下半年江西省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

1、2015年下半年江西省证券从业资格考试：股票的特征与类型试2015年下半年江西省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题(共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符 合题意);行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证 券投资分析流派是一。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派3、在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价 理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。A.马柯威茨B.理查德罗

2、尔C.史蒂夫罗斯D.威廉夏普4、著名的有效市场假说理论是由提出的。A.沃伦巴菲特B.尤金法玛C.凯恩斯D.本杰明格雷厄姆5、负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日 常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行6、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相 互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析7、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大 幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期

3、保值D.套利8、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9、下列关于机构投资者的说法，不正确的是A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFI1,还包括投资公司 和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特 征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重 要指标10、所谓“小QFH”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外

4、人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场11、下列关于备兑权证的说法中，错误的是。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行12、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会 公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪 13、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询 服务收入按的比例计提风险准备金。A. 3%B. 5%C. 8%D. 10%14、关于证券发行注册制论述错误的是O。A.发行人只要充分披露了有关信息

5、，在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任15、是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生 产总值的比率。A.零售物价指数B.生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数16、价值发现型投资理念是一种的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型17、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与存在着线

6、性关系。A.标准差B.方差C. BD.相关系数18、以下关于经济周期的说法中，不正确的是A.防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常 呈现出增长形态B.防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对 这种行业的影响也比较小C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期 性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经 济的周期性D.在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时 期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长19、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年 以下有

7、期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪20、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以。方 式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以 上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）21、场外交易市场的特征有A.是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的

8、市场22、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客 户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托23、保荐制度主要包括A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施24、对证券投资基金的特点认识不正确的是A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.

9、基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验 的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可 以根据自己的经济能力决定购买数量25、债券的投资收益主要来源于A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励26、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B. 1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我 国首次发行境内外币金融债券C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是 我国经济体制改革以后国内发行金融债券

10、的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证 券市场发行了外国金融债券27、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有一。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务28、指数基金的优势主要有A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险29、对证券投资基金的认识，错误的是_。A.中国还没有中外合资基金B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券

11、市场的风险C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模 和市场开放风险30、一般来说，证券投资基金的投资对象包括A.上市交易的股票B.金融期货C.上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 31、现代股份制公司主要采取形式©A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司32、权证的要素有A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期33、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所 得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金, 10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则A,每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为4556万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元34、金融衍生工具的基本