证券市场基础模拟考试.doc

1、证券市场基础模拟考试（一）单位 姓名： 得分： 一、单选题 ( 共 60 题，每题 0。5 分，共 30 分 ） 以下备选答案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为 10A 以上。 A 15 B 25 C 30 D 202。 世界上第一个股票交易所是（)。A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所 C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 D 美国的费城交易所3。 目前，我国地

2、方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（)规定。A证券法B财政法 C税法D预算法4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种（）。A 负债形式 B 投资形式 C 融资形式 D 资产形式5。 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行.A 业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构 B 董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门 C 董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构 D 董事会业务执行部门-业务决策机构分支机构6. 证券交易所具有监督职能，它属于（).A 自律性监管机构B 立法机构委派的监管部门 C 政府监管部门D 地方所属的监管机构

3、7。 自律性组织包括证券交易所和（)。A 证券信用评级机构 B 证券公司C 证券业协会D 会计师事务所8。 证券投资基金在美国称（)。A 单位信托基金B 证券投资信托基金 C 指数基金 D 共同基金9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A 中国证监会 B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天 B 5天 C 7天D 20 天12. NASDAQ 利用现代电子计算

4、技术，将美国 6000 多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A 场内主板市场 B 场外二级市场 C 场外主板市场 D 场内二级市场13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种股票为样 本股，样本股的基期价格分别为 5。00 元,8。00 元，4.00 元，流通股数分别为 7000 万股，9000 万股,6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9。50 元，19。00 元，8。20 元。设基 期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158。82 点 B 456.92 点 C 463.21 点 D 2188。55

5、 点14。 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经(）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A 中国证监会主要负责人 B 中国证监会稽查局C 中国证监会处罚委员会 D 中国证监会法律部15。 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有(）。A 国债和可转债B 国债和政策性金融债 C 国债和公司债 D 国债和权证16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）.A 证券交易所B 证券登记结算公司C 客户D 存管银行17。 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A 私募基金 B 创业基金C 证券投资基金

6、D 社保基金18. 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A 金融期权 B 金融互换C 金融远期合约 D 金融期货19。 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配.A 购买日期 B 类型C 购买价格 D 出资比例20. 总的来说,在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A 个体工商户B 合伙经营企业 C 独资经营企业 D 家庭型企业21。 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（)人民币，且必须为实缴货币资本. A 1 亿元 B 2 亿元C 5000 万元 D 3 亿元22. 根据现行规定，

7、证券业从业人员禁止从事的行为是()。A 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用23。 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币(）。 A 三千万元 B 一亿元C 五千万元 D 五亿元24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括(）。A 中国进出口银行 B 中国工商银行C 中国农业发展银行 D 国家开发银行25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。 A 分支机构负责人,电脑及财

8、务管理人员 B 分支机构负责人，电脑及交易管理人员 C 分支机构负责人,财务及交易管理人员 D 分支机构电脑、交易和财务管理人员26. 公司型基金反映的经济关系是（)。A 债务关系 B 信托关系 C 债权关系D 所有权关系27. 按持有人权利的性质不同,权证可分为（)。A 认购权证和认沽权证 B 价内权证和价外权证C 美工权证和欧式权证 D 认股权证和备兑权证28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A 负债 B 固定资产 C 净资本 D 总资产29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）.A 只允许上市公司发行B 约定在一

9、定期限内还本付息 C 属于金融证券D 证券公司应依法发行30。 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A 4 B 2 C 5 D 331. 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A商业银行法B格拉斯斯蒂格尔法案 C金融服务现代化法案 D金融服务法案2。 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（)。A 债权人、普通股东、优先股东 B 普通股东、优先股东、债权人C 债权人、优先股东、普通股东 D 优先股东、普通股东、债权人33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时

10、，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A 证券监督管理机构 B 财政部C 中国人民银行 D 证券业协会34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A 长期稳定 B 中短期 C 中期 D 短期35。 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（)。A 优先股票 B 普通股票 C 担保债券 D 抵押债券36. 我国主权财富基金的发端是(）.A 中国国际金融有限公司 B 中国投资有限责任公司 C QFII D QDII37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（)。A 销售收入 B 利润和股息 C 产品价格 D

11、资产总额38. 我国目前的股票发行制度是（)。 A 核准制配之以发行审核和保荐制度 B 注册制配之以发行审核制和保荐制度 C 备案制D 注册制39。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A 证券承销 B 募集资金 C 证券发行 D 证券包销40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）.A 固定利息率优先股票 B 参与型优先股票C 固定盈利优先股票D 股息率固定优先股票41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是(）。A 零息债券 B 除息债券C 息票累积债券 D 浮动利率债券42。 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。A 5 亿元

12、 B 2 亿元 C 1 亿元D 5000 亿元43。 政府发行的证券品种一般为(）.A 权证 B 债券 C 股票 D 期货44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A 利率风险 B 政策风险 C 信用风险D 经营风险45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（)。A IDR B CDR C SDR D GDR46。 按基金的组织形式不同,基金可分为（）.A 契约型基金和公司型基金 B 封闭式基金和开放式基金 C 收入型基金和平衡型基金 D 股票基金和债券基金47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准(）。A 变更公司章程中的一般条

13、款 B 设立、收购或者撤销分支机构 C 变更业务范围 D 公司合并48。 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司.A 股票 B 股东身份证明 C 股东名册 D 资产证明49。 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的,超过约定期限（）仍 未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后 每隔（)公告一次进展情况,直至完成交付或者过户。 A 30 日,30 日B 3 个月，3 个月 C 3 个月，30 日 D 30 日,3 个月50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，

14、但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况. A 远期合约 B 期货合约 C 期权 D 互换51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动(）。A 面向公众进行投资咨询业务B 为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务 C 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D 在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是（）.A 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B 提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C 提取法定公积金、弥补

15、亏损、提取任意公积金 D 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损53. 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介）直接从事（）。 A A 股承销B B 股和 H 股的承销和交易 C A 股自营D 政府和公司倦的承销和交易54。 以下关于债券的说法错误的是（）。A 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券 B 凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券 C 我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D 发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券55。 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。

16、A 附债券权证债券 B 附货币权证债券 C 附权益权证债券 D 可转换债券56。 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A 企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购 B 企业年金不得购买投资性保险产品C 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D 企业年金是一种补充养老保险基金57。 下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。A证券法属于行政法规B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C证券投资基金法属于法律D证券投资基金法属于自律性规章58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件

17、股份的（）A 国有法人持股 B 其他内资持股C 境内上市外资股 D 国家持股59. 按投资标的划分,证券投资基金可分为（）。A 成长型基金与收入型基金 B 封闭式基金与开放式基金 C 契约型基金与公司型基金D 债券基金、股票基金、货币市场基金60。 按揭支付证券(MBS)的基础资产是（).A 债券组合 B 未来收益 C 应收账款 D 按揭贷款二、多选题（每题 1 分,共 40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求， 多选、少选、错选均不得分.）1。 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员 （) 等工作.A 执业证书发放B 执业注册登记C 从业资格考试D 资

18、格管理工作的监督2. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为 (） 。A 信用衍生工具B 股权类产品的衍生工具C 货币衍生工具D 利率衍生工具3。 我国境内居民个人可以用 （） 从事 B 股交易。A 从境外汇入的外汇资金B 外汇现钞存款C 外币现钞D 外汇现汇存款4. 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有 （） 。A 明确了证券公司客户资产的性质B 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定5。 国际证券市场上著名的股价指数有 () .A NASDAQ 综合指数B 日经 225 股价指数C 金融

19、时报 100 指数D 道琼斯工业股价平均数6。 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有 （ ） .A 公司生产经营的外部条件发生的重大变化B 持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化C 公司分配股利的计划D 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%7。 20 世纪 90 年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势 () 。A 金融机构混业化B 投资者法人化C 证券市场网络化D 证券市场一体化8。 资产证券化的有关当事人包括 （ ) 。A 资金和资产存管机构B 信用增级机构C 原始权益人D 特定目的机构或特定目的受托人9。 按照公司法规定,股东可以用 () 等 可 以 用 货 币 估

20、 价 并 可 以 依 法 转 让 的 非 货 币 财 产 作价出资.A 土地使用权B 商誉C 知识产权D 实物10. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括 （） 等。A 附有赎回选择权条款的债券B 附有可转换条款的债券C 附有交换条款的债券D 附有新股认购权条款的债券11。 有限售条件 股份是指股 份持有人依 照法律、法 规规定或按 承诺有转让 限制的股份 类别,包括（ ） 。A 因股权分置改革暂时锁定的股份B 内部职工股C 高级管理人员持有的股份D 董事、监事持有的股份12。 我国的国际债券品种有 () 。A 可转换公司债券B 金融债券C 熊猫债券D 政府债券13. 证券从业人员应当遵守的规

21、范包括 ( ) 。A 所在机构内部的规章制度B 行业公认的执业道德和行为准则C 中国证券业协会和证券交易所的自律规则D 法律法规14。 在下列事项中， () 会影响股票的市场价格。A 政治局势B 宏观经济状况C 市场利率D 公司的盈利水平15。 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括 （ ) .A 处罚处分信息B 奖励信息C 警示信息D 基本信息16. 证券公司股东存在 () 等违法违规行为的，董事会应及时报告,并责令纠正。A 出资不实B 抽逃出资C 虚假出资D 变相抽逃出资17。 下列说法中，正确的是 （ ) 。A 中国证监 会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算

22、规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见B 证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备C 证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制D 净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数78。 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于 （) 。A 防止信息滥用B 利于价值判断C 利于监督经营管理D 提高证券市场效率19. 我国证券市场监管的原则是 （) .A 监管与自律相结合B 公开、公平、公正C 保护投资者利益D 依法监管20。 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是 （ ) 。A 样本股的市价总值较大B 样本股近期的市场价格一直保持上涨态

23、势C 样本股已发行 5 年以上D 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势21。 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得 ( ) 的制度A 担任上市公司的监事B 担任上市公司的董事C 担任上市公司高级管理人员D 从事证券业务22. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户披露或介绍 （） 。A 集合计划的产品特点B 业务规则C 证券公司的业务资格D 集合计划的一般风险23。 我国股票发行市场的中介机构包括 () .A 会计师事务所B 证券公司C 律师事务所D 商业银行24。 为加强对证券服务机构的管理，证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的 (

24、) 。A 监管权B 现场检查权C 注册权D 选举权25。 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动 (） .A 代理投资者从事证券买卖B 引用有关的信息资料,注明出处和著作权人C 发表咨询文章时，对投资风险进行说明D 以市场传闻为依据提供投资分析、预测26. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有 （） 。A 助销B 代销C 包销D 自销27. 公司型基金的特点有 ( ) 。A 依据基金契约营运基金B 基金设有持有人大会C 基金的设立程序似于一般股份公司D 基金设有董事会28. 美国的中央存托公司主要负责 （ ） .A ADR 的交易B ADR 的注册C AD

25、R 的清算D ADR 的保管29. 我国证券 法规定， 上市公司有 下列情形之 一的，由证 券交易所决 定终止其股 票上市交易( ) .A 公司解散或者被宣告破产B 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利C 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载D 公司股本 总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件30。 可以投资证券市场的各类基金包括 （） 。A 社保基金B 证券投资基金C 企业年金D 社会公益基金31. 参与证券投资的金融机构有 (） 等。A 证券经营机构B 保险公司C 基金公司D 中央银行32。 关于开放式基金，

26、下列哪些描述是正确的 （ ） 。A 需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要B 交易价格取决于基金总值C 在存续期内,基金份额是固定的D 投资者可 以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回"33. 根 据 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 试 点 管 理 办 法 ， 作 为 对 客 户 融 资 融 券 所 生 债 权 的 担 保 物 的 有（ ) 。A 向客户收取的保证金B 客户融资买入的全部证券C 客户融资卖出所得全部价款D 冲抵保证金的证券34. 普 通 股 股 东 行 使 资 产 收 益 权 受 到 法 律 和 其

27、 他 等 方 面 的 条 件 限 制 ， 其 中 其 他 方 面 的 限 制 包 括( ） .A 公司对现金的需要B 员工薪酬政策C 公司的经营环境D 股东所处的地位35。 影响股票价格的因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况的因素包括 （） 。A 公司销售收入的变化B 公司改组或合并C 公司盈利水平D 公司资产净值36。 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是 （） 。A 避免基金操纵市场B 防止封闭式基金出现大幅折价C 引导基金分散投资D 发挥基金引导市场的积极作用37. 我国公司法的调整对象包括 （) 。A 股份有限公司B 合伙公司C 有限责任公司D 无限责任公司38. 资本证券是指由

28、金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.这类证券有 ( ) 。A 股票B 债券C 银行票据D 基金证券39。 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的 (） .A 道德风险B 财务风险C 法律风险D 市场风险40。 金融期权的功能包括 （ ) 。A 发现价格B 长期投资C 筹集资金D 套期保值三、判断题（每题 0。5 分，共 30 分，不选、错选均不得分。）1。 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 (2。 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。 (3. 上市公司收购管理办法规定收购人聘请的财务顾问应当对收购人的相关

29、情况进行尽职调查。4. 无记名股票是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 (5. 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。 (6。 目前我国权证交易实行 T+1 回转交易。 (7. 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。 （8。 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。 （9。 我国现行法规规定,保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券. （10. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。 (11。 我国证券法规定，公司债券上市后,发行公司债券所募集的资金不按照

30、核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易. （12. 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率. (13。 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。 (14。 如果市场利率大于 0 ，那么零息债券的发行价格和交易价格一定小于其面值。 （15. 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。16。 由于在一级市场 ETF 申购与赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此一般只适合于机构投资者。 (17. 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。 (18。 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后

31、，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。 (19。 当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时，称为转换升水；当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时，称为转换贴水. （20。 对于短期的股票投资者，其期望获得的收益主要是股票的资本利得。 (21. 2002 年,新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。 (22。 我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。 (23. 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小. （24。 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债

32、券两类。 （25. 在期货交易中,只有期货交易的买方需要缴纳保证金。 （26. 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行. （27. 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值. (28。 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算. (29。 在场外交易市场中,做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利. (30. 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。 (31. 债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。32。 我国公司法规定,股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起人设立两种方式.33. 普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。 （34。 证券市场是证券买卖的场所,也是资金供求中心。 （35。 只有股份公司才可以发行证券. (36。 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资