内容，并认真贯彻执行，为提高环境和职业健康安全绩效而努力。 总经理： 2013年元月7 日授 权 令为确保按GB/

4、T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011标准建立的整合型管理体系认真贯彻执行，并通过对管理体系的有效运用，包括持续改进和预防不合格的过程而达到顾客和相关方的满意。经公司研究决定，委任 担任管理者代表。管理者代表是公司整合管理体系的负责人，其职责权限是：1、负责按标准组织建立、实施和保持公司的整合型管理体系。2、定期组织公司的相关部门研究管理体系的运行情况，向总总经理报告公司管理体系的业绩和任何改进需求。3、确保在整个公司内提高满足顾客要求和相关方职业健康安全、环境意识要求的意识。4、代表公司负责就质量、职业健康安全、环境管理体系有关事宜与外部各方

5、面进行联络。 总经理 ： 2013年元月 7日企 业 概 况地址：电话：传真：网址：E-mail：邮编：0.2管理方针目标0.2.1管理方针： 质量方针：“* * * *”环境和职业健康安全管理方针：“遵守法律法规 关爱健康安全 保护生态环境 以改进求发展” 0.2.2 管理方针内涵：“* * * *”：视产品质量为公司生存、发展的根本，认真执行国家、行业的法律、法规、技术标准和质量管理标准，实施全过程的质量控制，在产品实现的全过程坚持以顾客为关注焦点，以实现公司对顾客的承诺；通过技术创新，致力提高产品质量，以增强顾客满意程度。 “遵守国家法律法规”：此为企业的立足之根基 ，公司全体员工必须无

6、条件的“遵守法律法规”，以国家、行业、地方有关产品质量、安全和环保的法律法规为准绳，遵守法律法规为荣，违法可耻； “保护生态环境”“关爱健康安全”：是我们的社会责任，是持续发展的保证。节能降耗，实行清洁生产，杜绝、减少和控制污染源，保护人类共同生存的地球；杜绝职业病，减少工伤事故，保障员工在工作过程的安全健康是公司的追求。 “以改进求发展”在产品实现过程中不断采用新技术和新材料提高产品质量、改善职业健康安全和环境保护绩效，以增强公司竞争力和对0.2.3 管理总目标 0.2.3.1成品一次送检合格率达到90，并以每年0.5%的幅度增长；产品出厂合格率100； 0.2.3.2顾客满意度指数90，并

7、以每年0.5%的幅度增长； 0.2.3.3物资采购验证合格率98，并以每年0.5%的幅度增长； 0.2.3.4固体废弃物分类存放处置，危险废弃物处置100%符合要求，污染物排放、厂界噪声排放持续符合国家相关标准； 0.2.3.5环境污染事故、火灾爆炸事故为0。 0.2.3.6杜绝重大、死亡事故，每年轻伤事故5起； 0.2.3.7保护员工的健康，职业病发病率为0； 0.2.3.8相关方环境安全抱怨、投诉为0；0.2.4 管理目标具体见公司及各部门质量、职业健康安全、环境管理目标指标文件。0.3 手册的管理0.3.1目的和作用管理手册是管理体系运行中的纲领性文件，公司各级各类人员应熟悉手册中与本职

8、工作有关的内容，保证在用的手册均为现行有效版本。0.3.2 发放及保管0.3.2.1 本手册在管理者代表的领导下，由质检部负责组织编制、编号、发放、更改控制和管理。0.3.2.2 本手册发放由管理者代表确定发放范围，质检部负责登记编号，持有者签字后方可发放。0.3.2.3 向外单位提供本手册时，需经管理者代表同意。0.3.2.4 本手册分为“受控”和“非受控”两种版本，公司内使用的均为受控版本，应作“受控”标示；非受控版本向顾客提供仅作发放登记，作“非受控”标示，不编号；更改通知一般不发送，不作跟踪。0.3.3 持有者的责任0.3.3.1 持有者应妥善使用管理手册，不得污损和随意涂改，不得外借

9、或私自复印。若因时间过久出现破损需要更换时，应办理更换手续，以旧换新。0.3.3.2持有者因工作变动或离去本公司，应将管理手册等文件交回质检部，质检部完清退还手续。0.3.4 更改修订和换版0.3.4.1 为了保持本手册的适用性，当公司内外部环境、组织结构、产品结构、工艺过程发生变化而使手册需要变动时，相关部门应提出文件更改申请，由质检部会同有关部门进行讨论，经管理者代表审定、公司总经理批准后由质检部下达手册更改通知。0.3.4.2持有人应严格按通知要求实施更改，并将更改章节、页码、时间和内容及时在更改记录表中记录清楚。0.3.4.3 当有下列情况之一时，本手册应修订和换版： a) 手册内容有

10、三分之一以上修改； b) 管理评审中已发现手册不适应； c) 公司的机构、体制已发生重大变化； d) 公司的管理方针和目标已有重大变化； e) 当GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011标准修订换版时；第 31 页C/0 *有限公司·质量管理手册 1 适用范围1.1 总则本手册适用于本公司管理体系所需的过程的内部管理，也适用于证实本公司具备稳定地提供满足顾客的适用法律法规要求的产品的能力，通过管理体系的有效运行的持续改进，增强顾客满意。本手册适用范围：1)覆盖的区域、产品、过程和活动：*加工制造以及相关的管理活动。2)涉及的部门：

11、公司管理层、*、*、*、*、*、*、*、*1.2 应用本手册依据GB/T19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011标准要求，建立综合管理体系。1.3 GB/T19001-2008 7.3设计和开发删减说明：我公司现行生产加工的产品严格按顾客提供的图纸和验收标准进行加工、验收，不存在产品的设计过程，故将GB/T19001-2008标准中第7.3章节“设计和开发”过程予以删减。删减不影响公司提供满足顾客和法律法规要求的责任和提供合格产品的能力。2 规范性引用文件 GB/T19001:2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求 GB/T 2

12、4001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求 GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005质量管理体系 基础和术语 GB/T240012004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28002-2011职业健康安全管理体系 实施指南 有关国家、行业、地方法律法规、标准、规程 详见适用的法律法规及其他要求清单。3术语3.1 管理体系术语本手册均采用GB/T19000：2008 idt ISO9000：2005、GB/T24001：2004 idt I

13、SO14001:2004、GB/T28001-2011标准中所规定的术语。 3.2 专业术语 3.2.1 QHSE：指质量、环境、职业健康安全。 3.2.2 相关方 工作场所内外与本公司环境、职业健康安全绩效有关或关注本公司的环境、职业健康安全绩效或受本公司环境、职业健康安全绩效影响的个人或团体。 3.2.3绩效 基于公司环境、职业健康安全方针和目标、指标，对公司环境因素、职业健康安全风险进行控制所取得的可测量结果。 3.2.4 过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 3.2.5外包过程 为了管理体系的需要，有组织选择，并由外部方实施的过程。 3.2.6 PDCA模式 指按照策划

14、（P）、实施（D）、检查评价（C）、改进（A）进行质量、环境和职业健康安全管理控制的模式。 3.2.7组织 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。 3.2.8 环境 组织运行活动的外部所在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 3.2.9环境因素 组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3.2.10重要环境因素 -是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 3.2.11环境影响 全部或部分地由公司的活动、工程施工或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。 3.2.12污染预防 为了降低有害环

15、境影响，采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括污染源的减少或消除，过程、产品或服务的改变，资源的有效利用，材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、改造和处理。 3.2.13 职业健康安全 影响或可能影响工作场内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工） 3.2.14风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合 3.2.15 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态、行为，或其组合。 3.2.16 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3

16、.2.17风险评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.2.18 可接受风险 根据组织法律义务和职业健康安全方针（3.16）已降至组织可容许程度的风险。 3.2.19 健康损害 可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3.2.20职业病：指劳动者在在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害因素而引起的疾病。 3.2.21 关键岗位员工：指与环境、职业健康安全管理及其与重要环境因素、不可接受风险直接相关的岗位员工（包括特殊工种员工）或与应急响应直接相关的岗位员工。 3.2.22事故 是一

17、种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。3.2.23 事件 发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 3.2.24工作场所 在公司控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。在考虑工作场所的构成时，宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。 3.2.25 管理体系 指公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。 3.2.26 管理手册 指质量、环境和职业健康安全管理手册。 3.3缩略语 3.3.1“*有限公司”：“*”、“本公司”或“公司” 3.3.2“质量管理体系”：“QMS”；

18、 3.3.3“环境管理体系”：“EMS”； 3.3.4“职业健康安全管理体系”：“OHSMS”； 3.3.5“综合管理手册”：“管理手册”又称“QHSE管理手册”4 管理体系4.1总要求本公司管理体系是依据GB/T19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011标准及有关法律法规的要求，结合公司实际，采用过程方法建立的管理体系，编制综合管理体系，全公司员工必须严格执行，确保其持续有效地运行。4.1.1 管理体系的应用a) 管理体系的结构本公司的管理体系由四大主过程组成，即管理职责，资源管理，产品、职业健康安全、环境保护实现，测量、分析和改进。将顾客、相关方的

19、要求作为过程输入，输出让顾客、相关方满意的产品和服务，把持续改进作为公司永恒追求的目标。 b) 管理过程的应用。管理过程的应用见本手册5.5中组织机构图和职能分配表以及本手册第5章和危险源识别、风险评价和控制程序、环境因素识别、评价程序、法律、法规的获取及管理程序、协商与沟通控制程序，将顾客和相关方的要求作为过程输入，输出让顾客和相关方满意的产品、职业健康安全、环境和服务的要求。c) 资源管理过程的应用为支持管理体系有效运行和过程监视的需要，公司对资源管理过程作出了控制规定，有关资源管理的应用见本手册第6章和人力资源控制程序、设施和工作环境控制程序。d) 产品、职业健康安全、环境保护实现过程的

20、应用产品实现的顺序及相互作用见本手册第7章。为确保产品、职业健康安全、环境实现过程的有效运行，公司制定了环境管理运行控制程序、职业健康安全运行控制程序对相关方施加影响管理程序、应急预案与响应控制程序等程序性文件和机械加工工艺规程文件、作业指导书、管理制度。e) 测量、检验和改进为确保公司建立的管理体系的适宜性、充分性和有效性，对监视测量和分析改进过程作出了规定，见本手册第8章和内部审核程序、管理评审程序和顾客满意度评定程序、HSE绩效监测与合规性评价控制程序、HSE不符合、事故、事件控制程序、不合格品控制程序、纠正/预防措施工作程序。当公司内部或外部发生重大变化时，如公司管理方针和目标发生重大

21、变化，公司组织机构、资源配置、市场情况以及管理体系标准发生重大变化，公司都应预先进行更改策划，以确保管理体系的完整性。4.1.2 外包过程公司对影响产品符合要求的外包过程实施控制，公司外包过程主要包括：*、*、*，对上述外包过程活动控制应做到： （1）保证外包过程能够满足顾客要求以及相关的法规标准要求。 （2）在外包合同中明确规定双方责任分担程度条款。 （3）外包过程按管理手册7.4采购过程的要求实施控制。4.2 文件要求4.2.1 管理体系文件 公司质量、环境和职业健康安全文件包括：管理体系手册、管理体系程序文件、管理制度、作业指导书、适用的检验规程、环境和职业健康安全管理方案、操作规程、工

22、艺文件、销售合同、物资采购合同等。还应包括现行有关的国家和地方法律、法规、标准、规程规范（如机械加工行业标准、环境和职业健康安全法规）等，体系文件共分三个层次：a) 管理手册按GB/T 19001-2008、GB/T 24001 -2004、GB/T 28001-2011编制，是管理体系的最高纲领性文件；b) 管理体系程序性文件包括按GB/T 19001 -2008、GB/T24001-2004、GB/T 28001-2011标准要求须制定的程序性文件、为确保其过程有效策划、运行和改进的程序性文件；c) 三层次文件包括支持程序性文件所必须的作业性文件、与管理体系相关的企业行政管理类文件、外来文

23、件、为证实管理体系有效性和产品质量、安全、环境的符合性所编制的必要的质量、安全环境记录；4.2.2 管理手册 本公司已编制和保持了管理手册，管理手册包括： a) 明确了管理体系的覆盖的机械加工产品、涉及的生产和服务过程以及相关管理活动、场所。 b) 引用了管理体系所编制的程序性文件。 c) 列出了管理体系过程顺序及过程间的相互关系。 管理手册的管理见本手册0.3章节。4.2.3 文件控制4.2.3.1 目的和范围本章对管理体系所要求的文件予以控制，确保与*加工产品质量、安全、环境有关要求（顾客要求、法律法规要求、公司的赋予特性要求）和管理体系要求以及作为各项活动依据的所有与质量、安全、环境有关

24、的文件得到有效控制。本章适用于与产品质量、安全、环境有关的、管理体系以及作为各项活动依据的所有文件，包括适宜的外来文件的控制。4.2.3.2 职责a）*负责质量、安全、环境文件的归口管理，具体负责管理手册、程序文件的组织编制、发放、更改的控制和管理。b) 公司*负责文件的归档和归档后的管理。c) 职能主管部门负责各自范围内文件的控制和管理。d) 管理体系覆盖的所有部门负责本部门文件的使用和管理。4.2.3.3 控制要点4.2.3.3.1文件的分类本公司的文件，分为如下几类：a）制定的管理性文件，包括：管理手册、程序文件、各种规章制度、管理办法/标准、行政文件等。b) 编制的技术性文件，包括：机

25、械加工工艺规程（工艺流转卡）、作业指导书、工夹量具设计图纸、检验和试验规程等。c) 外来文件，包括：法律、法规、标准、其他相关要求的信息、客户提供的图纸/技术性资料等。4.2.3.3.2 本公司制定的所有文件在发布前，须经授权人审核和批准，审核和批准的权限在文件控制程序中予以明确规定。a）管理手册由*组织编写，管理者代表审核，总经理批准。b) 程序文件由部门负责人组织编写、*负责人审核、管理者代表批准。c) 各部门负责人负责本部门业务管理文件、作业指导书的编写、审核，公司分管领导批准。4.2.3.3.3在每年的管理评审前或根据需要适时对使用中的文件进行评审；评审可采用会议评审、传递会签评审等方

26、式进行。4.2.3.3.4 文件的更改由原审批部门进行审批；文件更改时，其版本号、修订号应相应要求更改。4.2.3.3.5 *负责文件修订后的版本变更情况，保存和保持最新版本的记录。4.2.3.3.6 受控文件应进行编号，归档时应按类别做好“文件归档编目清单”。4.2.3.3.7 为使文件清晰易懂，便于识别和检索，应按文件控制程序中规定的要求和格式编写文件，并做好文件的归档、编目、发放和回收。4.2.3.3.8 确保在使用场所得到并使用有效版本的文件，并及时从使用场所撤销无效和作废的文件。4.2.3.3.9为防止作废文件的非预期使用，必须将作废文件及时撤离其工作场所后进行“作废”标识后，由行管

27、部集中统一处理。对需保留的作废文件，应作“留存”标识后作特殊保存处理，应严格控制。4.2.3.3.10 公司的文件以书面形式为准，存在于电子媒体的文件，不作为执行的依据。4.2.3.3.11 外来文件控制。a）*负责有关管理体系有关法律法规和标准的收集；*负责相关方行政性文件的接收；各部门负责有关本部门工作有关的外来文件的接收，直接引用的各类外来文件，由各部门负责人审查后交由*汇总登记、编号和分发控制，及时传达给相关部门/人员和相关方。b)为保持外来文件的有效性，各责任部门负责人应保持与有关主管部门的联系，及时索取及更新。4.2.3.3.12 对外部发放文件的控制。各部门应对经其部门发放到公司

28、外部的受控文件（如发放到外协厂的加工图纸、技术规范等）进行发放登记及更改追溯、作废的控制。有关文件控制的具体事宜，详见文件控制程序。4.2.4 记录的控制4.2.4.1目的和范围本章规定了质量、环境、职业健康安全管理体系所要求的记录的分类和标识、印制、填写要求、查阅、归档、贮存、保管和处置，以确保机械加工产品符合规定要求和管理体系运行的有效性，提供客观证据和质量、职业健康安全、环境活动的可追溯性。4.2.4.2职责a) *归口负责管理体系运行记录的编号和管理。b) 各部门负责人负责批准本部门编制的记录格式，各部门负责本部门记录的使用、收集整理、保管。c) *资料室负责存档记录的管理，负责相关记

29、录的归档保存、查阅管理。4.2.4.3 控制要点a) 记录包括产品实现过程的记录和管理体系运行记录以及来自供方的QMS、QES、OHSMS记录。b) 记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处理按记录控制程序执行。c) 记录应详细、准确、内容完整、真实、字迹清晰、标识明确，具有对相关活动的可追溯性。d) 记录应注明日期并签字或盖章，需要时还应有会签、审批手续，该记录方为有效。e) 记录应定期收集、编目、归档，并按规定贮存和保管。存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。f) 记录的借(查)阅应办理手续，按规定归还和爱护。g) 记录的处置按文件控制程序的规定执行。h) 记录应根据不同情况确定保存期

30、限。有关质量、职业健康安全、环境记录控制的具体事宜，详见记录控制程序。5 管理职责5.1 管理承诺公司总经理通过本章下述各项活动的开展，建立和实施管理体系并对持续改进其有效性做出了明确的承诺：5.1.1 在公司内部传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；5.1.2 制定公司管理方针，为公司质量、职业健康安全、环境总目标和年度管理目标确定框架；5.1.3 确保目标的制定和年度管理目标的制定和展开，让公司员工理解并付诸实施；5.1.4 根据管理评审控制程序主持管理评审，确保管理体系的适宜性，充分性和有效性，实现公司管理目标。5.1.5 为管理体系的有效运行，提供所需资源。5.2 以顾客、相关方和员工

31、为关注焦点5.2.1本公司进行任何活动时，都把顾客满意、相关方和员工的职业健康安全、环境要求放在首位。通过调研、预测或与顾客、相关方和员工直接沟通的方式，统筹确定顾客、相关方和员工的需求和期望，转化为具体的要求（包括过程、管理体系等方面的要求），并在公司内部各个层次进行沟通，调配公司的整体资源予以满足5.2.2 顾客、相关方和员工满意是本公司孜孜以求的目标，为此，本公司最高管理者（总经理）保证做到：a) 通过市场调查、预测、与顾客和相关方沟通以及法律法规的收集与学习等方式，确切掌握顾客、相关方和员工对产品及社会、相关方的职业健康安全、环境要求。b) 通过建立和实施管理体系，将顾客、相关方和员工

32、要求转化为各项工作要求并实施，从而达到顾客、相关方和员工的满意。5.2.3通过建立和实施法律、法规的获取及管理程序、危险源识别评价控制程序、环境因素识别评价更新程序、应急预案与响应控制程序、HSE绩效监测与合规性评价控制程序管理体系，将顾客的要求、相关方和员工职业健康安全、环境的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、相关方和员工以及其他相关方的满意。5.2.4 总经理负责公司所有产品合同的审批，主动了解顾客要求有关的各类信息，理解顾客、相关方和员工当前和未来的需求，满足顾客、相关方和员工要求并争取超越顾客、相关方和员工期望。5.2.5使转化成的要求得到满足a）公司必须满足法律法规及强制

33、性国家和行业标准的规定；b）顾客、相关方和员工的期望和需求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求也会随时间而修订，因此组织转化的要求及已建立的管理体系也应随之更新，执行管理评审程序和文件控制程序的规定。5.3 管理方针5.3.1针对公司的实际情况，同时考虑顾客及相关方的要求，公司管理层制定质量、环境、职业健康安全方针并形成文件，报总经理批准。通过培训、宣传等方式向公司全体员工宣贯、传达，确保在公司内部得到充分沟通和理解，并可为相关方所获取。公司管理方针见0.2章。质量、环境、职业健康安全方针应确保：1)与公司的活动、产品和服务以及质量、环境和职业健康安全风险的性质、规模和环境影响相适应；2)对

34、符合顾客和法律法规要求和污染预防、事故预防的承诺以及持续改进管理体系有效性的承诺；3)应为制定和评审目标、指标提供框架和基础；4)传达到所有为本公司工作和代表本公司工作的人员；5)得到定期评审，以确保与本公司相关和适宜。5.3.2 方针的理解和实施公司管理层在各职能层次上以培训、宣传等适当方式传达和沟通管理方针，使全体员工正确充分理解并坚决执行，确保方针的最终实现。总经理在定期或每次管理评审时，对管理方针的实施情况及持续适宜性、充分性和有效性进行评审。当内外部环境发生重大变化且有修订需要时，对方针应及时予以修订，总裁批准后发布并重新传达和贯彻。总经理应考虑相关方或公众的要求，通过在公司宣传资料

35、、网络等适当的方式公开公司的环境、职业健康安全管理方针，以利于公众获取。5.4 策划5.4.1目标指标和管理方案5.4.1.1 总则依据质量、安全、环境方针制定目标和指标，确保管理体系的持续改进。5.4.1.2 职责5.4.1.2.1总经理负责批准目标指标及管理方案。5.4.1.2.2 管理者代表负责审核目标和指标及管理方案。5.4.1.2.3 *负责公司管理目标的归口管理，并对目标和指标的完成情况进行检查。5.4.1.2.4*负责组织制定职业健康安全环保目标和指标及相应管理方案并监督实施。5.4.1.2.5各部门负责本部门范围内的环境、职业健康安全目标指标的管理方案的实施。5.4.1.3 控

36、制要求为确保管理方针在公司得以实施，公司制定管理总目标和年度目标，并制定公司管理目标展开、实施、考核的办法；质量、环境职业健康安全管理目标和指标应符合公司管理方针的要求，包括对满足顾客和相关方要求、污染和事故预防的承诺。管理目标应可测量并确保在相关职能和层次上进行分解，应规定实现目标指标责任部门、完成时间、检查人和批准人，以便于监督、检查和实施。5.4.1.3.1 目标和指标的管理方案制定应考虑：a) 相关的法律、法规和其他要求；b)公司自身的特点及确定的重要环境因素与职业健康安全风险；c)技术、财务及实施的可行性；d) 相关方关注的程度;5.4.1.3.2管理方案制定、评审和修订a）*会同*

37、、*等相关部门依据环境和职业健康安全目标指标组织编制具体的管理方案，经管理者代表审查后，报总经理批准实施。b) 环境、职业健康安全管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施，应具有可操作性和适宜性。主要包括：依据的目标和指标、具体方法或技术措施；执行部门与负责人的职责；完成的时间、进度等；经费预算；c)通过管理体系审核和管理评审对目标指标及管理方案的实施情况进行评审监督。d）当产品实现发生变化或有了新的改进及所适用的法律法规有变化时，应通过管理体系审核和管理评审对目标指标及管理方案进行必要的修订，修订后要形成文件、并报总经理批准。e)当确定QMS、QES、OHSMS目标和

38、指标的相关事项发生显著变化时；f)在内审中指出缺陷时；g)产品变更、工艺变化、引进新技术或新设备时。5.4.1.3.3目标指标和管理方案实施和监督a）各部门负责各自范围内的目标指标和管理方案实施，并每半年定期将其完成情况进行汇报总结，送至质检部。b) *每半年组织对各部门管理目标和管理方案完成情况进行监督检查，并将汇总报告与监督检查结果报送管理者代表。管理者代表定期向总经理汇报管理方案实施情况及更新结果。5.4.1.4 *负责保存目标和指标制定、检查、评审修订的记录。5.4.2 管理体系策划管理者代表组织对管理体系进行策划，公司按GB/T19001- 2008、GB/T24001-2004、G

39、B/T28001-2011标准建立并保持管理体系，以满足管理体系要求、管理方针和管理目标的要求，在管理体系策划和实施发生变更时，确保管理体系的连续性、完整性。管理体系总要求见本手册4.1。5.4.3 环境因素识别、评价5.4.3.1 职责a）*负责审批重要环境因素。b) *负责组织各部门进行环境因素的识别评价、汇总、登记和更新。c) 公司各部门负责对所属范围内的环境因素进行调查、识别和评价。5.4.3.2 环境因素的识别公司建立并保持环境因素识别与评价控制程序，对公司能够控制及能够对其施加影响的环境因素进行识别和评价，并确定、更新重要环境因素，确保重要环境因素得到有效控制。a）识别环境因素的范

40、围应覆盖公司相关产品生产、办公及辅助活动的三种时态（即过去、现在、将来）和三种状态（即正常、异常、紧急）下的各种环境因素。这些环境因素不仅来自公司本身的活动、产品和服务，而且还有相关方带来的环境因素。b) 环境因素的识别应从以下方面进行考虑：向大气排放污染物；向水体排放污染物；噪声污染；废弃物管理；放射性辐射、热辐射、热污染；土地污染；植被和自然生态的破坏；原材料与能源、资源使用对环境的影响；当地其它环境问题和社区问题。5.4.3.3 环境因素的评价a）评价时考虑有关法律、法规要求符合性；对环境影响的范围、程度；环境行为发生频次或排放量；相关方关注的程度；一旦发生事故会造成的损失后果；等。b)

41、 评价方法：通过直接判断（定性）的方法和综合评分（定量）相结合的方法进行。支持性文件：环境因素识别、评价程序5.4.4对危险源辨识、风险评价和和控制措施的策划5.4.4.1 职责a）*负责审批重大及不可接受风险。b) *负责组织各部门进行危险源的辨识、风险评价、汇总登记和更新，并将风险评价结果作为制定管理目标和控制措施的依据。c) 公司各部门负责按规定对所属范围内的危险源进行调查识别和风险评价。5.4.4.2 *制定并组织贯彻实施危险源辨识、风险评价和控制程序，负责组织生产技术等相关部门识别其源于作业活动、管理活动、工作场所存在的危险源，采用适宜的风险评价方法进行风险分级，确定不可接受风险和重

42、大风险，并将风险评价结果作为制定目标、指标、方案，建立和保持职业健康安全管理体系的基础，作为衡量持续改进职业健康安全管理绩效的基准，确保不可接受风险和重大风险得到控制，保护员工的安全健康。5.4.4.3危险源辨识应考虑：a)常规和非常规的作业活动及管理活动；b)所有进入工作场所的人员，包括合同方、承包方人员和访问者；c)人的行为、能力和其他人的因素；d)已辨识的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e)在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；f)本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g)公司及其活动、材料的变更，或计划的

43、变更；h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性的变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i)任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务j)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性k)临时场所的设备、设施，包括相关方提供的设备、设施。5.4.4.2 风险评价方法应：a)在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b)提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适宜时控制措施的运用；c)风险评价采用：直观经验判断法和风险指数矩阵法相结合；d)根据评价结果进行风险分级，确定不可接受风险的程度；e)风险评价应与以往的管

44、理经验和所采取的控制措施的能力相适应；f)风险评价应为确定设施要求、培训需求和进行运行控制提供信息为目标管理方案提供依据。公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。5.4.4.3策划风险控制措施应：遵循“消除、预防、减少、隔离、个体防护”和分级控制的原则，优先考虑消除危险源或风险（即：本质安全），然后考虑替代、工程控制措施、标志警告和（或）管理控制措施以降低风险，最后考虑个体防护措施。所采用的控制措施应与公司规模，经营状况、技术力量和资源提供相适应。针对存在的不可接受风险，制定相应的有针对性的职业健康安全管理方案，或运行控制措施，或应急与响应预案；公司应提供实施不可接受风险控制措施或方案的

45、资金、专项技能、防护设施和用品等必要资源，并通过目标指标方案、运行控制、应急与响应预案的实施和绩效的监测、测量，落实目标和控制措施。5.4.4.4危险辨识、风险评价和控制措施的动态管理及更新：*应将危险辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成危险辨识、风险评价和控制措施清单及不可接受风险清单并及时更新。正常情况下每年定期进行危险源辨识和评价工作。当工艺、设备等发生变化或进行新、改、扩建时，应及时进行危险源的辨识，对危险源进行动态管理；当采取纠正预防措施时，应识别可能产生的新的危险源和不可接受风险。支持文件：危险源辩识、风险评价和风险控制程序5.4.5 法律法规和其他要求公司建立并保持法律法规和

46、其它要求的获取及管理程序。建立获得最新的法律、法规和其他要求的渠道，确保公司范围内所有活动符合法律、法规和其他要求。5.4.5.1 职责a）*负责审核确认公司所适用的法律、法规及其他要求。b) *负责组织相关部门获取、收集、识别、更新适用于公司的法律、法规及其他要求，并对所确定的法律、法规及其他要求进行汇总并发放到相关部门或人员。c) 各部门将收集、更新的相关法律、法规及其他要求及时传递到质检部。d) *负责组织进行法律、法规及其他要求的培训，相关部门负责培训教材及考试或考核。5.4.5.2内容与要求a）*组织相关部门收集获取适合公司的法律、法规及其他要求，并建立有效的获取渠道，对所搜集的法律

47、、法规及其他要求的适用性进行识别、确认；当所适用的法律、法规及其他要求有变化时，获取部门及时传递到*，报*审核确认；b) 依据所收集的最新版本的国家、地方及各级管理部门法律、法规和其他要求，建立并及时更新适用法律法规和其他要求清单，传递给相关使用部门。c)公司应将识别的法律法规用于环境因素及危险源：·制定环境因素评价及风险评价准则；·识别、评价环境因素及危险源，确定重要环境因素与重要危险源；·制定重要环境因素及重要危险源的控制措施。d)公司在建立、实施和保持管理体系时，应从以下方面考虑法律法规要求和其他要求：·制定管理方针；·制定质量、环境、职

48、业健康安全目标指标及管理方案；·培训内容；·编制运行控制文件（含程序文件、作业文件、应急预案等）；·产品质量检查、环境及职业健康安全绩效监测等。支持性文件：法律、法规的获取及管理程序。5.5 组织结构、职责权限与沟通5.5.0 组织机构公司推行现代企业管理制度建设，结合公司实际和发展的需要对组织结构进行合理配置；配置中强调质量、职业健康安全、环境管理工作，成立了相应的管理机构并确定管理专职人员。公司管理体系机构（见附图1）。5.5.1 职责与权限公司总经理对管理体系中所有过程的主管领导、主管部门以及相关部门进行职能职责的分解与落实，并在公司管理体系过程职能分配表中

49、加以反映（见表1）。同时规定了与产品质量、有关的管理、执行、验证部门和人员的管理职责和权限。5.5.1.1 总经理a）做为公司质量、环境与职业健康安全第一责任人，负责贯彻质量、劳动安全、环保法规；组织建立健全安全生产责任制，保证环保和职业健康安全的投入和有效实施，对公司的环境污染事故和安全生产事故承担最终责任；b) 负责公司的管理方针和管理目标的制定，并以文件形式正式批准颁布，采取有效方式保证公司各级人员都能理解并坚持贯彻执行；c) 任命副总经理、管理者代表及各部门负责人，并为其有效开展工作提供必要的条件；d) 对质量、职业健康安全、环境有影响的所有人员，用文件规定其职权以及相互关系，定期组织

50、对管理体系进行评审，为管理体系的有效运行提供充分的资源；e) 批准重要环境因素、重大及不可接受风险清单及控制计划、管理目标指标及管理方案，并确保环境及职业健康安全管理体系建立、实施与运行所需的各种资源；f）批准管理手册和员工培训计划。5.5.1.2管理者代表a）按GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011标准的要求建立、实施和保持质量、职业健康安全和环境综合管理体系。b）在整个组织内提升对客户和相关方要求的认识，以最大限度的满足客户的需要、组织对职业安全健康绩效进行监测和测量；c）负责组织公司环境及职业健康安全管理体系文件的编制及相关文件的批

51、准发布工作；组织制定、落实公司目标、管理方案；d）负责就质量、职业健康安全、环境问题与相关方、认证机构进行协调与联络。e）组织审核危险源辨识、风险评价和控制措施清单、环境因素识别和评价清单、管理目标指标和管理方案，对重大改进项目的执行进行监督。f）审定年度职工培训计划；主持重大事故的调查分析和处理。g）负责审定公司管理手册、批准发布管理体系程序文件、企业管理标准；。h) 负责组织管理体系的内部审核工作，负责向公司总经理报告管理体系的运作情况和绩效，以及管理体系需要改进方面。5.5.1.3 技术部长a）负责公司的产品工艺技术管理工作，包括产品检验规程、工艺文件和作业指导书等技术性文件的编制、审批

52、和发放管理；负责组织处理关键和特殊过程以及工艺评定中的技术问题；工序质量控制、工序能力验证；负责产品工艺技术改进和质量问题改进措施的实施落实。b) 负责收集跟踪有关机械加工国家、行业标准、规范各种技术文件的最新版本，在工艺设计过程中严格执行相关标准和规范，确保工艺设计符合相关安全环保要求；c) 负责组织工艺技术的创新改进工作，推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备，确保在进行工艺和设备的更新改造、变动操作条件时符合环境和职业健康安全的要求；并推广新工艺过程中，致力于提高生产工艺过程的本质安全度。d) 负责本部门环境因素识别评价、危险源辨识和风险评价以及控制措施；5.5.1.4生产部长a）负责公

53、司的机械加工生产的策划和实施，负责编制、分解、实施生产计划并科学调度平衡，组织生产符合质量标准要求的产品，并把产品质量指标纳入考核完成生产计划的重要内容。b)负责机械、电气、动力设备、工艺管道、通排风装置及工业建筑物等基础设施的管理，使其符合安全技术要求，按规定组织对起重机械、安全装置等的检验、检定，定期检查、校验、检测工作；c)负责编制设备的安全操作规程并监督实施，负责生产（安全和环保）设备的日常维护和定期维护的监督与管理；编制设备设施大、中、小检修计划时，同时编制安全和环境设备大、中、小检修计划；督促外来设备维修、安装调试人员严格遵守厂内安全和环境的相关规定；d）适时组织设备专业检查，对设

54、备存在的事故隐患须及时整改；调查处理设备事故，并统计上报；e) 组织生产系统的环境因素的识别、评价和危险源的辨识、风险评价，负责新建、改建和扩建项目危险源辨识、风险评价、环境因素识别并予以控制；f) 负责落实 “新、改、扩”建设项目中的环境和职业健康安全“三同时”工作；g）负责组织各生产车间的安全文明生产，负责生产系统环境和职业健康安全运行控制的归口管理；严格实施安全生产“五同时”，编制生产作业计划时同时制定安全、环保工作计划，经审批后实施，进行生产总结时应有安全、环保相关内容h）根据本部门管理目标指标和管理方案制订的要求，编制环境与职业健康安全管理方案的技术措施和预算费用计划；并对管理方案实施情况进行检查落实；i）负责公司污水排放处理监督管理,负责联系有资质相关方工业固体废弃物回收处置