DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析

1、顾中国学术期刊洌wwv/DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析摘要：研究与发展活动对企业竞争力的提升起着重要的推动作用，通过数据包络方法对中国2009年r&d投入产出效率进行分析发现，目前中国r&d投入产出效率总体水平较高，但行业之间、地方之间效率水平存在较大的差异，且研 究能力与管理水平低是大部分地区和行业的r&d投入产出效率低的重要原因之一。关键词：dea;r&d;投入产出效率在科技飞速发展的当今时代，经济的发展越来越依赖于 科技水平的提高，研究与发展（r&d）活动作为科技活动的 创新核心，对企业竞争力的提升起着重要的推动作用。各国、各地区乃至各

2、个企业，为了争取竞争优势，都在加大r&d的投入力度。但r&d的投入效率如何，科技投入是过剩还是不 足，都需要我们进行科技投入效率的研究，找出影响投入效 率的因素，从而为科技投入效率的提高提供依据。一、研究方法数据包络分析（date envelopment analysis简称dea）是1978年由美国著名运筹学家a.charnes，er和e.rhodes等首先提出的评价部门间相对效率 （有效性）的一 种分析方法。该方法利用评价样本的观测数据来研究具有多_论文发表专家一顾中国学术期刊洌wwv/个输入、特别是具有多个输出的决策单元（dmU同时为“规顾中国学术期刊洌w

3、wv/于企业、学校、医院、金融和公共福利机构的运行效率评估。dea作为一种较新的效率评价方法，其主要优点是：可以用 于多投入、多产出的复杂决策单元系统的生产效率评估，由 于参与评价的指标不考虑量纲问题，从而避免了寻求相同度 量单位带来的诸多不便：投入、产出变量权重由规划模型根据实际数据计算产生，可以避免权重分配受主观因素的干 扰，保证效率评价的客观性；dea是一种非参数评价方法，不需要投入产出的生产函数形式，从而简化了评价模型的设 计。dea模型可以从投入导向型(input-oriented)和产出导向型(output-oriented)两种模式分析。投入导向型模 式是从投入角度去探究效率，即

4、在目前产出不变的前提下研 究投入多少最为有效。产出导向型模型则是从产出的角度来 研究效率，即在相同的投入水平下，追求产出最大化的问题。在r&d投入效率分析中，由于投入决策比较容易控制，同时 为排除由于各行业规模差距的影响。本文将采用以投入导向 型的“固定规模报酬”模型来测度综合效率，用投入导向型 的“可变规模报酬”模型来模有效”与“技术有效”的方法。目前，_论文发表专家一dea方法顾中国学术期刊洌wwv/进一步分解综合效率求得纯技 术效率和规模效率。技术效率是指一个决策单元相对效率有效程度的测度顾中国学术期刊洌wwv/指标，当该指标值为1时，即是决策单元位于生产前沿面上，此时决策单元的

5、综合效率达到最佳，即dea有效；纯技术效率测度的是在可变规模报酬假设下，决策单元与生产前沿面 的距离，该值为1时纯技术效率达到最佳称为技术有效；规 模效率测度的是在可变规模报酬假设下生产前沿面与固定规模报酬下的生产前沿面的距离，该值为1时规模效率达到最佳，称为规模有效。二、中国r&d投入效率分析（一）r&d投入效率指标的选取为研究r&d投入效率情况，结合第二次全国r&d资源清查资料，文章选取投入与产出类指标，其中，投入类指标包 括人力投入和财力投入，产出类指标包括产出水平和技术成 果市场化水平，具体包括3个投入类指标和4个产出类指标（具体指标及解释如表1所示）。（二） 不同行业的r&d投入效率分析根据第二次全国r&d资源清查结果，对国民经济中r&d活动相对密集的14个行业进行评价，经过计算，2009年14个行业r&d投入综合效率为0.901（如表2所示），其中规模 效率与_论文发表专家一顾中国学术