证券公司个人月度工作总结与证券反洗钱工作总结汇编

1、证券公司个人月度工作总结目录第一篇：证券公司个人工作总结范文第二篇：证券公司个人工作总结第三篇：证券公司信息技术部个人工作总结第四篇：证券公司客户经理个人工作总结第五篇：证券公司年度个人总结正文第一篇：证券公司个人工作总结范文工作总结，就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、 总分析、总研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒的经验。总结是应用写 作的一种，是对已经做过的工作进行理性的思考。以下是由年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程 实施工作。工作主要成绩如下：1、年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员 比较紧张的情况下，沈阳金

2、证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括 柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。 在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽 快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使 用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些 是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使 用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之， 在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务 没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统

3、数据、金佣系统数据合并至热闹路 营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同 一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧 张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利 地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的（谢谢你访问）数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从

4、一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程 项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进 步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xonc移动 柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原 因。2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了 解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向 等问题。3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系 统熟悉。4、正在实施的

5、电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在 对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于 大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。 改进措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望 部门加

6、强这方面的交流、监督。4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。5、对公司推出的新产品及时了解。年工作计划：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展的建议部门：1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。3、部门能有一个值班手机。公司：1、多提供一些培训机会给大家。2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地 采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。3、多组织一些集体

7、活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队 协作精神。以上是由第二篇：证券公司个人工作总结证券公司个人工作总结依照xx年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求自 己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮 助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情 况总结如下：一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首 先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增基金债 券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还 结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活

8、动”活动，在营业部投 资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交 易。其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根 据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者， 力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部 门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意 度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定 了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投 资者教育的相关内容在各个

9、业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。元月份每日下午收市后进行xx年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、 有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等 行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优 质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏 观的角度对xx年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘 具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资

10、者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因， 常见的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投 资者的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大投资者讲解 证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知识、业务流程、反洗钱、防范非法证券、打击内幕交易等内容，三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。3.15消费者权益日活动，3月14日至3月16日在营业部大厅，举办了 “3.15” 投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲 解，识别和防范非法证券活动、反洗钱的一般方法，9

11、5582使用介绍，金鼎智赢 理财终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内 容的理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市 场规则、并学习了新业务、增强了维权意识。9-10月行业集中开展了 “打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕 交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危 害、为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关 知识。促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉 远离和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市 场环境，维护证券行业正常经营秩

12、序。“12.4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了 “宪法” ” 和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪 法和反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发 展等内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力 争从源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权 益。四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、 广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张 贴、投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作

13、。在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场 所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类 风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相 关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化；在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联网下载了各类生动形象 地传播证券投资知识、反洗钱、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识, 寓教于乐，；提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻 阅学习；为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，

14、在客 户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣 传品。通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时 与各部门沟通改进。遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示 风险教育。积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。通过回访8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员，五、受理客户投诉，加强客户关系的处理今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常 满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、 客户服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解

15、释 安抚工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也 通过问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询， 通过电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因 此类原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。七、强化培

16、训，提升自身客户服务能力和水平为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组 织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部 客服工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、 形式多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。八、积极配合营业部基金销售工作，并完成了银华中证等权重90指数分级基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200etf基金的销售。九、工作中存在的不足与改进思路。通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主 要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资

17、意识的漠视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。十、xx年工作计划我计划在xx年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作：1、扩大营业部品牌影响力我计划xx年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易 软件和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认 可，提高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引 更多投资者与我部共成长。2、进一步进行基金、债券的推广工作基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍

18、，我公司的代销基金比起银行 费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是 纯基金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。xx年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会；其次国 债回购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类 交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。3、提高客户服务短信的覆盖度。通过公司的客户服务平台的短信平台系统, 我部已有7%的客户使用了公司的免费短信服务，本着营业部优质服务的理念，xx年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台，使我部投资

19、者能得到更多 的资讯，提高客户服务的覆盖度。4、完成公司和营业部安排的其他工作。以上就是我xx年的工作总结，以上客服工作以我个人能力是无法做完的，在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声：谢谢你们！同时希望在龙年 中，通过我们的努力，人人都有好业绩，好收入！xx年12月29日第三篇：证券公司信息技术部个人工作总结xx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一 切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过 气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导 和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备

20、 好，迎接明天的希望！今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证 券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中 更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知， 证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的 空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步！在信息技 术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有 一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自 己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。 一年中

21、始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xx年我个人没 有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行 必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券 行业的一名合格技术工作者。下面我对xx这一年来所做的工作作一个简单的总结：1、恒生内控平台和数据中心系统建设根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立 净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存 管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverxx,而新意公司的净 资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数

22、据库teradata,因此, 对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多 万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该 系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加 了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作 了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反 洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一 个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格 适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。2、恒生内控平台和数据中心系

23、统建设的后期维护在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、 内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并 正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运 行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都 很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需 求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。3、三方存管系统建设和后期维护“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护 投资者，也让资金更安全，投资者更放心。从三方存管的提出到建设以

24、及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联 系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一 新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国 银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段， 估计明年年初可正式上线运行。3、公司净资本监控系统新报表报送规则根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于xxxx年12月1 日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系 恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公 司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工

25、程师正在现 场解决中，本月即可正式报送新报表。4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系 统的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、肚四台。5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和 转发机器的更换工作。6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和 相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总, 制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中 心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急

26、 计划和设备标签并张贴事宜。8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题, 配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw 报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配 合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一 些文档的准备工作。11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业 部切换ncwcll系统和网络隔离。12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配

27、合北京路营业部，新华路 营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。14、配合公司帐户规范工作。15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活 动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因 为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习 新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这 种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。同时也存在一些不足：1、证券业务还有待深入全面了解。2、对网络方

28、面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的努力不够。只有 这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断 更新。改进措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望 部门加强这方面的交流、监督。4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。5、加强和各营业部以及服务部的沟通。xxxx年工作安排：1、配合公司开放式基金系统建

29、设，测试及上线。2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、 内控系统的维护和相关升级事宜。4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站 点后的相关维护工作。5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。7、加强对08交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己， 以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我， 我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实

30、，目光不能只限于 自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事 学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。第四篇：证券公司客户经理个人工作总结年终工作总结xx年转瞬即逝，但对于我来说，是学习、领悟的一年。这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几 乎每天都处于忙碌的学习之中。由于持续发酵的经济危机影响，全球经济大环境 都极为萧条，国内股市也表现疲软。很多客户采取保守、观望的态度，原先的拓 展业务方式已经不再适应新的情况需要。收益固定、风险可控的产品在收益预期 不断下调的客户眼中越来越具有吸引力，而我公司顺势开始推广的各类债

31、券业务 成为今年我工作学习的重中之重。一方面我们需要从头学习崭新的知识，另一方面股票投资技术的磨练也是我 们必须熟练掌握的技能，在行业处于最艰难的时刻，我利用这段时间不断检验自 己对于证券投资分析技巧的掌握程度。不断提高成功率，增强自信心。也提高客 户对我的依赖程度。虽然一年间引入的资产并不能令人满意，但是我已经培养了 对于掌控客户的信心，在新的一年里，我相信自己能够在工作方面有跨越式的发 展。xx年工作计划：首先，保持跟客户常态化的沟通交流，多传达一些公司选择的发展方向和理 念，客户忠诚度的培养从平日的点滴事情做起。进一步拓展客户背后潜在的资源!其次，趁着行情转暖，多开展一些日常展业活动，虽

32、然普通的展业活动短期 效果甚微，但是仍然应该定期坚持展业活动，保持作为一个从业人员应有的热情 与活力。再次，与相熟银行人员之间的关系要继续加强，xx年由于许多原因之前建 立的不少关系有些疏远，往来走动也比较缺乏，造成的直接后果就是我的业绩明 显不如之前增长的迅速。今年要加强人际关系交往这方面的细节，充分发挥人抬 人的效用。最后，仍然要持续学习的精神。今年不但要成为债券业务方面的能手，同时 希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来，这块不但能为营业部创造不小 的收益，也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。另一方面， 我还希望在财务这块有所精进，过去的一年，是我进入证券这个行业的第

33、二年。许多人讲去年是非常困难的 一年，经历过这最困难的时期，相信黎明和春天也不会太遥远了。xx年过去了， 我很怀念它！第五篇：证券公司年度个人总结xx年度工作总结白驹过隙，时光荏苒。一转眼xx年即将消失在我们的视野当中。xx年既 是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领 下响应公司号召“解放思想、转变观念、推进改革、加快发展”当中，奋勇直追 的年份。盘算自己xx年取得的成绩，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职 工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。 为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。自

34、从xx年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客 户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥 远，平时坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决服从大局，服从 营业部领导的岗位安排。二、坚持以邻为善，搞好与服务网点相关部门的关系。裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”，凭借自己多年与合 作单位主要领导建立起的良好个人关系，在xx年初的网点续约谈判当中不仅密 切配合营业部领导争取到了最实惠最优厚的租金待遇，同时个人还利用了对方在 签署合同当中的一个小小疏忽为营业部的续约多获得了一年时间。成功续订租约 也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证

35、券在昌河的长期竞争提供了场地保 障。三、协调监督服务网点的场地改造。xx年三月份由于服务网点内部需要配合对方的场地整体改造而面临结构调 整，自己主动跟合作单位的翟校长积极协调，要求施工方在不妨碍我们客户正常 交易的情况下将施工时间拖延至周末进行。而且施工方案也经过本人的再三确定 在不构成网点未来安全隐患的前提下才得以施工。为了认真监督这次施工的质量 排除隐患，自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的 角色。直至施工改造完毕，自己动手将网点内的卫生搞好，交易设备测试无误之 后方才放心回家。四、促使当地电信部门更换架设服务网点宽带专线。我们昌河服务网点成立距今已有六个年头，当初

36、安装的宽带线路历经风雨的 腐蚀和场地改造的变迁经常出现莫名的网上交易信号中断、停顿，极大的影响现 场客户的正常交易。但由于此线路较长而且信号并未完全缺失，当地电信部门起 初仅同意进行适当维护而不愿彻底更换。但为了能够保证现场客户的交易过程更 加流畅，在经过自己不下n次的交涉之后，最终电信部门被我的毅力打动，终于 在今年四月份全部更换了网点内的宽带线路，并且还是专门架设的一根全新专 线。自此，服务网点内的交易信号得到充分保障。在客户交易当中再未出现过网 络信号方面的问题。五、切实保障网点内外客户的交易设备，实现网点主机零损坏。xx年还让我比较欣慰的就是在经过本人每天的精心维护下，虽然大部分还 是

37、网点成立之初的“实达”品牌电脑，但在我所管理的网点内，除了更换几台由 于磁化而出现图像不清的电脑显示器之外，无一台交易主机出现永久性故障。另 外，在整个xx年度，经过本人的不完全统计，大致上门维护客户电脑的次数超 过200次。而且基本都是“手到病除”。极大的保障了昌河及周边客户的正常交 易。六、在勤奋工作之余，努力学习，增强业务知识，提高咨询能力。我在昌河服务网点工作期间面对客户日益增多的新的服务需求，自己在工作 中的角色除了网点的管理人员之外还必须同时具备股票咨询、市场营销、柜台开 户、电脑维护等一系列的综合能力。尤其在股票咨询的理论知识方面，自我感觉 还是有点欠缺。因此自己在xx年下定决心

38、，要参加咨询资格的考试，提高自己 的咨询业务能力和理论知识。功夫不负有心人，在xx年经过一个多月的努力学 习，自己终于在五月份第一次报名参加咨询资格考试就顺利通过。此外自己还身兼营业部咨询团队的一员，为了配合营业部的咨 询工作，在完成本职工作之余，还利用下班的时间几乎独立撰写了xx年三季度 股市展望一文，并在营业部现场为客户做了演讲。目前手头还有一件正在酝酿当 中行将完成的工作，继续为营业部客户撰写xx年股市展望。自己也希望，随着 xx年股市展望的出台，不仅能够为我们营业部咨询团队xx年的工作画下一个 完美的句点，同时也能够为我们咨询团队xx年的工作奠定一个良好的开端。七、始终严格要求自己爱岗

39、敬业、坚持原则、热情服务。虽然自己几年如一日的孤身奋斗在客户服务的最前线，但本人始终以敬业、 热情、耐心、高效的态度投入到工作当中。严格要求自己，在整个xx年度未发 生一起迟到早退的现象，无论是对待现场交易的客户，还是非现场的客户，无论 是市值多的客户，还是市值少的客户，都能够做到一视同仁、热情服务、耐心讲 解、有问必答、有求必应，时刻不忘以自身良好的服务态度以及专业能力做好国 盛证券的品牌宣传工作。在工作过程中，也从不刁难客户、遇到问题总是在第一 时间解决从不推诿、从不违反证券从业人员管理规定私自接受客户全权委托交 易、从不接收客户馈赠的现金和礼品。努力提高工作效率和服务质量，自始自终 保持

40、高效、优质、专业的服务态度，极大的增强了客户对我们国盛证券的忠诚度。八、与营业部各部门团结协作抵御市场的恶性竞争。进入到xx年以来，我市的证券营业环境发生明显的变化，特别是在原世纪 证券景德镇服务部升格为营业部之后，在市场上以各种优厚的待遇大量招聘经纪 人，以降低佣金的方式四处开发并挖掘客户。再加上之前一直就在昌河设有网点 的江南证券，昌河客户资源的抢夺战可谓是空前险恶。值此关键时刻，我一方面 跟营业部的部门经理刘强时刻保持联系。对情绪激烈转户意愿较强的客户采用针 锋相对调降佣金的的方式慰留，对情绪尚可但存有疑问的客户则采用现场面谈和 电话沟通的方式予以挽留。前者通常快刀斩乱麻，后者由于考虑到

41、营业部的整体 利益，经常是动之以情，晓之以理，主打我们国盛的服务品质以及咨询能力，终 于感动到部分客户答应在不大举降低佣金的基础上依然愿意继续留在我们国盛 证券指定交易。另一方面也密切与营业部的总经理助理黄荣华保持联系，观察昌 河客户的资金有无异常卖空转空的情况，一经发现就立马与其沟通，掌握第一手 动机。所幸，在经过自己慎重对待以及与营业部同仁们的团结协作之下，在整个 xx年度我所管理的昌河服务网点最终交出了一份无一人转户也无一人资金异常 卖空转空的零损失成绩单。九、积极开展市场营销，努力为营业部增加市场份额。本人在xx年度的营销成绩总体看主要呈现以下几个特点。在基金销售方面 由于受到08年证

42、券市场的影响，之前营销的大部分客户所购买的基金还有相当 一部分依然处在亏损状态，其中也不乏自己的亲朋好友。所以导致在xx年的基 金销售成绩相对于往年有所下降。但是在新增客户上，依靠自身的优质服务以及 国盛证券的品牌效应，还是相对同期有所上升，达到并超过了每周一户的既定目 标。新增客户资产也继去年之后再度超过了百万市值。此外，自己还利用工作之 余加大创业板的宣传力度，鼓励客户签署并开通创业板交易。十、对国盛与江信国际再度融合的感触以及xx年的期许。九月份我们国盛证券与江信国际再度融合之后，经过这几个月轰轰烈烈的改 革下来，我发现营业部最大的变化就是大家无时不刻的都处在一种亢奋的工作状 态当中，而

43、且在经过自己私下和公开的与同事们交谈接触之后，感觉现在大家无 论是在凝聚力还是士气斗志上都处在一个空间统一的高度，似乎时刻准备着，随 时都可以为了公司而战斗，随时都可以为了公司而牺牲个人利益。09年就要在寒冷当中缓缓的走进历史的长河了，在这里我要由衷的期许未 来，期许xx年，期许自己能够继续跟随营业部的同事们一起，在营业部总经理 蔡向彤的领导下，为营业部，为公司，为集团的进一步做大做强贡献自己的绵薄 之力。好推荐其他精彩文章：证券公司年度个人总结证券公司个人年终总结证券公司个人总结证券公司工作总结xx年证券公司工作总结证券反洗钱工作总结目录第一篇：证券反洗钱工作总结第二篇：证券公司反洗钱工作总

44、结及计划第三篇：证券公司xx年最新反洗钱工作总结第四篇：证券营业部反洗钱工作报告第五篇：银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划正文第一篇：证券反洗钱工作总结根据穗商银发字*号文件，关于中国人民银行关于金融机构严格执行反洗 钱规定、防范洗钱风险的通知，我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反 洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树 立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，因此我们制定“一个规定、两个办 法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管 体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。在本季度我支行能坚持做

45、到：一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证（营业执照、法人身 份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证）及经办人身份证的真实性、完整性、 合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户; 在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有 效证明文件和资料，进行核对并登记。二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户 出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和 号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开 户手续。三、对现有的账户进行全面清理，按人民币大额和可凝支

46、付交易报告管理 办法规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户仗口营业执照过期或 被注销的），已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现 金支付。我支行坚持每天对每笔超过20万元（含）的现金收付业务进行查询和实时 监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的 单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生 与个人结算账户之间（含他代本）单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登 记本，并把数据转换成excel格式保存。五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项

47、小组专门对有意要套现 或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我 行结算帐户帐户都能合规性地运 各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收 支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结 算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散 转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金 收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明 显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符 的现象等可疑支付交易。我部以打击非法证

48、券、反洗钱宣传活动，以预防洗钱活动，维护金融秩序， 遏制洗钱犯罪，维护投资者合法权益为主题，开展宣传活动。时间：xx年10月 8日星期五早上9: 00-16: 00,地点：东莞市东联农村信用社所西城楼分社旁边。 我部渠道营销全体成员和交易部员工参与宣传活动，大家同心协力开始布置现 场，搭帐篷、摆放宣传资料，在活动现场悬挂横幅，上午9点我们的活动正式拉 开序幕。员工为现场客户提供业务、反洗钱咨询，讲解“什么是洗钱”、“哪 些是黑钱”、“犯罪分子怎样洗钱”等相关知识；围绕当前反洗钱的发展形势， 介绍反洗钱基本知识以及公民反洗钱义务等，宣传反洗钱工作的重要意义，同时 和社会公众（尤其是客户）深入探讨

49、反洗钱工作的热点及难点问题，宣传相关部 门反洗钱工作先进事例，从正面引导和教育社会公众，以进一步扩大反洗钱宣传 的社会效果。活动人员通过派发宣传折页、宣传单张、调查问卷，力图让公民 能够充分意识到反洗钱的重要性，积极与反洗钱等犯罪活动作斗争，维金融市场 秩序。群众积极参与，了解相关反洗钱知识，索取反洗钱宣传资料。总结本次 活动，达到了预期效果，让群众认识到反洗钱的相关知识以及对社会的影响，扰 乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。我部会继续加 强对投资者的反洗钱宣传，加大反洗钱的宣传力度，让更多人了解并认识反洗钱 活动，维护社会及金融秩序稳定。第二篇：证券公司反洗钱工作总结

50、及计划证券公司反洗钱xx年工作总结及xx年工作计划为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部 根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、人民银行及公司总 部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反 洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投 资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下：一、xx年营业部完成的主要工作（一）、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展, 根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定及公司制度，明确了 反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。（二

51、）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相 关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全 体员工在工作中严格遵照执行。（三）、组织机构建设情况：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中 涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的 保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上 级监管部门的沟通联系。（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客 户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准

52、确地反馈至合规管理部, 并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照公司客户身份识别和客户身份 资料及交易记录保存管理办法中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客 户反洗钱反馈记录。（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1、业务办理中客户身份识别情况：（1）、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、 完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的 身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通 过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资

53、料复印件。 并准确录入客户信息，建立客戶信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、 国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件 或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、 假名账户。(2) 、客户相关信息资料变更我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重 新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的 证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。(3) 、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资

54、产转出业务，经检查，业 务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进 行办理。(4) 、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代 办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务，营业部未开立匿 名账户或假名账户，未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务；(5) 、客户风险等级划分根据公司xx年5月31日下发的关于印发v反洗钱客户风险等级划分标准 及实施细则的通知。营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。(6) 、xx年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别， 并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规

55、范；2、客户身份资料和交易记录保存情况：营业部严格按照客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记 录、反洗钱记录、客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记 录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。（六）、宣传培训开展情况：营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种 相关反洗钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，（请您继续关注好：）认真落 实反洗钱工作。1、营业部随文件下发及时进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记 录。2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教育讲

56、座。3、营业部通过在投资者教育园地张贴反洗钱知识问答，大力宣传反洗钱 法律法规知识，提高投资者对反洗钱的认识。4、营业部针对投资者的需要，将反洗钱法装订成册，摆放于营业部显 著位置。5、营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识，营造宣传氛围，悬挂了 “打击洗钱犯罪、维护金融秩序”的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣传海报。6、通过向投资者发送反洗钱宣传短信，dvd滚动播放反洗钱宣传短片，客 户自助交易系统及led屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有 了更深入的了解和认识。7、3月15日、10月30日、12月4日员工走出营业部，组织员工选择人流 量大、宣传群体较广

57、的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面 对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。让过往 群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从 而更好地配合金融机构的反洗钱工作。（七）、相关资料报送情况：营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数 据，及时、准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。（八）、法定备案资料报送情况：营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定 备案资料。（九）、创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育 和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与；加强对投资者开通创业板的风险揭 示工作。（十）、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查， 包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识 别；每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并 在客户分类信息中标注。以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合 规工作报告。（十一）、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息 通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更