一体化管理体系与审核要点

1、成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容1 一体化管理体系与审核要点说明: 1. 以质量体系为主线 , 结合进行环境与职业健康安全体系检查 2. 体现 pdca循环思想3. 突出关键 / 特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主线4( 括号内的条款表示为 : (19001 条款号 /24001 条款号 /28001 条款号 ) 5( 本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲一、(4.1/4.1/4.1)总要求( 最后审核 ) 1) 查公司是否按标准建立了管理体系; 2) 查过程要素是否充分识别和展开描述; 3) 查外包过程的识别与控制 ( 外包过程 : 物资供方、工程供方、劳务供方

2、、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。 二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/ 管理手册 (最后审核 ) 1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求, 是否满足企业施工生产的需要, 结构是否合理 , 2) 查体系文件是否有可操作性; 3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制-1- 1) 查是否建立了受控文件清单( 公司 部门 分公司 项目部 ); a、 是否充分 ; 包含法律、法规及其他要求清单; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容2 b、 是否适宜。2) 查近期下发的 3 份文件的编

3、审批记录 ; 3) 查文件收发登记 (包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。5) 查文件保管和控制 ; 6) 查文件更改作废控制 ( 查标识 ); 7) 查文件的借阅控制 ; 8) 查文件复制控制 ; 四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制1) 查记录控制清单 ; 2) 查记录的收集、填写、控制; 3) 查记录的标识，保管控制; 4) 查记录的编目、编号 ; 5) 查记录的借阅和复制控制; 6) 查记录的作废处理。五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺1) 查总经理 (分公司经理等 ) 是否向广大员工传达满足国际、国家、地方相关法律法规，对企

4、业成功的重要性(抽 3 人询问 ); 2) 查 3-5 人询问(*) 项目顾客的要求是什么 ; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标; -2- 4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点1) 询问查公司相关领导 ( 或部门 )如何体现以顾客为关注的焦点: a、招投标阶段 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容3 b、施工阶段 ; c、回访保修阶段 ; 2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少, 七、(5.3/4.2/4.2)管理方针1) 询问公司的管理方针是如何形成的, 2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查 3 人); 3) 抽查 3 人是否

5、知道公司的管理方针及内涵 ; 4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况; 3) 查目标指标的考核评价 ( 是否制定考核评价办法 ) 记录。 九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价1) 查环境因素识别清单 ( 公司、部门、分公司、项目部); a、 编制、审批 ; b、 污水排放 ( 生活区、办公区、施工区、加工区); c、 固体废弃物 ; -3- d、 粉尘、扬尘 : e、 噪声排放 ; f

6、、 施工照明 ; g、 资源、能源消耗 ( 水、电、纸张、原材料等 ) 。 2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算 ); 3) 查重大环境因素的确定 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容4 4) 查环境因素及重大环境因素的更新。十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单( 公司、部门、分公司、项目部); a、生活区、施工区、加工区、办公区; b、临时用电 ; c、深基础，四口五临边 ; d、机械、井架与龙门架 ; e、模板，脚手架 ; f 、安全防护 ; g、吊装作业 ; h、消防 ; i 、易燃易爆，有毒有害物质; j 、中毒、中暑及其

7、他职业病; k、劳动保护 ; l 、场地 ; m 、管理。-4- 2) 查危险源评价 ( 方法、计算 ); 3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施 ); 4) 查危险源及重大危险源清单的更新。十一、 (0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容; 2) 查法律法规获取渠道是否明确; 3) 查法律法规评审记录 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容5 4) 查法律法规清单的更新。十二、 (0/4.3.3/4.3.4)管理方案1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单; 2) 查是否设定了目标、指标; 3

8、) 查是否针对目标、指标制定了管理方案: a、 措施; b、 职责; c、 完成时间 ; d、 财务。示例、管理方案-5- 目标 措施 职责 完成时间编制/ 总工审批1、 编制脚手架搭设方案并审批验* 搭设前收; 2、 编制临边、洞口防护方案并经审* * 批; 3、 做好安全交底并签字 ; * * 高处坠 4、 安全防护培训 ; * * 落事故 5、 配合防护用品 ; * * 为 o 6、 安全员，架子工持证上岗; * * 7、 对高空作业进行监视 ; * * 8、 材质验收 ; * * 9、 操作工人体检 ; * * 4) 查管理方案的更新。成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容6 十三

9、、 (5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理体系1) 查管理体系文件发布前的评审记录; 2) 查管理体系文件的修改。十四、 (5.5.1/4.4.1/4.4.1) 结构、职责和权限1) 查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表与责任制文件审批、适宜、充分); 2) 查是否传递到部门、单位、岗位; 3) 查职责的实施情况。十五、 (5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表十六、 (5.5.3与 7.2.3/4.4.3/4.4.3) 协商、沟通与信息交流 1) 查内外信息交流的方法及渠道是否明确,( 信息: 会议、电话、意见箱、网络、文件、传真、口头等); 2) 信息交流的

10、记录的处理 ; -6- 3) 查信息交流结果的处理 (a 内部;b 外部: 相关方 :24001、28001，顾客:19001) 。十七、 (5.6/4.6/4.6)管理评审1) 查是否有管理评审计划和通知; 2) 查是否有管理评审的输入信息; a、 管理代表 ; b、 贯标主控部门汇报材料 ; c、 各职能部门汇报材料 ; d、 各分公司汇报材料。3) 查管理评审的主持人、参加人员记录内容; 4) 管理评审报告成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容7 a、 体系文件的评估 ; b、 体系文件改进措施 ; 5) 查针对改进措施的实施，跟踪验证的记录。十八、 (6.1/4.4.1/4.4.1

11、)资源的提供1) 查公司、分公司、项目部年度，施工设备配备计划; 2) 查公司、分公司、项目部年度，人力资源配备计划; 3) 查公司、分公司、项目部年度，检测设备配备计划 ; 4) 查公司、分公司、项目部年度，办公设备配备计划。十九、 (6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理1) 查是否明确岗位设置 ; 2) 查是否明确各岗位任职标准( 教育、培训、技能、经历 ); -7- 3) 查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录; 4) 查考核结果的处理 ; 5) 查公司、部门、分公司、项目部培训计划; 6) 查培训计划的实施记录，培训效果的评价记录。二十、 (6.3/4.4.6/4.4.6)基础

12、设施1) 查是否有基础设备配置计划( 施工设备、检测设备、办公设施，交通设备、通讯设备设施等); 2) 查是否有基础设备台帐 : a、 设备部门 : 施工设备台帐 ; b、 后勤部门 : 办公设施台帐 ; c、 工程部门 : 检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通设施台帐 ; 3) 查是否有大中修计划，计划实施、验收记录; 4) 查是否有设备安装方案、验收记录 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容8 5) 查设备拆除方案 ; ，6) 查大型设备运行记录 ( 台时) 维修记录。二十一、 (6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境具体见二十五 (7.5/4.4.6/4.4.6)条款。二

13、十二、 (7.1/0/0)产品实现的策划1) 查在施工工程项目清单 ; 2) 查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划结果施工组织设计 ; -8- 3) 查施工组织设计台帐 ( 现在的施工组织设计 : 老的施工组织设计、项目管理计划 ); 4) 抽 3 个施工组织设计的内容是否满足标准要求; 施工组织编审批; 二十三、 (7.2/0/0)与顾客有关的过程1) 查是否有标书台帐和合同台帐; 2) 查 35 个招标文件的评审记录 ; 议标: 将业主口头的要求 ( 工期、质量、面积、安全等)形成书面的记录并经确认 ; 评审内容 : 质量、工期、安全、材料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。评

14、审结论 : 3) 查 3-5 个对合同内容 ( 在合同签宁之前 ) 进行评审的记录 4) 查 3 个合同修订内容的评审记录，5) 查与顾客的沟通，具体见十六(5.5.3)条款。成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容9 二十四、 (7.4/4.4.6/4.4.6)采购( 供应商与分包商 ) 1) 查是否有合格供方名册: a、 合格物资供应名册 ; b、 合格工程分包商名册 ; c、 合格劳务供应名册 ; d、 合格试验供应名册 ; e、 合格垃圾清运供方名册。2) 查 35 个供方的评价记录 : -9- a、 营业执照 ; b、 资质证书 ; c、 安全许可证 ; d、 生产许可证 ; e、

15、 产品检验报告 ; f 、 社会业绩信誉 ; 3) 查 3 份采购合同 ; 4) 查 35 份采购计划 :( 名称，型号，数量，规格，单价，质量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法律责任 ; 工程分包 : 主要写明执行我公司质量、环境、职业体系安全管理体系文件 ) 。5) 查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安全、交底与管理。二十五、 (7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供1) 查施工组织设计，施工方案的编审批; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容10 2) 查是否进行了施工图纸自审、会审; 3) 查是否进行了技术交底 ( 对象，内容 ) 4) 查

16、设计变更技术复核等文件; 5) 查施工日志 ; 6) 查施工过程检测 ; 7) 查特殊过程 / 关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书; 8) 查特殊过程三鉴定记录 : 人员的资格 ; 设备的完好 ; 材料是-10- 否合格 ; 9) 查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录; 10) 查对特殊过程再确认的记录 ; 11) 查工程质量回访计划 (公司、分公司、项目部 )及实施记录; 12) 查工程质量保修记录 ; 13) 查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录; 14) 查材料的标识 : 产品标识 ; 状态标识 ; 15) 查材料的搬用、贮存 ; 16) 查成品防护 ; 17) 查污水排放控制

17、 ( 获取排污平面图、管网图 ): a、生活区的污水排放 ; b、办公区的污水排放 ; c、生产区的污水排放 ; d、加工区的污水排放 ; 18) 查废弃物排放控制 ; a、 生活区 : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容11 b、 施工区 : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; c、 办公区 : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; d、 加工区 : 有害有毒 ; 可回收 ; 不可回收 ; 19) 查扬尘排放控制 : a、 厨房烟尘排放 ; -11- b、 施工现场 ; 土尘、水池、木工房。 20) 查噪声排放控制 : a、施工区 : 机

18、械噪声 ; 材料噪声 ; b、办公区 ; c、生活区。21) 查易燃易爆易腐蚀物品的控制: a、 清单; b、 采购运输贮存发放使用回收 22) 查消防控制 : 消防的设施配置、消防组织建立、消防标识、消防演习。 23) 查节约能源和资源: 节约用水 ; 节约用电 ; 节约用纸 ; 24) 查施工现场平面图及施工场布置; 25) 查施工用电 : a、 工用电组织设计编审批 ; b、 工用电设备 ; c、 电线路敷设 ; d、 机一闸一箱一漏 ; e、 工持证上岗 ; f 、 止使用电器。26) 查施工机械防护 ; a、 刀片机械 ; b、带传动装置的机械 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果

19、页脚内容12 -12- c、受控机械 ; d、垂直运输机械 ; e、机械的安全操作规程 ; f 、人员培训持证上岗 ; g、安全交底及操作交底 ; h、安装拆除方大型设备方案、验收记录; i 、机管员的监视 ; j、机械的维修保养。27) 查现场施工操作 : a、 工通道是否畅通、几何尺寸是否符合要求; b 、 口: 四口五临边 ; c、 边; 阳台、结构边、基坑周边 ; d、 坑、槽坑 ; e、 架: 脚手架 ; f 、 篮: 吊篮; g、 网: 安全网。28) 查施工场地 : 高低不平 ; 积水坑洼 ; 勾拌物 ; 穿刺物 ; 29) 查大型构件吊装安全防护 : 吊装方案，识别环境。 30

20、) 查劳动保护 : a、劳动保护用品采购发放，使用; b、体检 :( 职业病、正常体检 )建立健康档案、员工名册; c 、女工、未成年工保护; -13- d、现场保健 (常见药品、血压计、体温计等) ，急救资料 ; e、暑期保护 (35 度以上含 35 度，避开高温作业，供应凉开水等); 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容13 f 、冬季施工 : 在施工通道中不应存在冰、雪，小心煤气中毒，值班配备棉衣 ; g、雨季施工 : 成立领导小组，配备雨衣等。 31) 查卫生: a、食堂 : 卫生许可证、健康证、生熟要分开，有无蚊苍等; b、厕所 : 有无值日表、有无异味等 ; c、宿舍 : 被

21、子摆放是否整齐。32) 门卫(登记，职责 ) a、门卫人员职责 ; b、进出人员登记 ; c、来了陌生人同他讲清楚情况。二十六、 (7.6/4.5.1/4.5.1)监视和测量装置的控制 1) 查监视和测量装置台帐; 2) 查周检计划是否有 ; 3) 查是否进行了检定、查合格证; 4) 查监视和测量装置状态标识; 5) 查监视和测量装置实物使用情况。二十七、 (0/4.4.7/4.4.7)应急准备与响应1) 查是否有应急预案及其操作性: -14- a、 火灾; b、 高空坠落 ; c、 基坑坍塌 ; d、 施工触电 ; e、 物体打击 ; 成功是失败之母，一切都是努力的结果页脚内容14 f 、

22、中暑中毒 ; g、 防台防汛。2) 查是否有应急预案演习 ( 练) 与试验记录 ; 3) 查应急预案评价、调整更新; 二十八、 (8.1/0/0)总则1) 检查( 监视和测量 ) 计划; 2) 查试验和检验计划 ; 二十九、 (8.2.1/0/0)顾客满意1) 查是否有顾客满意调查评价办法; 2) 查顾客满意度调查评价记录; 3) 查顾客满意度调查评价结果的处理和利用。三十、 (8.2.2/4.5.5/4.5.4)内部审核 1) 查审核方案的编审批以及内容; 2) 查内审计划的编审批以及内容: a、 分组是否合理 ; b、 人员是否符合要求、配备能力评价; c、 审核范围 ; -15- d、 审核过程要素是否明确 ; 3) 查检查表编审批、内容 ; 4) 查审核记录 ; 5) 查不合格项报告