集团处罚制度

1、集团处罚制度(试行版 )编制_ 日期_ 审核_ 日期_ 批准日期修订记录日期修订状态修订内容修订人审核人审批人处罚判定及执行流程集团各部门/商管总部违规员工所在部门/单位集团审计部集团人事行政部集团财务部合议小组（审计/人事/财务/法务/当事部门）集团决策层（授权董事）处罚判定处罚执行是检查工作，认定违规情形确定处罚意见否合议后，提出处罚建议出具处罚通知书是实施处罚措施以邮件形式正式将违规行为通知责任人及主管领导确认违规行为判定违规事项需合议解决审核初步处罚意见提出处罚建议是否合议事项出具处罚通知书否1.目的为了提高集团对制度的执行力度以及整体管理效益，根据知名地产公司国际集团相关制度的规定，

2、制定本制度。2.适用范围本制度适用于集团总部各部门、集团各下属公司、分公司。3.术语与定义4.职责4.1. 集团总部各职能部门以及商管公司总部执行检查工作、认定违规情形。4.2. 集团审计部、集团人事行政部、集团财务部、集团法务部必要时成立合议小组，出具初步处罚建议。5.关键活动描述5.1.处罚的种类1） 警告2） 通报批评3） 没收违法、违规所得4） 对单位或个人进行经济处罚5） 扣减年终考核评分评级6） 降职7） 开除8） 移交司法机关处理等5.2.处罚的使用情形5.2.1.集团总部各职能部门以及商管公司总部在对各一线公司进行检查时，发现违反法律、 法规以及集团相关制度的情形。5.2.2.

3、集团审计部在执行日常审计任务时，发现违反法律、法规以及集团相关制度的情形。5.2.3.集团领导或相关人员接到关于单位或个人的举报，经核实确有违反法律、法规以及集团相关制度的情形。5.2.4.由于工作中的重大失误，造成集团经济损失或者品牌形象受损的情形。5.3. 处罚的标准处罚行为描述处罚措施（视具体情况选择处罚措施，可多选）警告通报批评经济处罚扣减年终考核评分等级降职开除直接责任人单位负责人轻微违规违规情节轻微；主动消除或减轻危害后果的警告责任人通报批评责任人一般违规造成不良影响，或直接经济损失 10 万以下的对责任人进行经济处罚 1万元以下严重违规造成严重不良影响，或直接经济损失 10 万元

4、以上、 100 万元以下的对责任人进行经济处罚1 万-10 万元对单位负责人进行经济处罚1万-10 万元对责任人降职处罚特别严重违规造成特别严重不良影响， 或直接经济损失100万元以上的对责任人处罚10 万元以上对单位负责人处罚 10 万元以上对责任单位扣减年终考核评分等级对责任人降职处罚对单位负责人降职处罚如违规性质恶劣，开除责任人涉及违法行为开除责任人， 将责任人移交司法机关5.4.违规行为类型5.4.1.轻微违规行为（包含但不限于下列情形）：5.4.1.1.在工作流处理人正常上班的情况下，收到待办事项3 天（不包括节假日）以上，未做任何处理（回复或沟通） ，造成事项延误并受到投诉的；5.

5、4.1.2.无故不参加公司组织的会议；5.4.1.3.重大节点未按时完成且未取得上级批准，造成整体进度受影响；5.4.1.4.未按公司制度，违反会计基础规范及核算准则进行账务处理；5.4.1.5.明源系统信息录入不及时、数据错误或虚假影响集团决策依据的准确性；5.4.1.6.实际签署的经济合同与审批意见不一致（包括合同条款未按审批意见修订完善、金额有误、主体名称错误、日期错误等），导致合同纠纷（未造成经济损失）；5.4.1.7.工程变更未通过明源审批同意擅自开工；5.4.1.8.其它情节轻微，且当事人主动消除或减轻违规行为危害后果的情形。5.4.2.一般违规行为（包含但不限于下列情形）：5.4

6、.2.1.任何见报、网络等媒体公开批露的负面事件给公司形象造成不良影响；5.4.2.2.泄露公司重要人事、薪酬等信息，给公司带来损失或者不良影响；5.4.2.3.因管理不善造成的数据泄密，给公司带来损失或不良影响；5.4.2.4.因保管不善造成证照丢失，给公司带来损失或不良影响；5.4.2.5.印章未按印章管制度要求妥善保管，造成印章丢失，给公司带来损失或不良影响；5.4.2.6.在未有用印审批流程或纸质审批的情况下擅自用印（情况紧急，经请示集团领导同意事先用印的情况除外） ；5.4.2.7.对加盖用印的材料未进行严格审核，导致用印材料与与审批的材料不一致，给公司造成名誉或经济损失；5.4.2

7、.8.因管理不善造成档案材料原件丢失，给公司带来损失或不良影响；5.4.2.9.漏报、虚报、瞒报项目一级节点实际完成情况；5.4.2.10.因设计图纸与施工图纸不符，导致设计变更， 给公司造成直接经济损失10 万元及以下的；5.4.2.11.设计变更未及时通过oa流程或明源系统审批，拖延时间超过30 个自然日，且影响现场施工进度的；5.4.2.12.资金未按公司制度规范出入账，造成资金管理漏洞的；5.4.2.13.发票或其他票据与实际报销内容不符，且无法提供合理解释的；5.4.2.14.出现诸如销售物料与公司审批文件不符；在设计部已提供设计变更资料而营销人员未及时更换相应销售资料等工作失误行为

8、；5.4.2.15.未按合同管理制度规定进行审批，擅自签订经济合同，导致经济合同纠纷并造成直接经济损失10 万元及以下的；5.4.2.16.实际签署的经济合同与审批意见不一致（包括合同条款未按审批意见修订完善、金额有误、主体名称错误、 日期错误等） 导致经济合同纠纷并造成直接经济损失10 万元及以下的；5.4.2.17.工程质量事故， 造成直接经济损失在10 万元及以下的； 影响楼体使用功能和工程结构安全，造成永久质量缺陷的；在建项目第三方风险评估获得c级结构风险；5.4.2.18.其他造成不良影响，或直接经济损失10 元万以下的情形。5.4.3.严重违规行为（包含但不限于下列情形）：5.4.

9、3.1.任何见报、网络等媒体公开批露的负面事件给公司形象造成重大不良影响（影响范围较广、持续时间较长、直接损失较大）；5.4.3.2.采购管理过程中违反公司流程、围标、给投标单位透露公司标底，导致公司形象受到重大不良影响；5.4.3.3.投资项目（包括旧改拆迁项目）拓展过程中，以谋利为目的透露公司机密信息，给公司造成经济损失的行为；5.4.3.4.私自透露公司营销机密的行为；5.4.3.5.故意将公司it 数据信息泄密，给公司带来损失或造成不良影响；5.4.3.6.在 1000 万元以下的采购过程中，出现营私舞弊及违规操作情形的；5.4.3.7.私自销售客户资料的行为；5.4.3.8.私自拿回

10、扣销售房源、卖号等行为；5.4.3.9.冒用公司名义私自销售房源，谋取私利的行为；5.4.3.10.因旧改中的工作失误（建议详细列举工作失误的具体情形），给公司造成重大损失的；5.4.3.11.在任何空白文件（包括但不限于信签纸，未填写内容的授权委托书、承诺函等）用印，给公司造成名誉或经济损失；5.4.3.12.项目经营计划书未经oa流程同意擅自开工（紧急情况下经领导书面同意的情形除外）；5.4.3.13.因设计图纸与施工图纸不符，导致设计变更，给公司造成直接经济损失10 万以上100万元以下的；5.4.3.14.未按合同管理制度规定进行审批，擅自签订经济合同，导致经济合同纠纷并造成直接经济损

11、失10 万元以上 100 万元以下的；5.4.3.15.实际签署的经济合同与审批意见不一致（包括合同条款未按审批意见修订完善、金额有误、主体名称错误、日期错误等）导致经济合同纠纷并造成直接经济损失10 万元以上100 万元以下的；5.4.3.16.由于质量原因引起下列任意一项：a 直接经济损失在10 万元以上100 万元以下的； b 严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的；c 事故性质恶劣或造成2 人以下重伤的；5.4.3.17.超出合同约定超额付款（经特殊审批的付款除外）；5.4.3.18.总包结算集团复审核减比例超过1；1000 万元以上的结算集团复审核减比例超过2；1000

12、万元以下的结算集团复审核减比例超过3；5.4.3.19.其它造成严重不良影响，或直接经济损失10 万元以上、 100 万元以下的情形。5.4.4.特别严重违规行为（包含但不限于下列情形）：5.4.4.1.任何见报、网络等媒体公开批露的负面事件给公司形象造成特别重大不良影响（影响范围广、持续时间长、直接损失大）；5.4.4.2.在工程总包、门窗幕墙、景观、精装修总包、1000 万元以上的材料/ 设备采购过程中，出现营私舞弊及违规操作情形的；5.4.4.3.因设计图纸与施工图纸不符，导致设计变更，给公司造成直接经济损失100 万元及以上的；5.4.4.4.在拓展过程中，为谋求私利，故意提供错误或虚

13、假信息影响集团决策依据的准确性；5.4.4.5.未按合同管理制度规定进行审批，擅自签订经济合同，导致经济合同纠纷并造成直接经济损失100 万元以上的；5.4.4.6.实际签署的经济合同与审批意见不一致（包括合同条款未按审批意见修订完善、金额有误、主体名称错误、日期错误等）导致经济合同纠纷并造成直接经济损失100 万元以上的；5.4.4.7.在工程建设过程中，由于责任过失造成机械设备毁坏，以及严重影响装置及相应系统的使用功能，建筑物倾倒，结构开裂和报废，影响结构安全和生产安全，形成生产工艺不合理，造成生产隐患或者是重大的经济损失在100 万元以上的；5.4.4.8.在新业务拓展过程中，为谋求私利

14、，故意提供错误或虚假信息影响集团决策依据的准确性；5.4.4.9.其它造成特别严重不良影响，或直接经济损失100 万元以上的情形。5.4.5.涉及违法行为任何违纪行为构成犯罪的，公司将依法通过法律途径追究相关经济及法律责任。5.5.违规行为的确认5.5.1.集团各部门以及商管总部在执行日常检查的过程发现违规行为并需要对责任人进行处罚时，应当以邮件的形式正式将违规行为通知责任人及所在单位的主管领导。5.5.2.违规员工所在单位或部门应对责任人的违规行为予以确认。5.6.处罚的判定5.6.1.对于事件简单清晰、涉及金额较小、制度有明确规定的情形，可以由发现违规问题的部门当事部门根据处罚标准出具初步处罚建议，由集团审计部审核是否符合处罚标准后，报董事会授权的执行董事审批同意后，由当事部门出具处罚通知书。5.6.2.对于事件复杂模糊、涉及金额较大、制度没有明确规定的情形，由集团人事行政部、集团审计部、集团财务部、集团法务部以及发现问题的当事部门成立合议小组，合议出具初步处罚建议，由审计部报董事会授权的执行董事审批后，由合议小组出具处罚通知书。5.7.处罚的执行5.7.1.警告、通报批评类的处罚在集团 oa上发布警告、通报批评公文。5.7.2.经济处罚类处罚被处罚人所在单位的财务部和人事行政部（综合管理部），