廉洁风险点及防控措施

1、葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号风险类别风险点风险情况描述防控1 三重一大决策重大事项决策资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。严格执行民主集中集体决策相关规定行并亲自督办，议行。2 重要干部任免未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员建立健全股东会会议事规则， 监严格执行民主集中3 重要项目安排年度投资计划、 融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。严格按规定程序和强审计、监察的监4 大额资金管理未按规定召开资金管理委员

2、会， 擅自决定大额资金使用。不严格执行收支计划。落实资金管理委事项规定，严格遵执行付款。5 人力资源提拔任用后备干部未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。建立科学有效的后立后备干部使用机6 管理破格任用干部无特别重大贡献越级提拔干部。加强干部层次管理晋升条件，破格提料印证。7 干部的任用考核干部考核任用不讲原则， 不按规定条件审核资格。拟提拔任用领导干部考核资料不齐全， 提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。建立健全对提拔办法。严格执行提拔任审批程序。8 人才引进、录用和考核引进有裙带关系人员， 或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。严格执行公司人才法，因此适用。9 员工的

3、职称评聘等管理专业技术人员认定职称不讲原则， 不按规定条件审核资格。严格执行公司员报、职称申报评审劳动保护、职工培平公正公开。10 劳务组织及分包队伍管理劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。严把资质审查关，队伍资质材料进行11 机电物资管理设备物资材料的采购不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私利。虚报冒领采购材料， 假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密， 接受供应商的回扣、 礼严格执行公司物资规定进行招标采购严格执行采购与保定期轮岗制度。品及服务。对供应商无原则倾斜。12 资产清理和报废资产未定期清理， 处置方式不合理， 造成资产的不必要损失。私自处理废旧设

4、备和物资，设立小金库。建立、执行定期盘台账，达到账实相报批程序，废旧物直接收取。13 工程项目管理合同谈判合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。坚持多人参与合同判前请求报告制度14 合同结算没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。制定结算管理办法加强各环节的签证15 合同评审没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。严格执行合同评审律顾问审核合同制16 区域公司和项目部管控监管制度不完善， 监管流程不严密， 导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。加强对区域机构的加强审计和不定期公司总部对区域公17 经济责任指标和利润指标经济责任书中经济责任指标和利润指标因人

5、而异，有失公平。按照企业内部定解，合理、公正确利润。18 招标邀请招标邀请招标单位有明显局限性。严格按照招投标管理形式，以公开招标请招标的必须事部门审批。19 资质审核资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。充分做好招标前策项目的技术要求、投标报价要求和质性要求、条件，主要条款等事项，20 招标信息提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。严明招评标纪律，评标会议中手机监标人员保存，避21 评标指标权重有意针对特定投标人偏重某一指标权重， 或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。根据招标项目的观编制招标文件，及领导审核。22 定标违背定标原则确定中标单位。成立招标委

6、员会，法确定中标人。23 市场投标管理合作方的管理以不正常手段骗取合作方资格， 或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。详细了解合作方声管理情况、资本情及合作诚意等信息库。24 合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济将重要合作策划纳私、谋取私利。与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。项集体决策，并监25 资金财务管理资金入账坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分公款。严格实行财务收支26 资金支付票据管理中票款不符， 不及时上交款项， 挪用公款。建立健全现金管理下而上开展定期或27 资产核销未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。建立健全往来账核严格按规定执行。

7、28 付款结算不依照合同规定的擅自决定支付金额， 随意吃拿卡要。财务部门备份相关关价格和付款方式料严格审核，按照格控制资金审批权监督。29 质量安全管理质量安全事故质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追究责任偏轻或偏重。严格执行公司质报告、调查处理及大质量安全事故集体决策。30 销售优惠价审批对优惠价格有决定权的人员， 随意批条以谋根据产量、销量、管理取个人好处。因素确定优惠的幅31 售后服务与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。严格控制生产质量机制和质量损失赔32 串通串货与采购方串通， 在模板质量、 数量、价格等方面弄虚作假。安排专人对客户进钢模板使用情况进33 货款回收销售员收取未

8、及时转入企业账户挪用或占为已有。加强应收账款对账管。34 应收账款未严格执行财务规定 , 销售员侵占货款后以他人名义虚假挂账。定期对每个客户况进行比对、分析在避免呆坏账的同账款。35 基地建设管理不相容岗位设置敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。健全完善不相容岗加强监督制约。36 其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用。明确分管收费部门况列入绩效考核核。37 经济适用房款侵占、挪用经济适用房款。对经济适用房款实执行审批、审计制38 行政管理行政印章的管理私用印章导致法律风险印章使用按公司规39 车辆管理车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。严格执行公司车辆辆费用预算制度，和管理。40 接待未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。制定接待管理办法制标准，接受职工41 食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严。建立食堂管理制度用、库存等重要环有台账、有经办，42 信息化管理保密安全由于不恰当授