第三章国际服务贸易理论

1、1第三章第三章 国际服务贸易相关理论国际服务贸易相关理论教学目的与要求教学目的与要求 了解服务价值理论和配第-克拉克定理 理解服务的可贸易性 掌握传统贸易理论和新贸易理论在服务领域的适用性 教学难点重点教学难点重点 服务的可贸易性的理解 比较优势理论和竞争优势理论的区别和联系第一节第一节 服务的相关理论服务的相关理论一、服务的价值理论2非物质生产部门 非物质生产劳动 70%物质生产部门 物质生产劳动 30%关于服务价值论的讨论（一）只有物质生产劳动创造价值30%的劳动者以有价值的东西交换无价值的东西违反价值交换原则3关于服务价值论的讨论（二）只有物质生产劳动创造价值没有提供服务劳动的工农业创造

2、了服务的价值违反劳动价值论4关于服务价值论的讨论（三）服务创造价值服务有价值服务产品的价值与价值量服务产品的使用价值与交换价值非实物劳动成果有价值 5社会产品的分类服务产品精神型服务产品（教育、科研、技术、文艺）非精神型服务产品（医疗、通讯、交通、商业）实物产品精神型实物产品（报刊、唱片）非精神型实物产品（工农业产品）6服务价值的构成服务的使用价值服务的非实物使用价值与劳动过程紧密结合，只能在活动状态中被消费，从而满足某种需要。服务的价值凝结在服务产品中的非实物使用价值中的得到社会表现得抽象劳动。服务的价值量重复型服务产品（社会必要劳动时间）创新性服务产品（个别劳动时间）7上午1时22分44秒

3、8二、服务的可贸易性理论二、服务的可贸易性理论 服务生产者提供服务时，可被在千里之外的消费者购买，服务要成为世界经济中的重要角色，必须具有跨地区交换的特征。这主要取决于服务可贸易的程度，也就是说，服务的是在A地生产，在B地消费。通过前面的学习知道，许多服务只能在“固定”的地点消费或购买，如快餐、仓储、旅馆、个人和家庭服务等，需要直接的、面对面的。这就是指服务的不可贸易性；而随着信息、通讯等高科技手段的出现，有些服务的生产者和服务者可在异地进行，如电信或教育，这是指服务的可贸易性。 9 凡是服务生产和消费同时进行，且提供者和消费者面对面地进行交流的服务为不可贸易型服务；反之为可贸易型服务。提供者

4、和消费者相互交流部分产生的成本占总成本的比例越小，某种服务的可贸易性越强；反之，可贸易性越弱。10可贸易性的决定因素可贸易性的决定因素 第一，产品自身属性阻碍跨境交易。与有形产品相比，服务无空间形态，难以贮存和移动，并且服务的生产和消费是同时发生的，因此，服务通常被看成是非贸易品。当然，有的有形产品，如果不能移动或运输，或者容易损耗或贬值，也可以看成是非贸易品。11 第二，运输成本构成贸易的自然壁垒。每单位重量的价值高的产品，是高度可贸易的，比如黄金。信息技术使一些原来被看做是非贸易品的服务的国际贸易成为可能，比如金融、电信。但理发服务则不同，比如在纽约理发需要25美元，而在北京只需要5美元，

5、但消费者花1000美元购买机票从纽约飞到北京以求节省20美元的理发费是不现实的。再如房屋租赁，上海和伦敦的租金不同，但很难享用。12 第三，政府管制导致的贸易保护。即关税与非关税壁垒。即使运输成本很低，政府管制也会阻碍产品的跨国交易，这些人为的壁垒和措施越严厉，产品和服务进行贸易的可能性就越少。13（一）信息技术和服务的可贸易性（一）信息技术和服务的可贸易性信息技术增加了服务的可贸易性 信息技术延伸了服务的交易空间，使许多不可贸易的服务具有贸易性。这是因为信息的储备功能使服务变得有货物的功能。信息技术还改变了信息网络的规模和内容，加强了经济活动的原动力和多样化。信息技术被广泛认为在个人和国家发

6、展及经济成功方面起着关键的作用。信息技术革命的本质特征在于其在一定时限内，在交流地点间传递信息时基本消除了距离的影响。它有效地消除了国家边境作为服务贸易障碍的影响。14（二）运输技术与服务的可贸易性（二）运输技术与服务的可贸易性 虽然以上说了许多有关服务不再需要面对面的接触，但仍有许多服务是需要人的移动（如复杂的软件安装，须由专业人员介入，可解决工作和测试中的问题，编程序的人员需要去客户所在地服务）。 传统运输技术的发展也扩大了服务的可贸易性。出差、出国访问、继续深造和学习技术及旅游者的需要加快了国际航空服务的发展 。 航天飞机和太空旅游更使自然人的流动范围扩大到地球以外。15太空旅游太空旅游

7、 2001年4月28日，美国商人丹尼斯蒂托成为了第一个进入国际空间站的太空游客，商业太空旅游自此开启。 他们为了实现这个梦想，都交纳了2000万美元。据美国太空探险公司透露，体验轨道飞行的费用，在中国“和在其他国家没有什么不同”，也就是说，要真正到国际空间站生活至少要花2000万美元。现在太空旅游作为一个旅游产品出现，显然是因为市场有上相应的需求。 严格说来，目前的太空旅游与地球上一般概念的旅游严格说来，目前的太空旅游与地球上一般概念的旅游很不一样，无论从生活设施和服务都离一般旅游者的要求很不一样，无论从生活设施和服务都离一般旅游者的要求甚远，更谈不上舒适。在目前近乎甚远，更谈不上舒适。在目前

8、近乎“糟糕糟糕”的旅游环境下，的旅游环境下，太空旅游的魅力何在呢？太空旅游的魅力何在呢？ 答案就在于，尽管迄今已有答案就在于，尽管迄今已有800800多人次上过太空，但多人次上过太空，但太空对绝大多数人来说依然是一个高深莫测、可望而不可太空对绝大多数人来说依然是一个高深莫测、可望而不可及的地方。太空航行无论在速度、距离及对个人的挑战方及的地方。太空航行无论在速度、距离及对个人的挑战方面都是飞车、航海、航空等活动所无法比拟的。起飞过程面都是飞车、航海、航空等活动所无法比拟的。起飞过程中的加速度过载、发动机工作的震颤和轰鸣及返回大气层中的加速度过载、发动机工作的震颤和轰鸣及返回大气层时好似身处流星

9、般灼热燃烧的境地，均是要面临的挑战时好似身处流星般灼热燃烧的境地，均是要面临的挑战。尤其是轨道飞行时飘飘若仙的失重状态，与人类长期引力尤其是轨道飞行时飘飘若仙的失重状态，与人类长期引力下生活的感觉截然不同。下生活的感觉截然不同。 1617（三）跨国服务公司与服务的可贸易性（三）跨国服务公司与服务的可贸易性 跨国服务公司主要以商业存在的形式展开服务贸易，由于它实现了服务的提供者和服务消费者在某一地相接触，解决了服务贸易“产消同时”带来的不可贸易问题，因此跨国服务公司的发展，扩展服务贸易的范围，给服务贸易的形式和格局带来了深刻的变化。18（四）零售业国际化、全球化与（四）零售业国际化、全球化与服务

10、可贸易性服务可贸易性 零售业国际化主要指发达国家在本国发展零售业不利的情况下（人口少，需求少，城市规划不许其增加新店）积极开拓海外市场，那里有相当大的需求（人多 法律限制少）最后导致海外投资收益很大，使业务继续发展。 沃尔玛在全球27个国家开设了超过10,000家商场，下设69个品牌，全球员工总数220多万人，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。2012年位居世界500强第三位（荷兰壳牌，美国美孚居前两位）。19（五）政府与服务可贸易性（五）政府与服务可贸易性 服务业在国民经济中具有重要的战略地位，直接影响国家的主权和安全。服务业是人民日常需要和所需基础设施的来源。传统上说，政府来提供人们所需的服务

11、，如电话、公路、铁路、警务和教育等。近些年来，政府为服务创造激烈的竞争环境，战略性服务由政府垄断一步步走向私有化和业务的重组。 发展中国家的非关税壁垒是保护本国服务业的一种手段，避免与外国同行竞争。但在国内技术和资金不能满足需求时，又希望吸引服务领域的投资，特别是在大型基础设施项目中（如港口、高速公路和机场等项目）。 第二节 服务业的相关理论一、配第一、配第-克拉克定理克拉克定理 费希尔在安全与进步的冲突指出生产结构的变化表现为各种人力、物力资源将不断的从农业转向工业，再从工业转向服务业。 技术变动引发的生产方式变动的自然结果配第-克拉克定理 一个国家内从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济

12、的发展、人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。21二、配第二、配第-克拉克定理的补充克拉克定理的补充 库兹涅茨：随着人均收入水平的提高，农业就业劳动力的比重会不断下降，前者越高，后者就越低。而在商业和其他服务行业就业的劳动力的比例将不断地、有规律的增长。 富拉斯蒂埃：农业劳动力转移到工业和服务业不是唯一的，工业的劳动力也向服务业转移，在服务业内部，劳动力也不断地从一些行业转向另一些行业。 索维：劳动力从农业转向工业，再从工业转向服务业，是一个逐步深化的过程。劳动力在三次产业之间的转移，是

13、一种社会地位的升级。22第三节 服务贸易的相关理论一、绝对优势理论与服务贸易一、绝对优势理论与服务贸易 国际贸易可分为货物贸易和服务贸易，而传统的国际贸易理论是建立在货物贸易基础上的，又因为货物贸易与服务贸易存在很大的差别，因此，人们对货物贸易理论假设条件是否满足服务贸易理论给了很大的关注。其中讨论最多、最令人关注的就是大卫.李嘉图的比较优势理论是否也适用于服务贸易。2324 张五常讲的好：原珠笔一个，港币二元；石英表一个，港币百多元；小型电子计算机一部，港币四十元；用原油做成的免烫裤一条，港币三十五元；假皮带一条，港币八元这些商品，任何人都能全部买得起。若这些东西每样都要自己发明、自己制造，

14、那么就算是绝顶的天才，刻苦耐劳，穷终生之力，也不可能造出其中任何一件。一个天才终生的自我生产，比不上一个普通工人半小时薪酬所能买到的，不是奇迹是什么？爱迪生死而有知，恐怕也难相信在手表上可以看电视这一回事。是的，这奇迹不是来源于别的，而是来源于专业化，来源于按比较优势进行的专业化。 25绝对优势与比较优势绝对优势与比较优势 亚当斯密讲：你有你的优势，我有我的优势，来，咱们分工合作，这可以使总产量增加，产品和服务极大丰富，大家得益。这就是绝对优势法则。这法则可以解释上述的奇迹，但其本身却没有什么奇的，相反，这法则直观得很；而且，很自然地，人们要问：如果我啥都不如你，还存在专业化生产的可能吗？还有

15、奇迹出现吗？ 大卫李嘉图的回答了：是的，你啥都比我强，我啥都不如你，但这没有关系，我们还是存在专业化生产的可能；这就是按照各自的比较优势，两优择其重，两劣择其轻，来进行专业化生产，这可以使总产量增加，产品和服务极大丰富，大家得益。这是比较优势法则。 26（一）货物贸易比较优势理论（一）货物贸易比较优势理论绝对优势：绝对优势： 指在某一商品的生产上，一国的劳动生产率（以生产1单位商品耗费的劳动时间计算）高于另一国，则该国在这种商品生产上具有绝对优势。绝对优势理论：绝对优势理论： 每个国家都拥有生产某种商品的绝对优势，如果他们都按照自己的绝对优势专业化分工和生产，然后进行交换，则对所有国家都是有利

16、的。也就是说，一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国的商品。这样，才能在国际贸易获得利益。假设：仅有两个国家：美国 英国 两种商品： 小麦 布匹 表表3-1 分工前的两国生产分工前的两国生产27 小麦小麦 布匹布匹劳动小时数 产量劳动小时数 产量美国100120吨100100匹英国150120吨50100匹 表表3-1 分工后的两国生产分工后的两国生产28 小麦小麦 布匹布匹劳动小时数 产量劳动小时数 产量美国200240吨0 0英国00200 400匹（二）绝对优势理论在服务贸易领域的演化假设：仅有两个国家：美国 英国 两种服务： 教育 医疗 表表3-3 分工前两国

17、服务提供分工前两国服务提供29 教育教育 医疗医疗劳动小时数服务量劳动小时数服务量美国10020001003000英国1502000503000 表表3-4 分工后两国服务提供分工后两国服务提供30教育教育 医疗医疗劳动小时数服务量劳动小时数服务量美国20040000000英国002001200000二、比较优势理论与服务贸易二、比较优势理论与服务贸易 1817年，李嘉图在政治经济学及赋税原理中提出比较优势理论。该理论是在绝对成本理论的基础上发展起来的，他认为国际贸易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别），以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原

18、则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。31假设： 仅有两个国家： 中国 美国 两种商品： 服装 饮料 一种投入要素： 劳动 （1000人；200人） 表表3-5 中国和美国的劳动生产率中国和美国的劳动生产率32中国中国美国美国服装（套人）1/21饮料（箱人）1/52（一）绝对优势与比较优势的区别（一）绝对优势与比较优势的区别 A：假定条件不同：绝对优势论的假定条件是全世界只有两国，都能生产两种产品，一国在一样产品上的生产率高于另一国，另一国在另一产品上的生产率高于此国；而比较优势理论则是一国两件产品的劳动生产率都高于另一国，在此基础上两种理论对国际分工进行解

19、释。B：比较内容与方法不同：绝对优势论比较是直接在二者中选出谁好谁劣，而比较优势理论则是“两利相权取其重，两弊相权取其轻。”C：适用范围不同：绝对优势论只能说明各国分别在某一种或某几中产品的生产上，劳动生产率高于其他国家，分工得以形成，而比较优势理论还可以解释当一国在所有产品的生产上劳动生产率都高于他国时国际贸易得以成立的原因。 D：有绝对优势一定有比较优势，有比较优势不一定有绝对优势。绝对优势是同一产品一国对另一国的优势，而比较优势理论是同一国一产品对另一种产品的优势。34（二）服务贸易比较优势理论格局（二）服务贸易比较优势理论格局 各国之间进行贸易的目的就是互通有无，降低成本获得利益。而对

20、于服务贸易而言，则是贸易国家或地区从服务贸易中获得利益。由于服务业在产业中的比例越来越高，服务贸易在一个国的对外贸易中所占的比重越来越大，提高服务贸易的比较优势有利于国民经济的快速发展。 虽然某国或地区可能在服务贸易中处于绝对劣势，但仍可能在某些服务出口领域具有比较优势，如建筑服务领域的韩国和软件外包服务的印度，运输业和金融服务领域的新加坡。这主要有服务贸易的生产中所包括的因素及自己的资源禀赋所决定。 35服务贸易的生产中包括三种要素： 资本（实物） 劳动力（非熟练劳动力）， 人力资本（熟练工人或技术工人） 这三种要素确定了服务贸易价值的大小，从而也决定了某国有无竞争优势，不同的国家都可能在某

21、些服务项目拥有比较优势： 发达国家：人力资源、实物资本丰富，在投资 运输 金融 技术上 发展中国家：人口多 劳力丰富，工资低，又是在劳务输出、建筑工程承包 36（三）比较优势的适用性（三）比较优势的适用性 至于比较优势理论到底对国际服务贸易适用与否这个问题，在20世纪70年代以前，很少有人研究。直到20世纪70年代末80年代初，才开始关注，而且存在较大的分歧，产生了三种不同的观点。 否定观点 肯定观点 修正之后适用 37否定观点否定观点 R.Dick和H.Dick认为：“如果不考虑贸易扭曲（排除非关税壁垒的因素），要素禀赋在服务贸易中没有重要影响。 美国经济学家格查菲科特克蒂认为： (1)国际

22、服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换； (2)国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏； (3)统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。所以，比较优势不适用于服务贸易。 38肯定观点肯定观点 理查德库伯：作为一个简单的思想，比较优势是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。 萨皮尔和芦茨：传统的贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋在二者模式的决定上具有重要作用。他们的回归估计显示，货运、客运和保险等方面

23、比较优势原理对货物和服务贸易同样适用。 39不完全适用，但修正后可适用不完全适用，但修正后可适用 应当承认，服务贸易领域同样存在着比较优势的合理内核，只不过有时因服务贸易自身造成的障碍而不能给出令人满意的答案。所以修正论的观点介于适用与不适用之间，一方面肯定国际贸易理论对服务贸易的适用，另一方面也承认在具体解释时存在缺陷，必须对传统理论进行修正。在理论界，持此观点的人占多数。 迪尔道夫率先成功地利用传统的“2*2*2”H-O模型(两国、两要素、一种商品和一种服务)，考察比较优势理论是否能够用于解释服务贸易。他将服务贸易分作为货物贸易补充的服务贸易、有关要素流动的服务贸易和含有稀缺要素的服务贸易

24、三类，分别探讨了各类服务贸易中比较优势理论的发展演化。 40 迪尔多夫模型被认为是在比较优势原理对服务贸易适用性基础上取得突破进展的理论。 1984年，迪尔多夫在分析了国际贸易理论用于服务贸易的局限性，有三个特征可能会导致比较优势理论失灵：（1）服务贸易是货物贸易的派生需求，不存在贸易前价格（2）许多服务贸易涉及要素流动（3）某些服务要素可由国外提供 1和2不影响适用性，但3导致比较优势原则不成立。他通过改变一些约束条件，率先成功地解释了国际服务贸易是如何遵循比较优势原则的。 三、三、H-OH-O理论（要素禀赋理论）与服务贸理论（要素禀赋理论）与服务贸易易 该理论认为，一国在密集使用其相对丰富

25、和廉价要素的产品生产上具有比较优势，因而应专业化生产并出口这类产品，而进口那些密集使用了本国稀缺要素的产品，以获得比较利益。因此，各地能生产出价格相对低的商品，则具有比较优势。里昂惕夫悖论 美国经济学家华西里列昂惕夫采用投入产出法对战后美国对外贸易发展状况进行分析后，却发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。这与“赫-俄模型”刚好相反。由于“赫-俄模型”已经被西方经济学界广泛接受，因此里昂惕夫的结论被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论。上午1时22分44秒42 为解开里昂惕夫之谜，西方学术界提出了一些解释，如劳动效率说消费偏向说贸易壁垒干扰说人力资本说和美国经济延伸说等，力

26、图从不同角度来解释这一反常现象，但至今仍未找到一个能为经济学界共同接受的解释。上午1时22分44秒43四、竞争优势理论与服四、竞争优势理论与服 务贸易务贸易 竞争优势理论（又称“钻石理论钻石理论”）是由美国）是由美国经济学家迈克尔经济学家迈克尔波特提波特提出来的。波特的钻石模型出来的。波特的钻石模型是用于分析一个国家的某是用于分析一个国家的某种产业为什么会在国际上种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。有较强的竞争力。 44 波特钻石理论的中心思想波特钻石理论的中心思想是是:一国兴衰的根本在于国际竞一国兴衰的根本在于国际竞争中是否赢得优势，它强调不争中是否赢得优势，它强调不仅一国的所有行业和产品参与仅一国的所有行业和产