整理科研诚信与创新之道_附件

1、JUNE 2021科研诚 信与创 新之道整理人尼克知识改变命运附件保定市科技计划项目科研诚信管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范保定市科技计划项目（以下简称项目）科研 诚信管理，营造以信任为前提、以诚信为底线的科研环境，推动 科技治理体系和治理能力建设，参照河北省省级科技计划项目 科研诚信管理办法（试行）（冀科监规 2020 1 号）制定本 办法。第二条 本办法所称科研诚信管理对象包括项目承担单位、 项目合作单位、项目负责人、评审评估专家、项目管理专业机构 和第三方科技服务机构等法人机构及其工作人员。本办法所称科研失信行为是指在项目申报、执行、验收、评 估、科技服务等过程中，发生科研不

2、端、违规、违纪或违法，且 造成严重后果或恶劣影响的严重失信行为。失信主体是指发生失信行为的科研诚信管理对象。第三条 项目科研诚信管理责任主体包括保定市科学技术 局（以下简称市科技局）、项目归口管理部门及承担项目的各类 企业、事业单位、社会组织、服务机构等。第四条 市科技局主要职责：（一）负责项目科研诚信管理工作的统筹协调、宏观指导。（二）组织开展科技计划全过程科研诚信管理。（三）认定、记录、惩戒项目科研失信行为。第五条 项目归口管理部门主要职责：（一）履行本地、本系统科研诚信管理责任。（二）建立健全以制度体系建设为基础的项目诚信监管机制（三）认定、处置职责范围内的科研失信行为，并报市科技 局备

3、案。第六条 承担项目的各类企业、事业单位、社会组织、服务 机构等是科研诚信建设管理的第一责任主体，主要职责：1. 建立健全本单位科研诚信规章制度，开展科研诚信 教育，加强项目参与人员诚信管理。2. 认定、处置职责范围内的科研失信行为，并逐级报 备。第七条 项目科研诚信管理遵循科学合理、客观公正，鼓励 创新、宽容失败，守信激励、失信惩戒，标准统一、分级分类， 强化监督、协调联动的原则。第二章 诚信管理机制第八条 科研诚信要求贯穿项目管理全过程，落实到项目指 南、项目申报、评审立项、项目实施、项目验收、评估评价和科 技服务等管理环节。第九条 建立科研诚信承诺制度。在项目申报书、任务书、验收申请书中

4、约定科研诚信义务和违约责任追究条款，由项目负责人、项目承担单位签署诚信承诺。参与项目评审评估的专家及相关人员应在工作实施前签署诚信承诺书，知悉承诺事项和违背 承诺的处理条款。第十条 建立科研诚信审核制度。根据科技计划管理责任， 按照“谁管理、谁审核”的原则，对项目承担单位、项目参与人 员进行审核；按照“谁委托、谁审核”的原则，对评审评估专家、 项目管理专业机构、第三方科技服务机构进行审核。第十一条 建立失信惩戒机制。建立覆盖科研活动全过程的 科研失信防控体系，对科研失信行为进行记录并实施相应惩戒措 施。第三章 失信行为管理第十二条 项目承担单位、项目合作单位失信行为：1. 采取贿赂、变相贿赂、

5、填报虚假信息等不正当手段获取项 目承担资格。2. 违反科研伦理规范。3. 违反保密规定，泄露与研究内容有关的技术秘密。4. 截留、挤占、挪用、转移科研经费。5. 拒不执行或配合监督、评估等工作。6. 其他违反相关规定，且造成严重后果或恶劣影响的行为。第十三条 项目负责人失信行为：1. 采取贿赂、变相贿赂、填写虚假信息等不正当手段获取项目承担资格。2. 违反科研伦理规范。3. 项目申报、实施、验收及监督评估等活动中抄袭、剽窃、 侵占、篡改他人科研成果，编造科技报告、项目成果等，故意提 供虚假材料。4. 拒不履行任务书、协议书等约定；未按规定完成项目验收5. 违反保密规定，泄露与研究内容有关的技术

6、秘密。6. 侵吞、套取、转移、挪用、贪污科研经费，谋取私利。7. 拒不配合监督、评估、失信行为调查等工作，对相关处理 意见拒不执行或虚假执行。8. 其他违背科研诚信要求，且造成严重后果或恶劣影响的行 为。第十四条 参与项目评审评估专家、项目管理专业机构和第 三方科技服务机构工作人员失信行为：1. 提供虚假材料获取咨询、评审、评估、审计资格。2. 违反独立、客观、公正原则，出具不当审计、咨询或评审 评价、评估意见，严重影响审计和咨询评审结果。3. 违反保密规定，擅自泄露评审内容、评审标准、评审专家 评价或意见、项目信息、评审结果等保密信息，泄露与咨询评审 内容或管理、服务内容有关的技术秘密。4.

7、 其他违背相关规定，且造成严重后果或恶劣影响的行为。 第十五条 项目管理专业机构、第三方科技服务机构失信行为：1. 采取弄虚作假或恶意串通等不正当手段获得业务受托资 格。2. 设租寻租、徇私舞弊、滥用职权，为本单位、项目承担单 位及参与人员谋取不正当利益。3. 违反独立、客观、公正原则，出具不当第三方结论。4. 违反合同约定的保密规定，泄露与管理或服务内容有关的 技术秘密。5. 其他违反委托合同约定、制度规定，且造成严重后果或恶 劣影响的行为。第十六条 科研诚信管理对象发生失信行为， 且受到以下处理 的，列入科研失信黑名单。1. 受到刑事处罚或行政处罚并正式公告。2. 受审计、纪检监察等部门查

8、处并正式通报。3. 因伪造、篡改、抄袭等严重科研不端行为被国内外公开发 行的学术出版刊物撤稿，或被奖励评审主办方取消评审和获奖资 格并正式通报。4. 经核实并履行告知程序的其他严重违规违纪行为。 对纪检监察、监督检查等部门已掌握确凿违规违纪问题线索 和证据，因客观原因尚未形成正式处理决定的相关责任主体，参 照本条款执行。第十七条 项目科研诚信管理主体在各自职责范围内认定 项目失信行为，将认定结果通报失信主体及其所在法人单位。认 定结果逐级报备，以市科技局备案为准。第十八条 市科技局对失信行为进行记录， 并在承担科技计 划项目、参与科学技术奖励等方面开展惩戒，属于联合惩戒范围 的推送至社会信用信

9、息共享平台。项目未按规定完成验收的， 自逾期之日起， 项目负责人自动 记入科研失信行为记录，项目承担单位视情况记入科研失信行为 记录。第十九条 市科技局对失信主体，单独或合并采取以下惩戒 措施：1. 通报批评，责令限期改正。2. 取消有关项目立项资格、撤销项目，停拨未拨付经费或追 回结余经费。3. 限制 3年内不得申报科技计划项目、 参与科学技术奖励等， 并在一定范围内公开。项目逾期未验收的失信主体，自逾期之日 起接受惩戒，惩戒期自完成验收或撤销项目之日起满 3 年终止。第二十条 市科技局对黑名单失信主体，单独或合并采取以 下惩戒措施：1. 通报批评，责令限期改正。2. 取消有关项目立项资格、

10、撤销项目，停拨未拨付经费或追 回结余经费。3. 限制 5年内直至永久不得申报科技计划项目、参与科学技术奖励等，并在一定范围内公开4. 通报其主管部门并实施联合惩戒。第二十一条 失信主体惩戒期满自动移出失信记录， 并通知 失信主体及其法人单位。黑名单失信主体惩戒期满允许申请修复。第二十二条 失信主体在惩戒期内，如作出对国家和社会有 重大贡献等突出表现的，可随时申请信用修复，减轻或免除失信 行为惩戒。第四章 附 则第二十三条 本办法由市科技局负责解释，自发布之日起施 行。附件天津市科技专家库管理办法（征求意见稿）第一章 总则3. 为加快建设全国领先的创新型城市和产业创新中 心，充分发挥科技专家在科

11、技创新中的决策咨询作用， 提 高科技管理工作水平， 推进天津市科技专家库 （以下简称 “专家库 ”）建设，按照中共中央办公厅国务院办公厅印 发关于深化项目评审、 人才评价、 机构评估改革的意见 的通知（中办发201837 号）的要求，结合我市实际， 制订本办法。4. 本办法所称科技专家是指来源于企业、 高校、 科研 院所、政府机关和社会团体等组织并入选专家库的专家。5. 天津市科学技术局（以下简称 “市科技局 ”）负责专 家库建设的总体部署和统筹协调， 研究制定相关政策和管 理制度，开展专家库的建设、运行维护、开发利用等相关 工作；同时做好专家服务工作， 不定期向在库专家推送国 家及我市科技战

12、略规划制定、 科技前沿信息、 科技计划管 理、科技政策等信息。6. 专家库集成各类高层次人才， 是天津市科技计划项 目管理信息系统 （以下简称 “信息系统 ”）的重要组成部分。 通过专家库建设， 积极鼓励引导国内外专家为天津科技发 展提供服务。7. 专家库按照集中统一、标准规范、安全可靠、开放 共享的原则建设和运行。8. 我市科技计划项目评审评估、 监督检查、 结题验收、 绩效评价等环节所需专家， 应当按照本办法要求从专家库 中选取使用。科技创新基地认定与评价，科技人才评价， 科研机构评估， 科学技术奖评审等其他科技管理环节所需 专家，可依据工作实际情况使用。第二章 专家库建设9. 入库专家分

13、类及条件。 专家库由科技界、 产业界和 经济界的高层次专家组成。专家遴选着重考虑德才兼备， 客观公正，作风民主，一线优先，且年龄一般不超过 65 周岁（两院院士等可放宽年龄）。专家应熟悉国内外相关 行业或领域的最新发展动态， 具有较高的专业水平和较强 的分析判断能力， 在时间和精力上能够保证完成相关咨询、 评议、服务等工作， 同时不存在学术道德问题， 没有失信、 违纪违法等不良记录。一）科技界专家主要是从事科技研发、科技发展战略及 科技创新政策研究或项目管理的专家。原则上应具有副高级及 以上职称，或是作为项目（课题）负责人承担过国家或省部级 科技计划项目（课题），或是国家或省部级科技奖励获得者

14、。 研究成果突出的优秀青年学者、京冀专家、外籍专家，科技型 上市公司、国家高新技术企业、我市科技领军（培育）企业和 技术领先型企业的技术骨干，可适当放宽条件。（二）产业界专家主要是科技型上市公司、国家高新技术 企业、我市科技领军（培育）企业和技术领先型企业、国家级 高新区和科技园区、行业协会（学会）及产业技术创新战略联 盟等的高级管理人员。具有丰富企业管理或创业实践经验，或 对成果转化、产业发展有突出贡献的人员，可适当放宽条件。（三）经济界专家主要是具有财务会计 （审计） 专业背景， 取得注册会计师资格或具有副高级及以上职称，经市科技局培 训的财务专家；知识产权法、民商法等相关领域具有副高级及

15、 以上职称的专家，或律师事务所合伙人；创业服务机构的创业 导师，天使投资或创业投资机构的高级管理人员；资本市场、 银行信贷及保险等机构中，有三年以上实际工作经验的中高级 管理人员。10. 专家入库采用公开征集的方式，经专家本人在 线申请、 所在单位推荐、 单位上级主管部门或注册地所在 区科技行政管理部门审核、 市科技局公示等程序后， 正式 进入专家库。 市科技局对公示期间有异议的专家开展调查， 确保入库专家符合标准。 进一步推进开放创新， 大力鼓励 外地或外籍专家以个人自荐的方式提出申请， 市科技局将 按照专业领域进行审核并公示后入库。 为更好地满足评审 活动要求，必要时市科技局可以特邀方式邀

16、请专家入库。当年度获得我市科技计划项目立项支持的项目负责人，如 满足入库条件，在经本人同意后可直接公示并进入专家库。第三章 专家库管理与维护11. 专家库实行信息动态更新机制。在库专家可随 时登录信息系统在线更新本人信息。 市科技局每年通过短 信、邮件等方式组织一次专家信息集中确认。 专家对本人 信息予以更新或确认后，应当经所在单位审核。12. 在库专家连续两年未对本人信息进行确认的， 专家资格将被冻结。 专家重新登陆确认信息并经所在单位 审核后，可解除冻结状态。13. 有以下或其他不适宜参加评审活动的情况，取 消相关专家资格：（一）被列入天津市科技计划项目失信行为记录且被采取 限制措施的；（

17、二）违法违纪；（三）开除公职或党籍；（四）学术失范。 以上情况除第（一）条外，专家所在单位获知后，应及时向市科技局报告。14. 专家本人可申请退出专家库。因超龄等个人原因不符合入库条件的，自动退出专家库。第四章 专家使用与管理15. 从专家库中选取专家，应当遵循以下原则：（一）轮换原则。为保障专家科研时间，原则上每位专家 每年参与评审活动不超过 10 次。（二）随机原则。根据项目类型特点，合理确定评审专家 遴选条件和专家组组成原则，由信息系统随机产生候选专家。（三）同行原则。充分考虑专家专业水平和知识结构，主 要选取活跃在科研一线、真懂此行此项的专家参与评审。与产 业应用紧密结合的项目，选取一

18、定比例活跃在生产一线的专家 参与评审。（四）回避原则。具有以下情形之一的，不能参与相关评 审活动：1. 被评审项目的负责人或参与人员；2. 与被评审项目负责人有近亲属关系、师生关系（硕士、 博士期间）以及其他重大利益关系；3. 24 个月内与被评审项目单位有过聘用关系， 包括现任该 单位的咨询或顾问；4. 所在单位与被评审项目申报单位有行政隶属关系；5. 与被评审项目申报单位有经济利害关系， 如持有涉及申 报单位的股权（申报单位为上市公司的除外）；6. 被评审项目评审前声明提出的回避事项， 如存在利益竞 争或学术争议的单位及个人；7. 其他有可能妨碍评审公正性的情形。16. 建立专家评价机制。市科技局通过多种渠道对 专家参与评审咨询活动情况进行评价， 包括评审能力、 评 审质量、公正性、责任性等，相关评价结果将作为