电梯改造施工单位鉴定评审细则(试行)

1、电梯改造施工单位鉴定评审细则 （试行）说明一、本细则适用于机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）中电梯改造类的现场评审工作。二、本细则分为三部分：（一）基本条件的评审；（二）质量安全管理体系的考核评审；（三）业绩考核评审。三、本细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指 不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是 指该评审要点不适用于该单位申请的项冃或被抽查的设备。四、评审报告中评审结论分为：具备条件、不具备条件。五、评审结论的判定原则：（一）具备条件：1、单项评审结果全部符合。2、单项评审

2、结果中重要项冃（注#项）全部符合、非重要项冃（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但 不得超过5项并认为最长20天内经整改能够达到要求。（二）不具备条件：单项评审结果达不到具备条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一定数量的申请项冃范围内已完工电梯的全部文件，以该电梯改造过 程执行质量安全管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项冃执行 情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。一、基本条件的评审评审 项目评审内容评审要点考核方法评价方法机构营业执照1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一 致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。现场查看文

3、本原件核实。不满足要求吋停止评审。税务登记证1.2查看企业税务登记证应齐全，止本应与提出中请吋递交 的复印件一致，应有独立的财务账号。法人条码证书1. 3应有法人条码证书并记录企业法人代码#2. 人员企业主要负奇人2.1企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及 电梯改造的政策和规定，了解有关标准，明确本人的岗位职责。检查文件及现场座谈，进行书面 或口头考试。|nj个人可身兼质量检验人贝和 安全检查人员两职，但必须同时具备 两职的资格。企业主要负责人或金业法人代表 不可兼任质量检验和安全检查人员。不满足评审要点中的要 求判为不符合。技术负责人2.2应在本单位管理层中任命一名技术负责人，其

4、学历、职 称、专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等，应能满足 规则和基本条件中相应级别的规定。技术人员2.3各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数 量等应满足基本条件中相应级别的规定特种设备安全管 理人员2.4特种设备安全管理人员中质量检验人员和安全检查人员 的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基木条 件中相应级别的规定作业人员2.5各类作业人员的数量及其资格应满足基本条件屮相 应级别的规定。全体雇员应符合国家劳动政策用工要求（合同、保险等）现场查看文本原件核实。不满足要求判为不符合。工作场所3.1企业应具冇满足生产盂要的工作场所，维护完好。厂 房应满足基木条件屮相应级

5、别的规定。按企业申证范围检查工作场所的 最人能力。按申证范用，检查其现有生产、施 工设备和工艺装备的生产、施工能力。现场任意抽杏生产、施工设备和工 艺装备各3台，其生产、施工能力通 过现场生产、施工进行验证。检查其 现有检测设备的检测能力。抽取2-3个检验项目进行检验， 验证检测设备能力。对不满足评审要点中的 巾证规格要求的判为不符合。生产、施工设备 和工艺装备3.2企业应具有满足基本条件中和应级别规定的生产、 施匸设备和工艺装备。3. 3生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。3. 4生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。检测设备3.5金业应具冇满足基木条件中相应级别规

6、定的检测设 备。（对于装配型企业，必须有成品检测设备）3.6检测设备应与生产、施工能力相适宜。3.7检测设备的性能精度应满足检验要求。二.质量安全管理体系建立与运行的考核评审评审 项目评审内容评审要点考核方法评价方法l质fi管理体系总要求企业应建立质量 安全管理体系， 形成文件，加以 实施和保存。1.1应有经过金业主要负责人批准的质量方针和质量目标文件。 1. 2应有经过金业主要负责人批准的安全方针和安全目标文件。1.3全体员工应理解质量方针和安全方针。1.4质量安全管理体系及手册：a）应建立有效的质量管理体系并编制质量管理手册。b）应建立切实可行的安全竹理体系并编制安全竹理手册。1.5企业应

7、建立：a）文件控制程序；b）记录控制程序；c）内部审核控制程序；d）不合格品控制程序；e）纠正措施控制程序；f）质量事故预防措丿施控制程序；g）不安全因素控制程序；h）安全事故预防措施控制程序；1.6企业应制订明确的质量安全规章制度：a）各职能部门的安全管理fi标和质量管理冃标；b）各工作岗位的安全责任制度；b）各工作岗位（或工种）的安全操作规程。通过审查企业的正式文 件和座谈寻找客观证据。不符合a）未2要求建立质量安全管 理体系；b）未建立质量安全方针和质 量安全目标；c）缺少规定的程序文件；g）缺少人部分过程运行和控 制所需的文件；2.有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。2. 管

8、理 职责职责、权限管理 者代表管理评审2. 1应以文件形式明确金业机构及具职能分配；应以文件形式明确 企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经企业主要负责人批准。 2.2各岗位有关人员应了解其职责。2. 3企业主要负责人应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责 和权限。2. 4管理者代表应了解并履行其职责和权限。2. 5企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评市质量安全管理 体系；评审结果应包括体系有效性的改进或产品的改进或资源需 求的变化；应保存管理评审的记录。检查文件规定，并与企业 主要负责人、铮理者代表和主 要岗位冇关人员集中或分别 座谈了解职责沟通及履行情 况。与企业主要负责人屎谈 了解

9、管理评审情况并检查管 理评审记录。 不符合a）无文件规定各岗位人员的 职责、权限；b）各岗位人员不了解其职责、 权限；c）未进行管理评审或管理评 审结果无改进决定。2.有缺陷-除上述不符合外的 未满足要求的情况。审目 评项评审内容评审要点考核方法评价方法3. 文 件质量安全管理体系 所要求的文件应予 以控制。3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更 改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件屮的要求是充 分与适宜的。3. 3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5文件应清晰、易于识别。3.6作废文件应进

10、行适当的标识。3.7外来文件应能得到识别，并控制其发放；检查文件控制程序。分别在文件管理、使用部 门各抽3-5种文件检查程序 执行情况。1. 不符合-一3）文件控制程序不符合要求；b）文件的审批、发放、回收、 更改未按程序执行。2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。4海锐k企业应确定并评市 合同中对产品的要 求4.1企业应确定合同中对工程或产品的有关要求。包括：r顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或己知的预期用途所必需 的要求；c）与工程或产品有关的法律法规要求；d）企业确定的任何附加要求。4.2企业应评审合同屮对工程或产品的有关要求。包括

11、确保：r在企业向顾客做出提供工程或产品的承诺之前进行；b）企业有能力满足规定的要求。4.3评审的结果应保存。抽查合同和评审记录1. 不符合-一未对合同中的工程 或产品要求进行确定和评审。2. 有缺陷-一除上述不符合外 的未满足要求的情况。5. 设计和 开发设计输入5.1企业应确定打工程或产品要求有关的输入，并保存记录。 5.2设计输入应包括：a）功能和性能要求；b）适用的法律、法规要求；c）适用吋，以前类似设计可参考的信息；d）设计和开发所必需的其他要求。5.3企业应具有基本条件中相应级别规定的法规及标准检查企业中报的不同类 型的最大规格工程或产品的 设计文件应符合评审耍点的 要求。检查所有中

12、证覆盖的工 程或产品图纸应齐全。抽某规格工程或产品的 设计文件重点检查是否符合 设计输出的要求。1. 不符合-一a）企业屮报的不同类型的最 人规格工程或产品的设计文件 未按要求进行设计控制（行业联 合设计的工程或产品町不检查 设计输入、设计评审、设计确认 文件）；b）设计输出文件主要性能参 数未满足法律法规或标准耍求；2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。#设计输岀#5. 4企业应形成完桀的设计输出文件。申证工程或产品所覆盖 的各规格类型图纸应齐全。5.5设计输出文件应：a）满足设计和开发输入的耍求；设计文件技术指标应符合有审目 评项评审内容评审要点考核方法评价方法5.设计 和开

13、发护设计输出关法规、标准要求；b）设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等应符 合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理， 符合有关法规、标准和设计规则）；c）给出指导采购、生产、施工和服务的适当信息；d）包含或引用工程或产品接收准则；e）规定对工程或产品的安全和止常便用所必需的工程或产品 特性；f）发放前得到批准。设计确认可以捉供不同 类型的最大规格丄程或产品 的型式试验报告。3. 申证覆盖的工程或产品图纸 中，某规格缺总图或部装图或 5%以上零件图时，发证时不能覆 盖该规格。4. 未对最大规格的工程或产品 进行设计确认需降规格发证。设计评审5.6企业应对设计开发进行

14、系统的评审。5.7设计评审应确保：a）评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；b）评审记录应予以保存。#设计确认5.8企业应对设计开发进行确认。5.9设计确认应确保：a）工程或产品能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；b）确认记录应了以保存。6米购企业应确保采购的 产品符合规定的采 购要求。6. 1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。6.2企业应根据上述准则评价和选择供方。6.3评价记录应予以保存。6.4采购信息（包插采购计划、采购合同等）应充分与适宜地 表述拟采购的工程或产品，适当时包括：a）对采购产品的要求；b）对采购产品生产过程、生产方法、加工设备的认可要求；c）对供方质量

15、安全管理体系的要求。6. 5企业应对采购文件进行审批。6.6企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的 工程或产品满足规定的采购要求。检杏企业是否确定了选 择、评价和重新评价的准则。抽查重要零部件的供方 档案，确定评价是否符合要 求。抽查采购文件并在企业 的现场进行核实，确认重要零 部件是否在合格供方屮采购。抽查采购文件，确定其是 否充分、适宜且经过批准。抽杳重要零部件的型式 试验报告和进货检验记录，确 定其是否按规定进行。1不符:合_a）未对供方进行评价；b）重要零部件未在合格供方 中采购;c）对重要零部件未按规定进 行型式试验和进货检验。2.有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的

16、情况。审目 评项7.电梯改造过程控制1件o.2过 3造适a盟口力态 4求儒i 5付间或供7.条造#7殊7.改用工对识状7.要控唯7.交期程提 、rr 曰寸 o mlixz ah n 1 刃 .z> 术整妍必財一改电应 了了邑备。或程 规络 技。完砂鳥统梯衍打行蟲设视程ijt孩器 安认呱并租说熱行皆 w 斷防酬行创别训 小(册 行有正几过釧完进装 检员，审进进 识法& 时进幟 圧页 ji kn- £ $ 冒 员 j 妾 1 s vr rs 艮 口 fl 处勿刀手久k *各青 衣 丿-x-总/ 初y ?£ 才 口 7 濒止帥估改料确设测 睨。幷炸杷备噪方側痕 腰胪

17、这 11 0/ 0o *1! 4* *lailo 7 11 oz oo 4a no 11 0/ 11 11 - ：i bu 111f1 出 111 2 不 22 喷 22 33 农 4 5 0 伤 7777応777 7丿77湄77 77/匚 7 7券禾职1;关 l;过设键制匸现可fto 獺城冇制殊对关控诩工及曲 命口嗨；斷特 们齒略商 施拟知 检疏检j检幽检珂衲；橙性蹈碗怡橙 整恳点；的序况好的溯 完信 重程 备工情完场追1. 不符合一-a）未制定工艺文件或安全规程；b）工艺文件主要性能参数未满 足法律法规或标准或图纸要求；c）未对特殊过程进行控制或控 制基本无效；d）未对工程或产品进行防护，

18、造 成大量工程或产晶不满足要求o2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。审目 评项监视 装置 和检 测设 备的 控制要定和视效 艺确置监有进定 的满 s刖制 果m 闻应 哟认1核2刘3 4寥5羽 &冇&枚& &令&足置芯品<.1-额助该 k 进 备2.卅3.中证#9.工程产品检验八器 口l-ll-f;13- o 0 赵匙等明划件 晰側要瓠应粕等伉 1:)样 234可5 *"4* vl_i 9 9 9 9119符未没；工求型抽部缺足 不a)b)格c)要d)e)行有满 h 合准 进z未10.杆細期金业应确保不 符合要求的工程或 产

19、品得到识别和控不合格品控制 以及不合格品处置 的有关职责和权限 应在程序文件中做 出规定。1x23舌45血 4 扌 川 o 平 o o 岂 o o-jeu 11 *v 11 11 /c 11 11 -r控 口川 开o上拆 驚駅b)x:;j.站體 l 要撥大z粘评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法11.服务企业应対服务进行 控制，确保满足川户 要求。11. 1在规定有服务要求的情况下（如法规、标准或合同规定）， 企业应明确対服务的实施、验证和报告的控制要求。11. 2服务人员应经培训并进行资格认可。11. 3服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。11.4企业应按要求提供服务，并确保用户满

20、意。检查文件和记录，与有关 人员座谈了解。1. 不合格一-未明确对服务的控 制要求或未按要求提供服务或 主要用户有投诉。2. 有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。12.记录金业应对记录进行 控制。12. 1应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置所需的控制。12. 2应建立并保存记录，以提供符合要求和质量安全管理体系 有效运行的证据。如检验记录、加工程序测验报告、射线检测底 片及评片单、超声波检测报告、热处理报告等。12. 3记录应保存清晰、易于识别和检索。检查程序文件并抽查记 录的控制情况。1. 不符合-一记录控制程序不符 合要求或未按程序要求进行

21、控 制。2. 有缺陷-一除上述不符合外的 未满足要求的情况。13.s企业应按规泄的时 间间隔进行内部审 核。13.1内部审核程序应对策划和实施审核方案、报告结果以及保 存记录的职责和要求做出规定。13.2审核方案应规定审核的准则、范围、频次和方法。13. 3审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和 公正性（如审核员应不审核己的工作）013.4应按审核方案实施审核，并保存记录。13.5对审核中发现的不合格应采取纠正扌吿施。检查文件和记录、座谈了解。1. 不符合-内部审核程序不符 合要求或未进行内部审核或内2. 有缺陷一诂上述不符合外的 未满足要求的情况。蟲豔施企业应采取措施，以 消除不合

22、格和潜在 不合格的原因，防止 不合格的发住和再 发工。企业编制的程序文件应规定:3）确定不合格、潜在不合格及其原因；b）防止不合格、潜在不合格发生的措施；c）记录所采取措施的结果；d）评审所采取的纠正和预防措施。检查文件和记录。现场了解不合格、潜在不 合格情况，确定是否需要采取 纠正预防措施。是否按程序规定实施。1. 不符合-一纠正和预防措施控 制程序不符合要求或未按程序 耍求采取过措就。2. 有缺陷-一除上述不符合外的 未满足要求的情况。#15. 安全 监察企业应执行国家特 种设备安全监察法 律法规的规定15. 1应建立并保存接受质量安全监督部门安全质屋监察和监 督监检的程序规定。15.2应

23、建立并保存特种设备电梯改造许可证使用、保管、 换证中谙的程序规定。15. 3更换安全装置、重要受力构件、控制系统或驱动系统应标 记、记录并保存记录。查阅有关文件及座谈了解。未满足评审要点中的要求 判为不符合。评审项目评审内容评审要点考核方法评价方法16. 培训金业应对培训进行 控制，确保全体员工 经过必要的培训。工作对质量安全冇影响的人员都必须经过相应培训。16. 1应制订培训工作程序及员工年度培训计划。16. 2各部门应做好参加培训人员的组织工作，确保全体员工经 过必要的培训。16. 3对于从事国家规定的特殊工作人员的培训，应按照国家冇 关规定执行,严格按有关要求持证上岗。16.4保存人员培

24、训的资料、档案，包括：培训工作计划、教学 资料、人员名单、考核成绩和资格证件（复印件）等记录文件。检查文件和记录，为有关 人员座谈了解。1不合格一-未明确对培训的控 制要求或未按要求进行培训。2.冇缺陷一除上述不符合外的 未满足要求的情况。应确保不安全因 素得到识别和控制。有关职责和权限 应在程序文件中做 出规定。企业应采取措施， 以消除不安全和潜 在不安全的原因，防 止不安全的发生和 再发生。17. 1不安全因素控制程序应明确对不安全因素标识、记录、隔 离、评审和处置的职责和权限。17.2应按不安全因素控制程序进行控制：r确定不安全、潜在不安全及其原因；b）防止不安全、潜在不安全发生的措施；c）记录所采取措施的结果；d）评审所采取的纠正和预防措施。17.3在不安全因素得到纠正之后应对其再次进行验证。17. 4在交付或使用后发现工程或产品不安全时，应采取相应的 措施。检查文件和记录。检查现场对不安全因素 控制的情况。1不符合a）不安全因素控制程序不符 合要求；b）对不安全因索未按要求进 行控制；c）在交付或开始使用后发现 人邀工程或产品不安全。2.有缺陷一-除上述不符合外的 未满足要求的情况。三业绩考核审目评审内容评审要点考核方法评价方法业绩近5年业绩累计改造申请范围内的电梯数