特种设备行政许可鉴定评审

1、广东省特种设备检测研究院作业文件编号GDSEI/JPS-01.1标题特种设备行政许可鉴定评审工作指南共 19 页 第 19 页 版次1修改次数02 特种设备行政许可鉴定评审工作指南广东省特种设备检测研究院目 录一、 单位简介二、 总则三、 鉴定评审工作范围四、 评审程序五、 评审前的准备六、 现场评审七、 批准发证八、 换证与增项评审九、 监督管理十、 意见反馈十一、 联系方式十二、 附件一、 单位简介 “广东省特种设备检测研究院”于2005年7月根据粤机编办2005245号文件，由“广东省特种设备监测中心”与“广东省锅炉压力容器监测所”合并组建而成。原广东省特种设备监测中心取得了中国实验室国

2、家认可委员会认可证书（No.L0942），原广东省锅炉压力容器监测所通过了TÜV认证机构的ISO 9001：2000认证。广东省特种设备检测研究院承担的主要法定任务包括：锅炉监检与定检、超高压容器监检与定检、球形储罐监检与定检、压力容器监检与定检、医用氧舱监检与定检、全省范围内在用液化气体罐车的定期检验(包括液化石油气汽车罐车、特种液化气体汽车罐车及铁路罐车)、长输(油气)管道监检、公用管道监检、工业管道监检、全省范围内的进出口锅炉压力容器安全性能检验、安全阀定期校验、电梯监检与定检、起重机监检与定检、场(厂)内机动车辆监检与定检、游乐设施监检与定检、各类客运索道定检、单线固定抱索器

3、式与拖牵式客运索道监检、单线固定抱索器式与拖牵式客运索道定检；非法定业务包括：资格评审(电梯制造评审、机电类特种设备安装、改造及维修资格评审、压力容器设计单位资格评审、压力管道设计单位资格评审、压力容器制造单位资格评审、锅炉制造单位资格评审、压力管道安装资格评审、安装管道元件制造单位资格评审、气瓶检验单位资格评审、气瓶充装单位资格评审)、特种设备设计文件鉴定、电梯型式试验、特种设备产品质量监督抽查检验任务、特种设备的委托检测/鉴定/评估检验、特种设备检验人员、作业人员培训。二、总则根据中华人民共和国行政许可法、特种设备安全监察条例（国务院令第549号）、特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则、

4、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则（TSG Z0005-2007）、关于进一步规范特种设备行政许可有关工作的意见（粤质监2009129号），以及电梯、锅炉、压力容器、压力管道、气瓶、起重机、游乐设施、场(厂)内机动车辆等法规性文件的要求，申请特种设备设计、制造、安装、改造、维修、充装和检验检测的单位（以下统称申请单位），需要约请鉴定评审机构对其符合许可条件进行现场技术鉴定和条件审查工作，在鉴定评审合格后，报请行政许可实施机关公布、发证。广东省特种设备检测研究院是国家质检总局确定公布的鉴定评审机构，为了保证鉴定评审工作严格依据国家有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的要求实施鉴定

5、评审，为许可实施机关提供准确、客观的鉴定评审结论，并使鉴定评审工作按照公开、公平、公正和便民高效的原则进行，特制定本特种设备鉴定评审工作指南（以下简称指南）。三、鉴定评审工作范围3.1国家质检总局确定公布的本院特种设备鉴定评审工作范围序号设备种类国家质检总局受理项目广东省质监局受理项目1电梯乘客电梯，载货电梯，液压电梯，杂物电梯，自动扶梯，自动人行道2机电类特种设备安装改造维修：全部级别3锅炉/制造：D级安装改造维修：全部级别4压力容器/设计：D级制造：D级5压力管道元件制造：第一组全部安装：GC1级设计：GB类，GC2级元件制造：第三组、第四组安装：GB类，GC类6气瓶 /检验检测充装(省局

6、确定公布)3.2确定项目鉴定评审的法规依据序号确定项目法规依据1电梯制造机电类特种设备制造许可规则（试行）2机电类特种设备安装改造维修机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）3锅炉制造锅炉压力容器制造监督管理办法及其附件1、24锅炉安装改造维修锅炉安装改造单位监督管理规则5压力容器设计压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则6压力容器制造锅炉压力容器制造监督管理办法及其附件1、27 压力管道设计压力容器压力管道设计单位资格许可与管理规则8压力管道元件制造压力管道元件制造单位安全注册与管理办法9压力管道安装压力管道安装单位资格认可实施细则10气瓶检验检测特种设备检验检测机构管理规定特种设备检

7、验检测机构核准规则特种设备检验检测机构鉴定评审细则11气瓶充装气瓶安全监察规定广东省质量技术监督局气瓶充装许可管理办法四、评审程序4.1鉴定评审工作程序包括：申请、受理、评审、批准和发证五个阶段。4.2承压类特种设备鉴定评审工作内容根据所申请的项目不同，评审的时机也有所区别，具体如下：（1） 仅进行一次现场鉴定评审的项目有：压力容器、压力管道设计；锅炉、压力容器制造；锅炉安装改造；气瓶检验检测、气瓶充装；（2） 进行两次现场鉴定评审的项目有：压力管道元件制造，具体分为初审和现场确认；（3） 进行三次现场鉴定评审的项目有：压力管道安装，具体分为条件初审、安装质量评审和联审4.3鉴定评审工作流程图

8、。鉴定评审工作程序流程图五、评审前的准备工作5.1申请单位在取得所申请的项目许可受理后，根据国家质检总局确定公布的鉴定评审机构名单，选择并约请鉴定评审机构进行鉴定评审。为确保在受理决定书有效期内完成评审，申请单位应在受理决定书有效期前3个月内约请评审机构。5.2申请单位约请鉴定评审机构时，应当按照有关要求准备鉴定评审所需文件，并向鉴定评审机构提交以下资料：（1） 特种设备鉴定评审约请函（附件1）；（2） 特种设备行政许可受理决定书复印件（一份，加印单位公章）；（3） 申请单位的质量手册（一份，加印单位公章）；（4） 申请单位营业执照复印件（一份，加印单位公章）；（5） 组织机构代码证复印件（一

9、份，加印单位公章）；（6） 制造单位申请项目产品型式试验报告原件(安全技术规范及其相应标准有规定时)。5.3申请单位请按所申请的特种设备鉴定评审项目的法规要求准备资料，供现场鉴定评审时审查。至少应包括以下资料：（1） 申请单位的基本概况；（2） 依法在当地政府注册或者登记的文件（原件）和组织机构代码证（原件）；（3） 申请换证复查的单位所持有特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备制造产品（安装、改造、维修）清单，施工企业提供当地地市级监察机构出具的业绩证明；（4） 特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件、记录表格；（5） 质量保证工程师、质量保证体系主要责任人员明细表及任命

10、书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明；（6） 工程技术人员、特种设备作业人员明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证（原件）；（7） 设备、工装,仪器、器具、检验与试验装置等台帐；（8） 检验与试验装置检定校准台帐和检定校准记录；（9） 受理的许可项目试制产品（试安装、改造、维修设备）的设计文件（包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等），作业（工艺）文件（包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等），质量计划（过程质量控制卡、施工组织设计或施工方案），检验与试验、验收记录与报告（分项验收报告、验收

11、报告、竣工报告），监督检验报告（按法规、安全技术规范规定要求），质量证明资料等；（10） 申请单位的合格分供（包）方名录、分供（包）方评价报告；（11） 受理项目试制产品的型式试验报告(安全技术规范及其相应标准有规定时)；（12） 持有与许可项目相关的法律、法规、安全技术规范及其相应标准；（13） 管理评审、不合格品(项)控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；（14） 企业取证以来的工作总结（申请换证复查的单位需要提供）；（15） 办公、生产、试验场所的产权证明或租赁合同原件；电梯制造单位应提供电梯试验井道证明材料（含井道参数）；（16） 按要求填写“鉴定评审基本情况确认表”、“特

12、种设备许可种类、类别和级别明细表”以及现场评审情况的相关核实表等。5.4评审机构同意接受申请单位的约请后，将与申请单位签订鉴定评审合同，确定评审收费，同时向申请单位提供评审指南及申请项目的评审细则，与申请单位商定具体的现场鉴定评审日期、评审组人员名单；5.5 评审机构自接受约请之日起3个月内完成现场鉴定评审工作。但因申请单位自身原因或者因自然灾害、疫情等不可抗力造成的鉴定评审工作迟延，不受上述期限限制。5.6鉴定评审机构在现场鉴定评审实施日期的7日前，向约请单位寄发特种设备鉴定评审通知函（附件2），并抄送受理机构及下一级特种设备安全监察机构。5.7回避原则5.7.1鉴定评审成员有下列情况的应主

13、动提出回避：（1） 与被评审单位有利益冲突的；（2） 曾参加过对被评审单位咨询服务的。5.7.2申请单位如对鉴定评审机构派出的鉴定评审组成员有异议并有正当理由时，可提出回避申请，经鉴定评审机构研究，可重新派出鉴定评审人员。六、现场评审6.1现场评审时间与人员（1） 现场评审时间一般为2天，最长不超过3天；（2） 现场鉴定评审组一般由3名以上鉴定评审人员组成，最多不超过5人，其中1人为评审组组长；（3） 当地省级特种设备安全监察机构指派的特种设备安全监察员，对现场评审工作进行监督；6.2鉴定评审机构的现场评审是依据国务院颁布的特种设备安全监察条例和所申请鉴定评审项目的法规及许可规定的有关条款进行

14、。评审结论是政府特种设备安全监察机构是否发给许可证的主要依据，因此必须执行严格的评审程序，做到：公平、公正、客观、科学；6.3根据评审约请时间安排，鉴定评审组成员应按时到达申请单位。鉴定评审组组长负责向评审员提供相应的评审文件并作出具体的评审计划及工作安排；6.4鉴定评审工作按下述程序进行：6.4.1召开预备会议，会议内容为：（1） 鉴定评审组长向鉴定评审组成员介绍评审要求，明确分工（通常分为资源条件考核组、质量保证体系考核组和产品安全性能抽查检验考核组，）并有义务向监督评审过程的当地安全监察机构的人员汇报工作内容和工作情况；（2） 重申当评审员在评审要素的理解上产生有分歧时，由鉴定评审组长裁

15、决，确实无法解决时，报鉴定评审机构负责人裁定；（3） 明确现场评审时间安排；（4） 通过检查表设定安排；（5） 确定现场实操考核项目；6.4.2召开首次会议首次会议由鉴定评审组长主持，鉴定评审组全体人员和申请单位主要负责人，技术和质量负责人及有关人员参加、参加会议的人员应签到。首次会议的具体内容有：（1） 双方介绍到会人员；（2） 鉴定评审组长简要说明鉴定评审工作的依据和鉴定评审成员的评审分工情况，说明评审人员纪律，承诺为申请单位保守技术及商业机密，尽可能不干扰申请单位的正常工作；（3） 申请单位负责人简要介绍申请单位资格审查准备情况和自查情况；（4） 当地安全监察机构派的监督人员讲话；（5）

16、 双方确定申请单位的申请评审项目、技术负责人和质量负责人名单及评审时间安排；（6） 确定申请单位与鉴定评审组的联络人员、现场评审引导人员、临时办公、开会场所、打印、复印等后勤工作；（7） 确定鉴定评审总结会议的时间，参加人员；6.4.3组织现场参观现场参观的目的是增加评审人员对申请单位的感性认识，初步查实申请单位的环境、设施（现场参观非必要程序，可由鉴定评审组长视申请单位的规模大小和有利于工作安排等具体情况确定）6.4.5现场鉴定评审现场鉴定评审要求鉴定评审组通过查阅文件、面谈、笔试、抽检、现场实操考核等方式取得能力评价客观证据。现场鉴定评审重点可以从以下几方面进行：6.4.5.1符合性评审：

17、按评审细则和相关安全技术规范的资源条件内容进行符合性评审考核，包括机构，人员情况、基础设施、生产设备、试验和检验设备等。6.4.5.2质量安全管理体系建立与运行的考核，内容包括：（1） 质量管理体系构成；（2） 管理职责；（3） 质量管理体系文件；（4） 质量管理体系各控制要素的运行记录。6.4.5.3安全监察：企业执行国家特种设备安全监察法律、法规的过程和记录；6.4.5.4现场提问考核：可以座谈会形式进行，做好书面考核记录，每位评审员应事先准备题目。受考核人员包括申请单位主要领导、质量负责人、技术负责人和承担相关质量职能岗位人员、检测人员代表，考核内容包括：（1） 工作经历；（2） 岗位职

18、责；（3） 有关法律、法规、规范、标准；（4） 相关基础知识以及手册、程序性文件规定；（5） 检查质量的控制；（6） 现场评审中发现的一些具体问题的处理；6.4.5.5鉴定评审人员填写鉴定评审记录，提出对评审结果意见；6.4.5.6鉴定评审组会议；分组审查结束后，鉴定评审组合议审查情况及存在问题，讨论不符合项目，填写鉴定评审报告初稿。在评审过程中如发现申请单位实际情况与申请资料严重不相符时，评审组将停止鉴定评审工作，填写特种设备现场鉴定评审终止情况说明，连同有关见证材料交鉴定评审机构报许可实施机关。6.4.5.7鉴定评审组与申请单位内部交流意见；鉴定评审员应把现场鉴定评审中发现的问题以实例形式

19、一一向申请单位负责人及联络人员阐明，得到申请单位的确认，并就有关问题达成一致的认识；对评审中发现的问题，填写特种设备鉴定评审工作备忘录由申请单位负责人和评审组长共同签署。6.4.5.8鉴定评审总结会议；（1） 鉴定评审总结会议应签到，参加会议人员为首次会议确定的人员，总结会议由鉴定评审组长主持；（2） 鉴定评审组长代表鉴定评审组向申请单位介绍鉴定评审情况，对鉴定评审中发现的主要问题加以说明，告知其申诉的权利、途径和申诉的时限,提出整改要求和时限（最长不超过6个月）；（3） 申请单位负责人对评审情况、评审结果、发现的主要问题进行确认；（4） 监察机构派出的监督人员发言；（5） 评审组长宣布鉴定评

20、审总结会议结束；6.4.5.9申请单位整改结果的确认申请单位对不符合项必须制定整改计划，逐条落实整改的内容，整改后提交整改报告，并附整改情况记录和见证材料，由鉴定评审组长确认已整改完成并填写整改项确认汇总表和整改情况确认报告；6.4.5.10评审结论（1） 鉴定评审报告：鉴定评审组长应在现场审查结束和对发现问题整改结果确认后5个工作日内，向鉴定评审机构提交现场审查报告、鉴定评审记录以及评审过程相关见证材料。鉴定评审机构对评审报告和评审结论进行审核，由鉴定评审机构负责人审批，确认鉴定评审报告的评审结论。（2） 鉴定评审结论为不符合要求或经整改后不符合要求的，鉴定评审机构应在完成现场评审后10个工

21、作日内出具特种设备现场鉴定评审结论意见书，报告受理机关；（3） 鉴定评审机构应当在现场鉴定评审工作结束后的20个工作日内，把评审报告一式两份交申请单位，其中一份由申请单位报受理机关，如如相关法规另有规定且申请单位书面同意，可直接将评审报告报受理机关。七、监督管理7.1国家质检总局定期统一公布取证和换证单位名单及其许可范围；7.2当出现下列情况之一时，持证单位应在规定的时间内向许可实施机关（发证机构）和评审机构备案：（1） 更换法定代表人或管理者代表/质量保证工程师；（2） 质量手册改版；（3） 企业名称、地址改变；（4） 产品的材料、结构、工艺及规格等的变更。7.3未按时提出换证申请或因审查不

22、合格不予换证的企业，在原证书失效后1年内不得提出新的取证申请；八、意见反馈8.1申请单位对鉴定评审机构的办事程序、鉴定评审组的工作表现等情况可以书面形式向鉴定评审机构或受理机构反馈，在鉴定评审总结会议后，申请单位应填写反馈表并封好，寄回评审机构；8.2如申请单位对鉴定评审机构或鉴定评审组的鉴定评审结论有异议，可在鉴定评审工作结束后10个工作日内，以书面形式向受理机构提出申诉意见；8.3如受理机构要求鉴定评审机构对申诉单位的有关申诉做核实处理，或受理机构责成鉴定评审机构重新实施有关鉴定评审工作时，鉴定评审机构按照受理机构的要求，对申诉事项予以处理；8.4如申诉事项属实，鉴定评审机构应向受理机构提交书面报告说明有关情况，并按受理机构的要求做好后续工作；8.5如经核实申诉事项不成立，鉴定评审机构应向受理机构书面报告核实情况和申诉事项不成立的理由