2022年度管理体系内审总结

1、2009 年度管理体系内审总结2009 年 8 月 17 日至 8 月 21 日，按照年初制定的2009 年度内审工作安排，怀建集团组织实施了年度管理体系内部审核。本次审核实施前，总工办制定了具体的内审计划，对内审组及审核日程进行了安排 , 并在网上发文。本次审核的目的： （1）检查本年度有关部室及认证施工公司、项目部管理体系的运行情况，管理体系是否保持有效运行状态并自我完善。本次审核是集团管理手册和程序文件（第 d版）发布实施后的第一次内审，结合管理体系文件检查公司今年的工作开展情况。（2）本次审核也是为了及时发现管理体系运行中存在的问题，及时解决问题，为迎接10 月底中质协质量保证中心的监

2、督检查做准备。（集团预计将在10 月底接受中质协质量保证中心的监督检查） 。审核依据：gb/t19001-2008标准、 gb/t24001-2004标准、gb/t28001-2001 标准、怀建集团管理手册和程序文件（第 d版）及有关支持性文件。审核范围：怀建集团领导层、安全部、工程管理部、技术质量部、总工办、招投标办公室、财务部、办公室、4 个认证公司科室及6 个在施工程项目部的质量、环境和职业安全健康管理工作的开展情况。本次审核分二个内审小组，内审员全部由集团总工办、安全部和技术质量部和工程管理部等主管部室选派。审核组进行了认真的精品学习资料 可选择p d f - - - - - - -

3、 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - -准备，对每一个受审核的部门和公司制定了详细的审核计划，各组根据各自主管的工作进行了分工。各内审员根据审核任务分工编写了检查表，经审核组长审核确认，作为实施内审时的检查提纲。审核的实施情况：在各有关领导、部门、公司及项目部人员的支持与配合下，审核小组按照计划分别进行了审核。审核结论：通过二个小组为期5 天的审核，对计划中的部门、公司、在施工程项目部进行了内部审核，审

4、核中各审核组共开具8项不合格报告（见不合格项分布表），均为轻微不合格项。二个审核组认为集团有关部室、认证公司、项目部能够按照集团管理体系文件的规定开展质量、环境和职业安全健康管理工作，管理体系运行处于有效状态。审核中发现的问题：1、公司组织机构的人员设置情况有少数公司的科室管理岗位人员不能落实到位，存在兼职现象。2、不合格项情况本次审核共开具8 份轻微不合格报告 （见不合格项分布表） ，涉及 4 个公司及其所属项目部。从不合格项在公司的分布来看，主要分布在目前有在施工项目部，分布比较均匀。从不合格项分布的要素来看，本次审核的8 项不合格项分布于gb/t19001-2008、gb/t24001-

5、2004、gb/t28001-2001 三个管理体系标准的 6 个条款。其中涉及的通用条款有：4.2 文件控制（包括记录）3 项精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - -涉及的共用条款（环境管理和职业安全健康管理共用条款）：4.3.2法律、法规和其他要求1 项涉及的质量管理体系标准专用条款：7.5.2过程确认 1 项，7.5.4顾客财产 1 项、

6、7.2.2与产品有关的要求的评审1 项综合分布的情况反映，怀建集团质量、环境、职业健康安全等三个方面管理比较均衡，相对而言， 4.2 文件和记录的控制存在不合格项较多，共3 项。文件管理存在的问题主要反映在公司、项目部对集团文件的发放管理、学习方面等存在问题较多，忽视了一些基础性的工作，不做或做得不符合文件要求，各公司及项目部仍需加强对集团管理体系文件的执行力度。针对所开具的8 项轻微不合格项报告，要求各责任部门按要求上报纠正措施并落实，各主管部门进行验证。3、其他问题审核组所开具的不合格项并没有包含发现的所有不合格项。在内部审核的过程中，审核组要求受审核人员做好详细的记录，另外，在末次会议的

7、总结中，审核组除开具的不合格项外还提出了其他一些需要注意和改进的问题，要求各责任单位自行对照整改。原因分析：针对本次内审所发现的问题分析产生的主要原因如下：1、有的公司领导意识差、不够重视、不过问个别单位领导对贯标工作认识不足，不能把管理体系文件的执行作为份内工作来抓，采取不闻不问或应付的态度，有的甚至认为贯标工作不能产生直接经济效益，是增加的一个负担。领导的态度精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - -

8、第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - -直接影响着具体管理人员的工作，造成有的管理人员不是考虑如何将工作干好，而是如何应付过去，或者有的根本应付也不做。2、组织机构人员有兼职现象个别公司不能按照集团的要求设置科室管理人员，存在不适当兼职现象，造成管理体系文件在该公司无法较好的推行。有的公司活源充足，由于公司管理人员不足，出现兼职；活源不足的公司，不养闲人，一人身兼数职，这些都是存在不适当兼职的原因。3、管理人员应加强业务学习随着集团贯标工作的逐步深入开展，不断增加新的内容，同时经过质量、环境管理体系标准的换版，集团管理体系文件的换版，我们只有在不断的学习中摸索、总结经验，才能

9、逐步提高管理水平，将管理体系运行工作更好的开展下去。但从检查的情况反映出有的公司和项目部管理人员对集团管理体系文件的掌握太差，有的甚至还不太了解，原有管理人员对体系文件的变化不了解、新到岗人员对体系文件中与自身工作相关的内容不了解。这些都严重的影响了集团管理体系的正常运行。4、少数公司的管理人员还存在应付心理在平常的检查和内审中发现，有的项目部管理人员还没有真正将自身的工作和管理体系文件的执行结合起来，总以忙为借口，还有嫌麻烦和应付的情况。5、有的公司科室职能未能很好的发挥由于种种原因，有的公司科室力量薄弱，科室的管理职能不能很好的发挥，科室不能对项目部的管理形成有效的监督、检查、指精品学习资

10、料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - -导作用，使集团三级管理出现薄弱环节，管理体系文件不能得到较好的贯彻执行。采取的措施：结合集团管理体系运行的现状和此次内审发现的问题，集团、公司、项目部必须采取有效措施，认真进行完善，保证集团管理体系的有效运行，顺利通过中质协质量保证中心的监督检查。1、要求各公司领导必须加强重视，保证公司组织机构健全，亲自过问，确保管

11、理体系文件的执行。2、利用例会、 自学等方式组织新版体系文件的学习，加强掌握。3、公司、项目部管理人员加强重视，加强对体系文件的学习和掌握，认真按照管理体系文件的执行。4、公司科室人员应真正的行使起自身的管理职能，通过学习、提高自身的业务和工作水平，同时，与集团部室保持联系和沟通，保证集团管理体系文件在本公司的贯彻落实。5、各部室结合对不合格项纠正措施落实情况及效果的验证，加强对科室工作的督促落实。在今后的工作中，集团部室加强对公司科室工作的监督、检查和指导，加强联系，使公司科室真正起到第二级管理层的作用，承上启下，使集团管理体系文件在执行的过程中不留死角，管理体系运行顺畅，实现持续改进。 2

12、009年 9 月 7 日精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - -不合格项分布表2009 年度管理体系内部审核t01036 部门标准条款集团管理层集团部室总工办技术质量部安全部工程管理部招投标办财务部亚华公司金碧裕成辰辉公司春澄公司辰健公司总计4.2 1 1 1 3 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 5.5 5.6 6.1 6.2 1 1 6.3 6.4 7.1 7.2 7.4 7.5.1 7.5.2 1 1 7.5.3 7.5.4 1 1 7.5.5 7.5.6 7.6 7.7 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.2.5 8.2.6 8